1、1: 单选题 (2分 ) 在以下关于票据贴现市场管理的表述中，错误的是： A: 再贴现政策的管理权集中于中央银行； B: 中央银行再贴现的票据的条件一般是能够自动清偿的、短期、非投机性、真实票据； C: 再贴现率的调整权通常由中央银行和财政部共同管理； D: 中央银行根据经济形势及市场货币流通情况决定再贴现政策的调整方向及幅度。 正确答案 :D 2: 单选题 (2分 ) 货币市场的专业人员的收入与以下那一个因素无直接关系： A: 市场交易的规模； B: 证券价格的变动幅度； C: 对于行情预测的准确性； D: 国际收支中的平衡项目的变动。 正确答案 :D 3: 单选题 (2分 ) 浮动利率大额
2、可转让定期存单： A: 在通货膨胀加剧时可以避免投资人的损失； B: 利率计算和支付简便； C: 采用复利计息法； D: 能够迅速在市场转让从而避免损失。 正确答案 :A 4: 单选题 (2分 ) 下列因素中，哪一个不是外汇经纪人佣金下降的原因： A: 外汇经纪人之间的竞争； B: 外汇市场交易规模的扩大 ; C: 远程通讯、网络技术、电脑报价系统的广泛应用； D: 银行间直接进行交易的可能性增大。 正确答案 :B 5: 单选题 (2分 ) 伦敦平行货币市场中以平衡银行短期资金头寸为目的的子市场是 () A: 银行同业拆放市场 B: 股票市场 C: 地方政府信贷市场 D: 债券流通市场 正确答
3、案 :A 6: 单选题 (2分 ) 以下关于债券与股票的比较的表述种错误的是： A: 债券与股票表明的关系不同； B: 债券与股票投资者的权利和义务不同； C: 债券与股票收益的决定相同； D: 债券与股 票的发行者不同。 正确答案 :D 7: 单选题 (2分 ) 直接融资与间接融资的主要区别是： A: 融资过程中资金的需求者和供给者之间是否直接形成直接的债权债务关系； B: 资金的规模大小； C: 使用的金融工具； D: 资金使用期限的长短。 正确答案 :A 8: 单选题 (2分 ) 债券的发行方式按是否事先确定发行总额可以分为： A: 公募发行和私募发行； B: 直接发行和间接发行； C:
4、 招标发行和非招标发行； D: 卖出发行和定额发行。 正确答案 :D 9: 单选题 (2分 ) 对于投资者而言，期权交易的作用有 ( )、 A: 期权卖出者的风险是一定的 B: 投资者可以通过卖出期权的方式进行保值，用较小的投资获得较大的收益 C: 期权的购买者可以通过交易获得期权费，以有限的风险而扶得固定的收益 D: 期权交易可以用于投机 正确答案 :D 10: 单选题 (2分 ) 所谓有效债券组合，是指 () A: 债券投资总额一定的条件下，风险相同，预期收益较高的债券组合 B: 债券投资总额一定的条件下，风险最大，预期收益最高的债券组合 C: 债券投资总额一定的条件下，风险最小，预期收益
5、最小的债 券组合 D: 债券投资总额一定的条件下，风险最大，流动性最好的债券组合 正确答案 :A 11: 单选题 (2分 ) 唯一星期六下午照常开市的黄金市场是（） A: 香港 B: 芝加哥 C: 苏黎世 D: 伦敦 正确答案 :C 12: 单选题 (2分 ) 在以下选项中，通常与决定期权费大小无关的因素是 () A: 期权合约的有效期 B: 期权合约协定价格的高低 C: 证券市场行情 D: 交易双方的信用 正确答案 :D 13: 单选题 (2分 ) 假定一储蓄机构在未来的几星期内打算出售一笔国库券，但担心在这期间利率上升使国库券价格降低，于是在期货市场（ ）国库券期货合约，防止利率上升 A:
6、 卖出 B: 买入 C: 先卖出，几个星期后再买入 D: 先买入，几个星期后再卖出 正确答案 :C 14: 单选题 (2分 ) 下列选项中不属于普通股的特点的是： A: 所有者权益清偿的剩余性； B: 潜在的高收益性； C: 权利的普遍性； D: 高度的安全性； 正确答案 :D 15: 单选题 (2分 ) 中央银行参加国库券二级市场交易的主要目的是： A: 盈利； B: 进行公开市场操作 ; C: 直接为中央政府融资； D: 向流通中投放货币； 正确答案 :B 16: 单选题 (2分 ) 伦敦资本市场不包括 () A: 伦敦证券发行市场 B: 伦敦证券交易所 C: 伦敦黄金市场 D: 国际债券
7、市场 正确答案 :C 17: 单选题 (2分 ) 在美国，国库券的发行市场和流通市场： A: 有着严格的界限； B: 在时间顺序上的界限不再清晰； C: 参与主体都一样； D: 都不禁止美国联邦储备委员会参加。 正确答案 :B 18: 单选题 (2分 ) 以下属于发展中国家对资本输出进行管理的措施是 () A: 对资本流入实行严格的审批制度 B: 对外国投资股份有一定的比例要求 C: 对外国投资资本和利润的调回进行有条件的限制 D: 对借用外债进行严格控制等 正确答案 :C 19: 单选题 (2分 ) 投资基金 () A: 由数目固定的投资者等额出资汇集成基金，然后交由专业性投资机构管理 B:
8、 是投资机构根据与投资客户商定的投资最佳风险目标和最小收益，进行金融投资 C: 获得收益后由原投资者按出资比例分享，而投资机构本身则作为资金管理者获得资本利润 D: 受益凭证 是投资者在该基金中持有份额的证明 正确答案 :D 20: 单选题 (2分 ) 外汇期货交易卖出套期保值的交易者是 () A: 现货市场上处于多头地位的投资者为保值进行的交易 B: 现货市场上处于空头地位的投资者为保值进行的交易 C: 期货市场上处于多头地位的投资者为保值进行的交易 D: 期货市场上处于空头地位的投资者为保值进行的交易 正确答案 :A 21: 单选题 (2分 ) 在以样本股票的上市量为权重的情况下，与用加权
9、平均法编制股票价格平均数无关的选项是： A: 样本股票价格与上市样本股票数之商的和； B: 样 本股票价格与上市样本股票数； C: 样本股票价格； D: 样本股票价格与上市样本股票数之积的和。 正确答案 :A 22: 单选题 (2分 ) 下面哪项不是证券市场管理的一般原则（） A: 公开 B: 公正 C: 公平 D: 公允 正确答案 :D 23: 单选题 (2分 ) 外汇期货市场的作用不包括 () A: 提供了外汇市场交易的保值工具 B: 消除了外汇市场上的信用风险 C: 创造了有利于长期投资者的投资工具 D: 提供了有效率的中心市场 正确答案 :C 24: 单选题 (2分 ) 国际黄金市场进
10、行黄金交易时最常用的重量单位是 () A: 盎司 B: 克拉 C: 克 D: 公斤 正确答案 :A 25: 单选题 (2分 ) 下面哪项属于股票的货币风险（） A: 违约风险 B: 股票的破产倒闭风险 C: 财务风险 D: 利率风险 正确答案 :D 26: 多选题 (2分 ) 纽约金融市场包括（ ） A: 联邦基金市场 B: 纽约证券交易所 C: 纽约外汇市场 D: 国际货币基金组织 E: 世界银行 正确答案 :A,B,C 27: 多选题 (2分 ) 金融市场按交易的金融工具所代表的标的物不同可区分为（） A: 票据市场 B: 证券市场 C: 货币市场 D: 资本市场 正确答案 :A,B 28
11、: 多选题 (2分 ) 按照金融工具期限不同金融市场可划分为（ ）、 A: 货币市场 B: 外汇市场 C: 资本市场 D: 现金市场 E: 股票市场 正确答案 :A,C 29: 多选题 (2分 ) 金融市场的管理手段有（ ）、 A: 经济手段 B: 法律手段 C: 行政手段 D: 计划手段 E: 强制手段 正确答案 :A,B,C 30: 多选题 (2分 ) 证券投资基金的主要投向是 () A: 房地产 B: 股票 C: 债券 D: 金融期货 E: 货币市场工具 正确答案 :B,C,D,E 31: 多选题 (2分 ) 中国的金融市场自律性管理机构主要是（） A: 中国证券登记结算有限责任公司 B
12、: 深圳证券交易所 C: 上海证券交易所 D: 中国证券业协会 正确答案 :B,C,D 32: 多选题 (2分 ) 证券公司主要从事以下哪些业务 () A: 承销业务 B: 代理买卖业务 C: 自营买卖业务 D: 投资咨询业务 E: 证券交易业务 正确答案 :A,B,C,D 33: 多选题 (2分 ) 商业票据通过交易商发行通常采取的形式是 ()。 A: 代销发行 B: 包销发行 C: 助销发行 D: 招标发行 E: 推销发行 正确答案 :A,C,D 34: 多选题 (2分 ) 美国先后实行投资银行业务与商业银行业务分离与混业经营的法案是（ ）、 A: 1935 年银行法 B: 1933年格拉
13、斯 -斯蒂格尔法 C: 1971年社区再投资法 D: 1987 年公平竞争银行法 E: 1999 年金融服务现代法案 正确答案 :B,D 35: 多选题 (2分 ) 资本市场上的交易工具主要有 () A: 货币头寸 B: 票据 C: 债券 D: 股票 E: 外汇 正确答案 :C,D 36: 多选题 (2分 ) 外汇期货市场主要有以下作用（） A: 提供了保值的工具 B: 消除了信用风险 C: 提供了有效率的中心市场 D: 降低了外汇市场的波动 正确答案 :A,B,C 37: 多选题 (2分 ) 外汇期货交易与外汇远期交易有明显的区别，主要表现为（） A: 交易场所和交易时间不一样 B: 交易认
14、资格限制不一样 C: 交易的主体不一样 D: 交易合约的标准化程度和流通性不一样 正确答案 :A,B,C,D 38: 多选题 (2分 ) 契约型与公司型投资基金的主要区别有 () A: 法律依据不同 B: 投资者的地位不同 C: 法人资格不同 D: 融资渠道不同 E: 资金运营不同 正确答案 :A,B,C,D,E 39: 多选题 (2分 ) 我国金融市场的主要监管机构是 () A: 中国证券监督管理委员会 B: 中国人民银行 C: 中国证券业协会 D: 中国保险监督管理委员会 E: 上海和深圳证券交易所 正确答案 :A,B,D 40: 多选题 (2分 ) 股票市场基本投资特点（ ） A: 随意
15、性 B: 临时性 C: 专业性强 D: 资本数量要求大 E: 预期收益率高，风险大 正确答案 :B,C,D,E 41: 多选题 (2分 ) 按照对于汇率的管制程度不同，汇率分为（ ）、 A: 官方汇率 B: 市场汇率 C: 名义汇率 D: 实际汇率 E: 金融汇率 正确答案 :A,B 42: 多选题 (2分 ) 证券投资基金相对于其他投资手段的优势有 () A: 其价格相对便宜 B: 小额投资、费用低廉 C: 组合投资、风险较小 D: 专家理财，省心省事 E: 流动性高，变现性强 正确答案 :B,C,D,E 43: 多选题 (2分 ) 货币的职能包括（ ）、 A: 价值尺度 B: 交换媒介 C
16、: 支付手段 D: 价值储藏 E: 世界货币 正确答案 :A,B,C,D,E 44: 多选题 (2分 ) 在外汇直接标价法下采用公式（） A: 远期汇率 =即期汇率十升水 B: 远期汇率 =即期汇率贴水 C: 远期汇率 =即期汇率升水 D: 远期汇率 =即期汇率十贴水 正确答案 :A,B 45: 多选题 (2分 ) 国库券是政府发行的债券，与其他期限相同的金融工具相比，具有的特点是（） A: 风险性最低 B: 流动性最高的 C: 收益率最高 D: 安全性最高 正确答案 :A,B,D 46: 判断题 (2分 ) 资本市场是短期资金市场，是指融资期限在一年以下的金融市场，这些信用工具具有期限短、流
17、动性强和风险小的特点。（ ） A: 错误 B: 正确 正确答案 :A 47: 判断题 (2分 ) 由于商业票据的风险性比国库券大，流动性比国库券差，因此，商业票据的利率低于国库券利率 A: 错误 B: 正确 正确答案 :A 48: 判断题 (2分 ) 注册制即为“实质管理”，它要求证券发行者不紧要以真实情况的充分公开为条件，而且还必须符合适于发行的实质条件。（ ） A: 错误 B: 正确 正确答案 :A 49: 判断题 (2分 ) 公司发行新股必须由公司股东大会作出相应的决议 A: 错误 B: 正确 正确答案 :B 50: 判断题 (2分 ) 间接融资是资金供给者与资金需求者通过一定的金融工具直接形成债权债务关系的金融行为 （ ） A: 错误 B: 正确 正确答案 :A
