1、考虑效率与公平的发电企业碳排放权分配模型【摘 要】碳排放权作为一种行之有效的节能减排手段在世界范围内被广泛的采用，但是如何公平合理同时兼顾高效的分配碳排放权成为一个重要问题。我国发电企业碳排放总量占全国总排放量的 38.76%，所以如何分配碳排放权关系到国家节能减排目标能否顺利实现。本文建立了一种基于效益和公平的发电企业碳排放权初始分配优化模型，以期获得兼顾经济效益、环境效益与社会公平性的优化分配方案。通过算例分析，该模型能够公平分配碳排放权的同时满足经济效益的最大化。 【关键词】发电企业；碳排放权；效率与公平；模型 1.引言 我国在保持经济高速增长的同时，能源消耗及温室气体排放量激增，目前我
2、国已经成为全球温室气体排放总量最多的国家，国际社会也要求中国承担更多的减排责任。电力行业年二氧化碳年排放量占全国总排放量的 38.76%，如何在电力行业推进碳排放权交易对实现国家节能减排目标尤为重要。 根据科斯第二定理，不同的产权界定方法对市场机制下环境资源能否优化配置的结果起着决定作用1。由于在总量控制目标下，碳排放权成为稀缺资源，因此，企业分配得到的初始碳排放权将会对企业的生产成本产生直接影响，还可能会引起企业对经营管理方式的调整。因此，碳排放权的初始分配，是碳排放交易的首要关键问题。针对这一问题国内外学者做了部分研究，文献2以稳定大气中温室气体浓度为目标，从公平与效率两个角度指出发展中国
3、国家必须坚持碳排放权人均分配的原则；文献3-4通过研究国际上现行的碳排放权分配制度，结合我国实际情况提出了免费分配为主，少量拍卖为辅，逐步过渡到全部拍卖的分配方式；文献5-6分别以多区域 CGE 模型和零和 DEA 模型为手段，对我国区域内分配制度与欧盟现行的分配制度作了评价；文献7结合电力行业区域不平衡性建立了两级分配机制，并建立了相应模型。 目前针对碳排放权的初始分配研究都比较宏观，针对具体行业尤其是电力行业可操作的研究还很不充分。本文建立了一种基于效益和公平的发电企业碳排放权初始分配优化模型，以期获得兼顾经济效益、环境效益与社会公平性的优化分配方案。 2.基于效益和公平的碳排放权初始分配
4、优化模型 目前世界上已经建立和运行的碳排放交易市场，在建立初期一般都是以“祖父制”原则为基础，以历史排放量为基准，向市场参与者免费分配初始碳排放权。但是，不可忽略的是，基于历史排放量的免费分配方式存在效率低下的问题，免费分配并不能体现环境资源的稀缺性从而促进企业进行节能减排。为了在满足公平性的同时兼顾经济效益，本文将社会效益融入到初始分配中。 2.1 社会效益化最大化 一般而言，在碳排放权交易市场中，政府是初始排放权分配的主体。对政府而言，建立碳排放权交易市场的最终目的，是以最优的经济效益实现本行政区域内的排放总量控制目标。设某一区域内，规划年某地区发电企业的碳排放总量控制目标为，共有家发电企
5、业，为企业获得的初始碳排放权数量。由于发电企业的排放量与其发电量成正相关，进而与经济效益也成正相关，因此，发电企业的发电量和经济效益都可以表示为以为变量的函数。设机组的经济效益为，发电量为，售电收入为，有，发电成本为，减排成本为，有，为企业分配到的初始碳排放权的市场价值。 企业的经济效益可以用公式表示为： 其中， 、 、均为的二次函数。 政府在碳排放权初始分配的过程中，并非完全以企业的经济效益为依据，而是会综合考虑社会、经济、环境、国家宏观政策等多方面的因素，如鼓励风电等可再生能源发展，在节能减排和“上大压小”政策下，会限制小机组和小火电。因此，政府在依据社会效益最大化的原则进行碳排放权初始分
6、配时，会在企业经济效益的基础上，有一定的偏好，即会设定一个分配系数，以实现政策导向和宏观调控的目的。设企业的分配系数为，有： 因此，社会效益最大化可以表达为， 政府在对某一企业进行分配系数设定时，会有多种不同的权重方案。因此，设共有 K 种权重方案，则企业的其中一种分配方案可以表示为。 2.2 社会不公平最小化 基于历史排放量的祖父制分配方法中，碳排放权初始分配的依据仅为企业的历史排放量。而作为一项政策性工具，排放量的初始分配应该体现政府的政策导向，即历史排放量应仅做为分配依据的一部分，其在分配决策中的决定作用仅占一定的权重，这样才能使分配更能体现公平性、效益性和有效性。 设综合考虑历史排放量
7、和其它因素的初始排放权分配方案为，设企业的历史排放量为，在政府分配决策中所占权重为，设依据其它因素分配的初始排放权为，在分配决策中所占权重为事实上，是分配方案的一种完全公平的方案，是一种理想状态，而在现实的分配过程中，不可能完全实现绝对公平，而只能使分配方案与理想方案最接近。可以用以下公式表示： 其中，是实际的分配方案中初始碳排放权。 2.3 综合分配 社会效益最大化和社会不公平最小化都是政府在进行初始碳排放权分配决策中想要实现的决策目标，但效率和公平两者不可能同时实现。因此，引入权重，表示社会效益在政府进行分配决策的权重，表示社会公平在政府进行分配决策时的权重。当时，表示政府只考虑社会公平，
8、不考虑社会效益，当时，表示政府只考虑社会效益，不考虑社会公平。政府的碳排放权初始分配决策可以表述为： 3.结论 （1）碳排放权的初始分配是碳排放交易的首要问题，直接影响交易市场的运行效率。目前广泛采用的基于历史排放量的分配方案虽然保证了分配的公平性，但是不能促进经济效益的提升。 （2）本文基于效益与公平的原则建立了发电企业碳排放权分配模型，该模型能够在兼顾效益与公平，其分配方案为前两种分配方法的居中方案。 （3）模型中企业分配系数及效益与公平系数都为政策性系数，政府可以通过调整这两个数值来引导企业的经营行为。 参考文献： 1袁溥，李宽强.碳排放交易制度下我国初始排放权分配方式研究J.国际经贸探
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