1、施工企业工程索赔的程序及策略摘要：本文主要从承包商的角度出发，以 FIDIC 合同条件为基础，从索赔的概念和性质入手，介绍了施工索赔程序，论述了施工索赔策略和技巧，以便把握谈判时机，提高索赔成功的可能性，实现利润的最大化。 关键词：工程索赔；索赔程序；索赔策略 中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号： 一、施工索赔定义及发生的原因 工程索赔是当事人在实施合同过程中，根据法律规定、合同的约定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同当事人提出给予赔偿或者补偿要求的行为。 施工索赔发生的原因 (1)工程项目的特殊性。现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格变
2、化快，使得工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素。 (2)工程项目内外部环境的复杂性和多样性。工程项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，如地质条件变化、材料价格上涨、货币贬值、国家政策、法规的变化等，会在工程实施过程中经常发生，使得工程计划实施过程与实际情况不一致， (3)参与工程建设主体的多元性。由于工程参与单位多，一个工程项目往往会有发包人、总包人、工程师、分包人、指定分包人、材料设备供应商等众多参加单位。各方面的技术、经济关系错综复杂，既相互联系，又相互影响，只要一方失误，不仅会造成自己的损失，而且会影响其他合作者，造成他人损失，索赔不可避免。 二、施工索赔程序 承包人
3、的索赔程序分为以下几个步骤: 第一步，索赔意向通知。 在索赔事件发生后，承包人应抓住索赔机会，迅速做出反应。承包人应在索赔事件发生后的 28 天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。该意向通知是承包人就具体的索赔事件向工程师和业主表示的索赔愿望和要求。 第二步，索赔报告递交。 索赔意向通知提交后的 28 天内，或工程师可能同意的其它合理时间内，承包人应递送正式的索赔报告。索赔报告的内容应包括:事件发生的原因，对其权益影响的证据材料，索赔的依据，此项索赔要求补偿的款项和工期延展天数的详细计算等有关材料。 第三步，工程师审核索赔报告。 接到承包人的索赔意向通知后，工程师应建立自己的索
4、赔档案，密切关注事件的影响，检查承包商的同期记录时，除随时就记录内容提出他的不同意见之外还可以提出他希望给予增加的记录项目。 第四步，工程师与承包人协商补偿。 工程师核查后初步确定应予以补偿的额度，往往与承包人的索赔报告中要求的额度不一致甚至差额较大。主要原因大多是对承担事件损害责任的界限划分不一致，索赔计算的依据和方法分歧较大等，因此双方应就索赔的处理进行协商。 第五步，工程师索赔处理决定。 在经过认真分析研究，与承包人、业主广泛讨论后，工程师应该向业主和承包人提出自己的索赔处理决定 。 第六步，业主审查索赔处理。 当工程师确定的索赔额超过其权限范围时，必须报请业主批准。业主首先根据事件发生
5、的原因、责任范围、合同条款审核承包商的索赔申请和工程师的处理报告，再依据工程建设的目的、投资控制、竣工投产日期要求以及针对承包人在施工中的缺陷或违反合同规定等的有关情况，决定是否批准工程师的处理意见。 第七步，承包人是否接受最终索赔处理。 承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议。通过协商双方达到互谅互让的解决方案，是处理争议的最理想方式。如达不成谅解，承包人有权提交仲裁解决。 三、施工索赔的策略 施工索赔的技巧是为施工索赔的策略目标服务的，因此，在确定了施工索赔的策略目标之后，施工索赔技巧就显得格外重要，它是施工索赔策略的具体体现。施工索赔技巧
6、因人、因客观环境条件而异。 (一)要及早发现施工索赔机会 一个有经验的承包商，在投标报价时就应考虑将来可能要发生施工索赔的问题，仔细研究招标文件中合同条款和规范，仔细查勘施工现场，探索施工索赔的可能机会；在报价时要考虑施工索赔的需要，在进行单价分析时，应列入生产效率，把工程成本与投入资源的效率结合起来，这样，在施工过程中论证施工索赔原因时，可引用效率降低作为施工索赔的根据；在施工索赔谈判中，如果没有生产效率降低的资料，则很难说服监理工程师和业主，施工索赔无取胜可能，反而会被认为生产效率的降低是承包商施工组织不利，没有达到投标时的效率。要论证效率降低，承包商应做好施工记录，记录好每天使用的设备、
7、工时、材料和人工数量、完成的工程量和施工中遇到的问题。 (二)商签好合同协议 在商签合同过程中，承包商应对明显将重大风险转嫁给承包商的合同条件提出修改要求，对其达成的修改协议应以“谈判纪要”的形式写出，并作为该合同文件的有效组成部分。特别是对业主开脱责任的条款需格外注意，如合同中不列施工索赔条款、拖期付款无时限，无利息、没有调价公式、业主认为对某部分工程不够满意，即有权决定扣减工程款、业主对不可预见的工程施工条件不承担责任等等。如果这些问题在签订合同协议时不谈清楚，承包商就很难有施工索赔的机会。 (三)对口头变更指令要得到确认 监理工程师常常乐于用口头指令变更，如果承包商不对监理工程师的口头指
8、令予以书面确认，就进行变更工程的施工，此后，如果监理工程师矢口否认，拒绝承包商的施工索赔要求，承包商则有苦难言，施工索赔无证据。 (四)施工索赔计价方法和款额要适当 施工索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方接受，因为这种方法只计算施工索赔事件引起的计划外的附加开支，计价项目具体，使施工索赔能较快得到解决。另外，施工索赔计价不能过高，要价过高容易让对方产生反感，使施工索赔报告束之高阁，长期得不到解决。此外，还有可能让业主准备周密的反施工索赔计价，以高额的反施工索赔对付高额的施工索赔，使施工索赔工作更加复杂。 (五)力争单项施工索赔，避免总施工索赔 单项施工索赔事件简单，容易解决，而且能及时得到
9、支付。总施工索赔问题复杂，金额大，不易解决，往往到工程结束后还得不到付款。 (六)坚持采取清理账目法 承包商往往只注意接受业主对某项施工索赔的当月结算施工索赔款，而忽略了该项施工索赔款的余额部分，没有以文字的形式保留自己今后获得余额部分的权利，等于同意并承认了业主对该项施工索赔的付款，以后对余额再无权追索。 因为在施工索赔支付过程中，承包商和监理工程师对确定新单价和工程量方面经常存在分歧。按合同约定，监理工程师有决定单价的权力，如果承包商认为监理工程师的决定不尽合理，而坚持自己的要求时，可同意接受监理工程师决定的“临量单价”或“临时价格”付款，先拿到一部分施工索赔款，对其余不足部分，则书面通知
10、监理工程师和业主，作为施工索赔款的余额，保留自己的施工索赔权利，否则，将失去未来要求付款的权利。 四、结束语 综上所述，索赔作为一种重要的合同行为，对合同的履行结果影响巨大。索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和最终成本，成功的索赔不仅可能维护自身的经济利益，还可能带来可观的利润，因此“中标靠低价，盈利靠索赔”成为许多承包人的经营手段。不管是施工方还是发包方，都应正确对待索赔。 施工索赔工作是一项很复杂的困难的工作，要做好施工索赔，必须十分熟悉整个合同文件，并能做到熟练的应用合同条款。合同实施中的问题，归根结底体现为合同双方经济利益的纠葛，承包商要根据合同文本条款来解决。对于承包商来说，做好索赔管理工作可以保证自己的合法经济利益，减轻承包工程的风险，同时也促使承包商显著提高自己的合同管理水平。
