1、审计局党建与业务工作 2018 年工作总结和 2019 年工作计划区委办、政府办： 现将我局 2018 年工作总结和 2019 年工作计划汇报如下： 一、2018 年审计工作情况 2018 年 xx 区审计局全面贯彻落实党的十九大精神、中央审计委员会第一次会议精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，按照审计事业高质量发展的要求，开展对标找差活动，围绕巡视发现问题的整改要求，突出审计重点，依法全面履行审计监督职责。经区政府审核，省审计厅批准，安排计划内项目 19 个。其中自定项目计划 18 个，包括财政同级审 1 项、经济责任审计 11 项（其中任中审计 7 项）、民生审计 1 项、公共
2、投资审计 2 项、自然资源审计 1 项。在上半年多人被抽调参与上级机关审计和区巡察等工作以及 2 人调离审计局的情况下，我局整合审计资源，严格计划执行和质量管理。目前已完成自定项目 5 个，在审项目 11 个，其中：经责审计 8 个，其中 3 个审计项目已出点，进入报告撰写阶段；公共投资审计 2 个、自然资源资产离任审计 1个，均已进入审计报告征求意见阶段。截至 9 月底，审计查出问题金额 159685 万元，审计发现非金额计量问题17 个，审计期间整改金额 137 万元，审计处理 61235 万元，移送处理事项 2 件。5 月 22 日，区委书记 xxx 到我局调研。今年以来，区委书记、区长
3、 xxx 多次以普通党员身份参加我局党支部活动。 (一)加强政治建设，持续提升审计队伍素质 以打铁先要自身硬严格要求自己，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，积极提高政治站位，全面推进审计事业高质量发展。一是着力提升思想政治素质。认真落实三会一课制度，制订十九大精神学习计划、党组中心组学习计划等，召开了两次党员专题组织生活会，开展了民主评议党员活动等。参加了省厅市局持续时间长达两个多月的视频冬训、夏训。收听收看审计署审计大讲堂五期。二是加强廉政、机关作风建设。严格执行审计四严禁工作要求和审计八不准工作纪律，年初出台了xx 区审计局 2018 年党建党风廉政机关作风建设工作意见，xx 区审
4、计局党支部 2018 年度党建工作责任清单，层层签订党建党风廉政机关作风建设责任书，全面实行审计项目主审廉政谈话制度；认真落实中央巡视反馈意见的整改要求和上级机关关于开展作风建设自查自纠专项行动部署，积极组织开展纪律作风专项整治月活动，制定了xx 区审计局党组关于深入开展纪律作风专项整治月活动的工作方案；加强工作纪律督查，优化平时工作考核，建立健全了月度工作计划、周工作情况报告制度；充分发挥民主党派成员、无党派人士参政议政、民主监督作用，聘请特约人员和行风监督员对审计人员履职执法和廉政建设等方面进行民主监督；加强廉政风险防控机制建设，规范内部控制管理，研究出台了xx 市 xx 区审计局内部控制
5、制度，推行依法审计、依法行政，聘请了法律顾问进行严格把关。三是深化干部队伍建设。大力实施人才兴审战略，细化各项制度落实，完善了xx 区审计局关于全面提升审计队伍素质的工作要点，不断推进高素质专业化审计干部队伍建设；积极开展解放思想大讨论活动，制定了xx 区审计局开展解放思想大讨论活动方案，召开进一步解放思想，激励新时代新担当新作为专题组织生活会，贯彻落实中央、省委三项机制文件，运用对标找差方法，向先进单位和兄弟区局学习；建立了实务导师制，制定了xx 区审计局审计实务导师制暂行办法（试行），提高青年审计干部实务能力；利用署网站和公务员网站、干部在线网站开展自学，审计业务交流培训，积极组织审计人员
6、参加财务内控管理培训、江苏省档案业务系统培等，2 人通过审计署计算机中级考试。四是充分发挥群团组织作用。组织全体党员、中层干部到挂钩村费家嘴开展结对帮扶，加强农村基层党建工作，推进乡村振兴。实地走访挂钩企业，现场收集问题、解决问题，助力我区不断优化营商环境。推进文明单位创建，积极践行垃圾分类、节能减碳等活动。支持妇委会、共青团深入开展巾帼文明岗创建，爱德孤儿帮扶结对、对标找差，创新实干青年辩论赛以及各类志愿者活动。进行新一届工会委员会换届选举，组织开展户外登山等工会活动，增强团队合作意识、提升职工素质。 (二)认真实施财政同级审，着力提升预算执行监督水平 2018 年财政同级审工作审查了区本级
7、一般公共预算、政府性基金预算、社会保险基金预算和国有资本经营预算四本预算，延伸调查了古柏街道财政预算执行情况；专项资金方面重点审计了 2017 年度春节慰问资金、官溪河整治项目、石臼河围网整治项目、农村基本公共卫生专项、残疾人两项补贴、校车运行管理经费等，并对2017 年保障性安居工程和 2013 年至 2017 年 xx 区美丽乡村建设情况进行了专项审计；部门预算执行审计方面，除了对区属 141 个一、二级预算执行单位的财务电子数据进行全面分析外，重点抽查了区司法局、区气象局、区国土分局、区规划分局、区水务局、区城管局、区教育局、区民政局 8 个部门，占一级预算单位的比例为12.9%；201
8、7 年财政审计工作报告整改率达 90%，整改效果为历年来最好，2018 年财政审计工作报告中反映问题20 个，目前大部分问题的整改材料已反馈；2018 年财政同级审审计结果报告报区政府后获得区领导批示，区政府出台了关于 2017 年 xx 区财政预算执行和其他财政财务收支审计的整改分工方案,促进区财政出台了关于开展预算单位银行账户统计清理工作的通知等文件。(三)优质完成美丽乡村建设审计调查，促进民生资金规范使用 该项目为 2018 年市定一条鞭项目,根据市局美丽乡村专项调查工作方案，我区共涉及 8 个镇街计 92 个自然村。审计从政策制定及落实、资金筹集使用和管理、建设项目实施及管理、美丽乡村
9、建设运营绩效等四个方面开展实施，重点抽查了 8 个镇街、17 个自然村,并以2016 年实施的美丽乡村项目为重点抽查对象，延伸调查了 2014 年、2015 年项目。我局就审计发现的主要问题向区委区政府报送审计专报 3 份，移送案件 2 份，区委、区政府主要领导高度重视，并作出重要批示 9 份，要求分管区领导牵头主管部门专题研究落实整改工作，目前8 镇街都已上报整改情况材料。 (四)加大任中审计力度，切实增强经济责任审计效能 2018 年区委组织部书面委托审计项目 12 个（其中任中 7 个，离任 5 个），规划局、国土局 2 个双管部门的经济责任离任审计项目为首次开展。目前已实施经济责任审计
10、项目 12 个，其中已完成 3 个，出具审计报告 3篇，审计结果报告 3 篇，审计查出问题金额 58.23 万元，审计发现非金额计量问题 2 个，审计提出建议 8 条。正在征求意见阶段项目 1 个，正在现场实施审计项目 8 个。2018 年开展了对东坝镇原党委书记自然资源资产离任审计，审计范围包括土地资源、森林资源、水资源、生态环境治理等方面。审计结合台账资料、财务资料、实时在线监测数据、现场实地察看、综合考评报告、违法违规查处结果及整改情况等实施。目前审计报告征求意见稿正在征求意见。 (五)稳步推进投资审计转型，积极回归审计监督主业 今年以来我局认真贯彻落实审计署关于进一步完善和规范投资审计
11、工作的意见、江苏省审计厅关于印发进一步完善和规范投资审计工作实施意见的通知及江苏省审计厅投资审计操作指引（试行）等文件精神，充分认识到在法定职责范围内独立履行审计监督职责的必要性，积极推进投资审计转型。一是坚持依法审计。多次召集全局投资审计人员学习全国人大法工委的复函和上级审计机关文件要求，针对投资审计现状，统一思想，形成共识，切实改变审计部门既当运动员又做裁判员的状况，积极回归审计监督主业。2018 年审计中心不再自行审计项目，主要对全区由建设单位组织审计并在中心备案及限额以上由中介机构审计项目实施审计监督抽查。二是认真执行投资审计计划。本年局机关投资审计计划项目 2 个，分别为 xx 区桠
12、溪镇顾陇等村、阳江镇高墩等村高标准基本农田整治项目审计调查与2015-2017 年 xx 区覆盖拉网式农村环境综合整治项目审计调查。目前，高标准基本农田整治项目正在征求意见阶段，农村环境综合整治项目正在审计查证实施阶段。2018 年审计中心所有监督抽查项目计划报区政府审批，审计内容与重点从过去单一的工程造价审计转变为全面投资审计与审计调查。目前已完成跟踪审计 12 个，总投资额 42.79 亿，在建项目共督查了 6 次；完成备案项目一般抽查 6 个，审计发现问题 3 个。完成备案项目重点抽查 6 个，送审金额 10984.03 万元，复核核减 47.75 万元，核减率 0.44%。审计发现问题
13、共 51 个；完成摇号项目重点抽查 4 个，摇号项目一般抽查 6 个。三是严格防控投资审计廉政风险。局主要领导与分管领导、投资审计科和中心负责人签订了xx 区审计局党建和党风廉洁建设责任书，认真履行廉政责任书各项规定，廉洁从审。对由审计中心组织摇号产生的中介机构也制定了相应的考核办法，促进审计质量的提升。 (六)推进科技强审战略，着力提升审计信息化水平 根据市局统一要求，启动审计整改挂销号系统，实现审计整改数字化管理；完善经济责任审计管理系统业务数据，规范统计口径，推进档案管理系统的使用、实现数字档案互联互通和共享利用；鼓励审计人员利用财政审计平台开展审计数据分析，探索审计分析方法，不断完善审
14、计数据库，实现部门预算全覆盖；根据年度计划安排，组织实施信息系统审计，结合审计项目形成独立的数据分析报告，审计人员编写的审计案例一篇入选审计署计算机中级考试案例库。此外，积极组织人员参加大数据培训，了解大数据审计路径和经验，结合项目探索大数据分析技术。按照上级审计机关统一部署，配合完成金审三期项目建设任务。 (七)其他工作情况 2018 年参与了由省审计厅同步组织实施的 2017 年保障性安居工程跟踪审计项目（江宁区）并由 xx 市审计局统一出具正式报告；参与了市局统一组织实施的黑臭河道专项资金、重大政策措施落实情况跟踪审计（扶贫资金审计和政府债务审计），实施了 xx 片区省级商务资金专项审计
15、（不单独出报告）；推进审计管理制定改革，落实项目计划管控、重大事项报告、经审联席会议制度；加强信息宣传工作，将信息宣传纳入年度考核，目前信息采用量为市局网站 46 篇、省厅网站 14 篇、中国审计报 4 篇；贯彻落实xx 区关于加强审计查处问题整改工作的意见，制定了xx 区审计局 2018 年度审计整改督查工作方案。加强审计发现问题整改工作，组织开展了 2017 年度计划内审计项目整改落实情况督查工作，全面推行审计整改挂销号制度，向未及时报送审计整改报告及整改证明材料的部门进行提醒和督促。2017 年共反映问题 101 个，目前，因不可逆转无法整改需今后规范的问题 31 个，审计期间已整改到位
16、的问题 7 个，应在整改期内整改到位的问题 63 个已整改到位 57 个，问题整改到位率为 90.47%，提出审计建议 81 条，已落实 70条，依据审计建议相关部门共制定或完善制度 12 项。 对照新时代审计工作要求，我局工作仍存在一些突出问题亟需解决。一是现有审计人员的专业结构、业务水平和人员数量，很难满足对公共资金、国有资产、国有资源和领导干部履行经济责任情况实行审计全覆盖的要求；二是省审计厅要求市县（区）审计局要将 50%人力和时间安排从事审计署和省审计厅统一开展的项目，区审计局自定项目权缩减，完成五年计划任务难度增加；三是要内审工作力量不足，除阳江镇外，其他镇街和多数经济运行量较大的
17、部门均未设内审机构，以致我区审计监督体系不够健全。 二、2019 年审计工作计划 2019 年，我局将深入学习习近平新时代思想，按照中央审计委员会第一次会议精神，围绕中心，服务大局，突出重点，紧扣三大攻坚战，扎实抓好各项审计工作，拟安排全年审计项目 20 个左右。 1、抓好财政审计。贯彻落实预算法，实施财政同级审，继续拓展审计的广度和深度，实现部门预算监督全覆盖，逐步把财政审计的着力点放到促进提高公共资金绩效上。重点关注各级财政资金该投未投、该用未用、使用绩效低下等问题。严肃查处虚报冒领、骗取套取、截留侵占等问题。促进提高行政运行绩效，持续关注中央八项规定精神和国务院约法三章、风险防范、扶贫领域要求落实情况，积极提出审计建议。 2、依法开展政府投资审计。认真落实审计署、省审计厅关于进一步完善投资审计工作要求，完善投资审计方式的转型发展，按照突出重点、量力而行、确保质量的原则，制定年度投资审计项目计划，履行规定流程和审批复核程序，重点关注政府投融资平台资金使用、建设管理和投资效益，以及在招投标、物资采购、工程结
