1、谈建筑工程项目管控中存在的风险及对策摘要：风险管理的水平的高低，直接关系到建筑工程的总体质量、使用寿命以及工程的总体投资和后续的维护成本。通过施工风险的化解和转移，可以避免工程可能出现的重大损失，同时处置措施得当可能会获取意外利益。本文分探讨了建筑工程项目管控中存在的风险及对策。 关键词：建筑工程；风险管理；现状；措施 中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号： 建筑工程施工是一项周期长、投资大、内部结构复杂、设计因素繁多的复杂开放系统，实施过程中充满了不确定性，而其不确定性又受其规模、复杂性、创新程度和技术含量等诸多因素影响，同时受到时间、资源、环境等外界因素制约。各种施工风险所
2、引起的严重后果大相径庭，对建筑企业能否取得预期效益具有不确定影响，许多工程项目达不到预期效益的原因主要是由于风险因素的影响所导致。因此加大对施工所面临的风险管理与预期评估，采取一定方式进行相应的紧急措施，能够有效的避免、转移或减少施工中的风险对工程项目的影响。 一、建筑工程项目管控管理的基本原则 1、整体性原则 在工程可行性研究阶段、工程招投标阶段，项目负责人制定项目风险管理策略时，应系统地看待项目可能面临的各种风险，根据自身的风险承受能力，预期回报水平，内外环境等因素，综合判断目前及未来一段时期内的风险状况，制定系统的风险管理策略。 2、主动、及时、全过程原则 对于建筑工程质量安全风险管理，
3、应遵循主动控制、事先控制的管理思想，根据不断发展变化的环境条件和不断出现的新情况、新问题，及时采取应对措施，调整管理方案、并将这一原则贯彻项目实施全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势。虽然有些风险对全局影响不大，但在项目风险控制的总体设计时，仍然必须从项目的全过程考虑，预先设置相应的风险控制机制。 3、综合、系统、全方位原则 风险管理是一项系统性、综合性极强的工作，不仅其产生的原因复杂，而且后果影响面广，所需处理措施综合性强。对项目风险来说，不确定性不仅贯穿项目的全过程，而且涉及到项目的各个方面，项目由各子项目构成，项目的目标是多目标性的，包括投资、进度、质量、安全、合同变更和索赔、生产成
4、本、利税等目标。要全面、彻底的降低乃至消除风险因素的影响，必须采取综合治理原则、动员各方力量，科学分配风险责任，建立风险利益的共同体和项目全方位风险管理体系，才能将风险管理的工作落到实处。如果项目某一方面的风险没有有效的控制，有可能演变为整个项目的风险，所以应对项目风险的各个方面，设置相应的风险管理环节，按照专业、规范、安全和高效的要求，实行对项目风险的全方位控制。 4、可行、适用、有效性原则 在项目实施的整个过程中，环境复杂多变，所以项目所面临的风险也随时间、空间的变化而随时可能发生变化。管理方案首先应针对己识别的风险源，制定具有可操作的管理措施，有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。项
5、目的风险管理势必消耗有限的资源，因此在选择项目风险管理策略和方案时，应进行成本效益分析，应该使项目风险管理的费用小于风险发生时对项目参与方造成的损失，否则项目风险管理就失去了实践意义。 二、建筑工程项目管控中风险的分类 施工中遇到的风险因素都大相径庭，各具各的特征，进行风险识别分析时应充分利用这一特征，从而达到更准确、更客观、更有效的分析。通常根据不同特征可将风险因素划分成一下几种类型： 1、设计技术风险 是否开展招标工作的先决条件应取决于设计方案是否确定。工程设计作为工程建设实施的龙头是最为重要的，如若没有完善的设计，招标及合同将无从谈起。造成工程索赔的在重要原因是设计变更，因此设计工作应在
6、工程招标之前尽量完善，避免招标时设计方案不确定才能避免由此带来的风险。 2、施工技术风险 由于人和施工方案都有可能进行变更或索赔，所以在设计方案确定的情况下应研究施工方案。无论是传统设计方案还是创新方案，都有它自身的有点和局限。当才有新的施工方法和技术时，工程变更与索赔的风险将随之加大，因此在选择施工方案时应根据工程项目的具体情况来制定最佳方案。 3、自然及环境风险 复杂的环境、工程地质的条件、水文气象的条件、恶劣气候等都是造成施工中风险的因素。因此在起草招标文件时就应当充分对这些因素进行考虑，对不可抵抗力的级别加以界定，要求承包商能够对自然环境所产生的影响施行相应对策。对不可抵抗力的界定是至
7、关重要的，因为其引起的风险主要包括超过合同规定等级的地震、雨雪、风暴、海啸等未预测到的地质条件。按照法律条款，这类风险将由合同主体共同承担。承包商只能得到工期延误的补偿而已。 4、合同风险 工程合同同时作为项目管理的法律文件与项目全面管理的主要依据，其管理者应具有强烈的风险意识，要从风险分析与风险管理的角度对合同的每一个条款进行研究，对项目可能遇到的风险因素深入的了解后再进行合同文件的起草工作。否则将会给项目带来巨额的损失。 三、建筑工程项目管控中风险管理的对策 1、树立风险意识， 完善企业管理流程 首先， 建筑施工企业应该树立风险防范意识，在以往工程实践经验的基础上，总结出施工企业主要的风险
8、源， 对承包的工程做到有准备、有选择、有考量， 尤其是外地的工程需要更加慎重。此外，企业管理流程上， 强调各部门进行工作时都需要考虑自身的风险因素， 并采取相应的管理措施加以解决， 从而将风险管理有效地融入到企业管理中去。 其次， 建筑企业需要建立现代企业制度，健全企业内部控制制度，包括工程项目评审制度、合同管理制度、应收账款管理制度、内部经济承包责任制度等。建立工程项目全员参与、事前、事中以及事后全过程控制的项目管理体制。建筑业经过多年的发展，现在竞争日益激烈，项目利润已经十分微薄，如果建设工程中还出现各种“意外” ，项目可能就无法取得正常的利润甚至亏损， 因此建筑施工企业必须建立和完善风险
9、机制，将各种风险进行有效控制，提高经营决策与管理水平， 企业才能有机会在当今日益激烈的市场竞争下长期健康发展。 2、加强建筑施工企业风险辨识能力 加强建筑施工企业的风险辩识是建筑工程施工风险管理最主要的工作。要从以下做好建筑施工企业的风险辨识工作： （1） 收集资料，主要包括社会环境、生态环境、作业区域、自然环境等。 （2）分析不确定性，分析不确定性要在收集资料的基础上，对建筑工程施工的质量管理、成本管理、进度管理等不同目标上进行不确定性分析；对建筑工程项目的建设周期的不同阶段进行不确定性分析；对建筑工程不同工艺装置的项目内容进行不确定性分析；对建筑工程建设环境进行不确定性分析。建筑工程施工风
10、险的辩识方法有很多，目前被广泛采用的是专家评议法，因为专家评议法对于风险辩识比较客观、简单易行。 （3）确定建筑工程风险事件，编制建筑施工风险辩识清单。在进行不确定性因素分析的基础上，把这些风险按照建筑工程项目的目标、技术和非技术、内部和外部进行合理的分类、归纳，然后开展建筑工程施工风险辩识。 3、净化行业环境，提高预算造价人员素质 加强建筑施工企业的风险管理必须要提高预算人员的业务素质，让建筑企业的预算人员了解投标报价的重要性，投标报价对施工项目的质量和工期都会产生直接的影响。建筑施工企业要严格遵照招投标的相关规定，并充分结合建筑项目的实际工程量清单报价，避免更改投标报价、故意压价和哄抬造价
11、、串通投标、招标单位泄露标底等行为的发生。建筑企业要定期规范预算编制人员的技术设计，对编制人员的相关法规和预算业务知识进行培训，坚持执业资格登记备案和持证上岗制度，定期对预算工作进行检查，对于预算编制低劣的、高估冒算的预算造价人员给予适当的处罚，以净化行业环境，提高人员素质。 4、 加强建筑施工企业风险防范意识 为了减少建筑施工企业风险就要求建筑企业负责人有较强的避险意识，较高的防险能力。同时要做好企业的风险预测，尽可能的把可能产生的风险进行透彻的分析，为企业实施风险决策提供可靠的依据。在建筑施工现场必须严格执行施工项目负责人制度，施工项目的负责人是整个建筑工程全面负责的管理者，为确保建筑工程
12、的施工质量，就需要负责人具备较高的创新能力和较强的管理能力，在建筑工程施工期间对施工现场的任何意见必须要通过项目负责人的审核才能执行。在建筑工程施工期间，负责人要严格控制所有设备和材料的质量。在建筑工程竣工后，负责人要严格执行建筑工程的验收制度，做好隐蔽签证，不能事后补办签证手续，从而确保建筑施工单位的信誉。 总之，在施工项目中风险是无处不在的， 它们可能给施工项目带来时间， 资源和金钱方面的潜在损失， 在当前我国施工企业风险意识淡薄， 风险制度滞后的情况下， 本文提出的施工企业进行风险管理的方法， 对施工项目中的风险进行分类识别和分析控制，无疑对施工项目合理规避风险， 减少损失， 提高效益是有益的，这也有利于增强项目的抗风险能力， 提高施工企业风险管理水平。 参考文献： 1 余燕君.浅谈施工企业安全管理J. 水利建设与管理. 2007(07) 2陶永明.论建筑工程施工风险管理J.城市建设，2010，(23):228-229. 3李勇，李小娟.建筑工程施工中的风险管理J.河南科技：上半月，2011，(10):39-40.
