1、试论信用证分批装运和分期装运条款我们在信用证操作中，经常遇到信用证的分批装运和分期装运的说法，这两者到底有什么区别，并且在实际操作中应该注意到什么样的问题呢？ 一、分批装运 1、 概念 分批装运：（Partial shipment）即指可将信用证规定的货物分批次全部装运，又指可以仅装运一部分而不是全部。 2、 操作要点 （1）特别注意UCP600中规定以下两种情况不视为分批装运。 表明经由同一运输工具并经由同次航程运输的数套运输单据在同一次提交时，只要显示相同的目的地，将不视为部分发运，即使运输单据上标明的发运日期不同或装货港、接管地或发运地点不同。 含有一份以上快递单据、邮局收据或投邮证明的
2、交单，如果单据看似由同一块地区邮政机构在同一地点和日期加戳或签字并且表明同一目的地，将不视为分批装运。 综上所述，只要运输工具，运输航程和目的地相同就不能视为分批发运。以上三点有一点不满足都构成分批发运的要点。 （2）发运的批次和数量没有规定，也没有时间限制（当然如果超出信用证的最迟船期限制，会有不符点产生） 。 二、分期装运 1、概念 分期装运：（Instalment shipment）指在确定时间段内或在不同的时间点按规定的次数及数量装运货物。 2、操作要点 （1）对信用证要求的货物的发运次数有限制； （2）对每个批次发运的货物数量有限制； （3）对每个批次发运的时间有限制。 三、分批与分
3、期装运在信用证条款中的判定条件 在信用证实务中，只有 43P：PARTIAL SHIPMENT 来规定是否允许分批装运，一般只有 ALLOWED，或是 NOT ALLOWED（有时也用 PROHIBITED来表示不允许分批） 。但是，分期的概念并没有在此描述出来，可是，UCP600 中又明确的体现出分期和分批两个概念的不同。那么，如何判断信用证中的条款到底是分批还是分期装运呢？ 就笔者所看到的信用证中，明确体现出分期装运的要求，就是在 47A中的某个条款中规定，一共发几个批次，以及分别在什么期间发运多少货物，例如： +1ST.SHIPMENT ： 7 UNITS OF MINIBUS AND
4、3 UNITS OF MINIBUS WITH FRONT/REAR AC DURING APRIL +2ND SHIPMENT ： BALANCE UNITS SHOULD BE SHIPPED ONE MONTH LATER AFTER 1ST.SHIPMENT 而不是有专门的条款使用 Instalment shipment 来描述分期装运的要求。由此可以看出，在信用证条款描述中并未区分使用分期装运（Instalment shipments）和分批装运（Partial shipment）的字样，而仅仅是统一使用了 43P：PARTIAL SHIPMENT 条款，这就使得人们在操作信用证的时
5、候往往会被 43P 条款所迷惑，而导致不能够按照信用证要求去交单。 那么，针对 43P 条款，我们知道只有两种结果，一种是允许，一种是禁止或是不允许。那么，很显然，如果是不允许的话，就谈不上分期亦或是分批装运。因此，只有在 43P 的结果为允许的条件下才能谈得到是分批还是分期装运，进一步而言，如果在信用证 46A 或是 47A 中还存在着符合分期装运描述的句子时，才构成分期装运。 所以，在信用证条款中，我们不能仅仅从 43P 的结果还判断是分期还是分批装运，而是要纵观全局，才能得出结论，笔者认为： （1）只有 43P 为允许的情况下，才能谈及分批或是分期装运。 （2）如果 43P 为允许时，但
6、信用证其他条款中未约定装运的批次、时间及数量的要求，则认为是分批装运。 （3）如果 43P 为允许时，但信用证其他条款中有约定装运的批次、时间及数量的要求，则认为是分期装运。 四、信用证中关于分期装运和分批装运的操作要点 案例 1：某汽车生产厂家于 2012 年 6 月，以 FOB 条件与日本一家贸易公司成交一笔出售汽车的业务，总数量为 30 台，允许分批装运。对方开来信用证中有关装运条款规定：30 台汽车，装运港：大连，允许分二批装运。15 台汽车于 2012 年 7 月装运至多米尼加港口，其余 15 台将于第一批装运后的一个月后发运。 此信用证中的条款就是分期装运条款，在操作时，就需要注意
7、 7 月份只能发运 15 台车，并交单；然后一个月后也就是 8 月再发运剩下的 15台车，并交单；只有这样操作才能够做到相符交单。 这里需要注意的是：信用证规定的最迟装船期要能够保证分期装运条款的装期有效才可以相符交单。 若案例 1 改为：某汽车生产厂家于 2012 年 6 月，以 FOB 条件与日本一家贸易公司成交一笔出售汽车的业务，总数量为 30 台，允许分批装运。对方开来信用证中有关装运条款规定：30 台汽车，装运港：大连。那么，此信用证中的条款就变成是分批装运了，此时，只要是在信用证的最迟装船期前装运就可以了，即使超过信用证的最迟装船期及或信用证效期止，也未将货物全部出运，也是可以的，
8、也不会对前几批发运的货物单据产生不相符的影响。 总之，对于分批与分期装运，信用证的操作要点应该是： （1）无论是分期装运还是分批装运，都应该保证最后一批次的货物装船日期要在信用证规定的最迟装船期前。 （2）在分期装运的时候，避免在规定的装运期限内将货物装到同一条船上，因为即使装运期不同，但只要是同一条船，到达同一港口就视同不分批装运，那么，就肯定不满足分期装运的要求。 案例 2：某信用证规定货物 1 月，2 月分两批装运，受益人于 1 月底2 月初分两批把货物装到同一条船上，取得两份提单，分别为 1 月 28 日和 2 月 1 日签发的，并注明同一目的地，这种情况就不算分批装运，不符合分期装运
9、的第一要素必须在分批装运的条件下才会有分期装运的概念产生。 （3）在分批装运的条件下，开证行不能够以货物未完全装运为不符点进行拒付。因为在 UCP600 第三十一条明确规定了，分批装运条件下，可以分批次将全部货物出运，也可以部分出运货物。 案例 3：信用证规定的货物为汽车 10 台，及备件 1 件，允许分批装运，受益人仅装运了 10 台汽车，而备件的金额仅余 2 美元而没有装运，开证行对此提出异议。对此，开证行的不符点是不正确的，因为就UCP600 第 31 条规定，分批装运允许发运部分货物，受益人已经实施了一次部分装运，但信用证并不能约束受益人必须要继续发货，以便将信用证规定的全部货物出运，
10、所以，此不符点是不符合 UCP600 惯例要求的。 （4）如信用证规定在指定的时间段内分期发运，任何一期未按信用证规定期限发运时，信用证对该期及以后各期均告失效。即，分期装运时，有一期产生不相符交单，那么以后各期无论是何种情况下均为不相符交单。 案例 4：某信用证规定的货物为 100 台汽车，允许分批装运，并在信用证中规定 2012 年 3 月装运 20 台，2012 年 4 月装运 30 台，2012 年 5月装运 50 台。2012 年 3 月，受益人在第一批车辆发运过程中，由于内陆运输发生货损，使得实际装船的车辆数为 19 台，提单日为 3 月 16 日；然后受益人于 4 月 20 日发
11、运 30 台，5 月 16 日发运 50 台，并于 5 月 20日补发 1 台以弥补货损。在此案例中，虽然 4 月、5 月两个月两个批次发运是按信用证要求执行的，但是，由于 UCP600 第三十二条的规定，此信用证 4 个批次的发运均为不相符交单。 （5）在分期发运中又允许分批发运呢？ 请大家注意在上面的案例 4 中，由于信用证允许分批发运，并且规定了装运期限，是否可以理解为在每个批次的发运中又可以多次分批发运呢？笔者认为是可以的，因为 3 月内可以发运 20 台车，信用证又允许分批装运，那么从第一次的装运期来看，我只要在这个装运期内把 20 台车发足就可以，也是满足信用证要求的。所以，笔者认
12、为，如果案例 4中，受益人在 3 月 16 日装运 19 台车之后，马上再补发 1 台车，提单日也在 3 月 17-3 月 31 日内的任何一天，都可以视为相符交单，同样，以后各批次也可以相符交单。当然，如果开证申请人不接受每个期限内多次分批发运时，可以在 47A 条款中加上描述予以排除每个批次多次分批发运的情况。如果信用证中这样进行排除了，那么即使是受益人在 3 月份及时补发了 1 台车，也不能构成相符交单，从而使得整个 4 个批次交单均为不相符交单。 信用证的分期与分批装运问题，的的确确是国际贸易实务中的一个操作难点，但是无论如何，我们在信用证制单时，都应该纵观全局，深入把握住 UCP600 的规则实质，不能以字面的意思来主观臆断现实业务。对于，现实中出现开证行因为单据有不符点而拒付时，要会充分利用UCP600 的规则来进行抗辩。 参考文献： 1ICC.ICC 跟单信用证统一惯例 UCP600M.中国民主法制出版社，2006 2阎之大.UCP600 解读与例证M.中国商务出版社，2007 作者简介： 王蕾（1973-） ，女，河南省开封人，硕士，从事国际贸易审单工作。
