1、外商直接投资对中国商贸服务业产业安全的影响摘要： 笔者依据 2005 年2010 年中国 30 个省、自治区和直辖市的省际面板数据，通过构建联立方程模型，从国内投资、产出及就业等视角来判断外商直接投资对中国商贸服务业产业安全的影响。研究表明，全国和东部地区外商直接投资对国内投资和就业产生挤出效应、对产出产生挤入效应；中部地区外商直接投资对国内投资和产出产生挤入效应、对就业产生挤出效应；西部地区外商直接对国内投资产生挤出效应、对产出和就业产生挤入效用。这说明外商直接投资在一定程度上会对中国商贸服务业产业安全构成威胁，但不同区域、不同视角的影响效果不同。 关键词：外商直接投资；联立方程；挤出效应；
2、挤入效应 基金项目：国家社会科学基金重大项目（10zd&028） ；国家社会科学基金项目（12CJL038） 。 作者简介：王耀中（1953-） ，男，湖南益阳人，教授、博士研究生导师，主要从事服务经济研究；陈洁（1986-） ，女，湖南长沙人，湖南大学经济与贸易学院博士研究生，主要从事服务经济与国际贸易研究。 中图分类号：F121.25；F724 文献标识码：A 文章编号：1006-1096（2013）04-0083 -05 收稿日期：2012-06-12 一、问题的提出及文献综述 经济安全是国家安全的重要组成部分之一，商贸服务业作为一个综合性行业，其强劲的发展势头使之成为全球经济中最具活力
3、的产业之一。中国商贸服务业在经济开放的大环境下，吸引着越来越多的外资企业来华发展，外商直接投资带来的技术和资本，有利于提高整个行业的资本效率，但同时外资因占据了优质商圈资源而挤兑内资企业也会对该产业的安全构成威胁。因此，在中国商贸服务业外商直接投资不断增加的背景下，研究外商直接投资对中国商贸服务业产业安全具有重要的理论和现实意义。 目前，关于外商直接投资对中国商贸服务业产业安全的研究主要集中于零售业，其观点主要有三种：第一种观点是外商直接投资对中国零售业的产业安全构成威胁（苏梅梅，2004；张宏 等，2005） ，并有学者通过构建指标体系测算得出中国零售业产业不安全（王水平，2010；朱涛，2
4、010） 。第二种观点是外商直接投资对中国零售业的知识技术溢出效应能进一步促进产业发展，有利于零售业产业安全（荆林波，2005；陈涛涛，2007；魏芳兰，2011） 。第三种观点是外资进入是否威胁中国零售业的产业安全应视具体情况而定（郭崇义 等，2002；李飞，2004；王烨，2010） 。 本文试图从以下三方面进行完善。首先，虽然国内有不少学者指出外商直接投资会影响商贸服务业产业安全，但并未从不同视角进行深入探讨，故本文从国内投资、产出及就业的视角来判断外商直接投资对中国商贸服务业产业安全的影响。其次，关于外商直接投资影响中国商贸服务业产业安全的理论机制探索较少，因此，本文将构建理论模型以弥
5、补该方面的不足。最后，不同于大多数文献通过构建指标体系来测算产业安全状态，本文依据构造的理论模型，利用联立方程分别估计全国、东部地区、中部地区和西部地区实际利用外商直接投资对中国商贸服务业国内投资、产出和就业产生的直接效应、间接效应及总效应，以判断外商直接投资是否对该产业安全构成威胁。 二、理论模型的构建 外商直接投资通过多方面影响商贸服务业产业安全，其影响包括挤入效应和挤出效应。若产生挤入效应，则能加快一国或地区的产业技术进步、优化产业结构并带动内资企业投资、促进经济增长、提高就业水平；反之，则会增强外资控制力、提高行业进入壁垒、抑制国内投资、降低生产能力、减少产出、增加失业率。 为探讨外商
6、直接投资对中国商贸服务业产业安全的影响，本文基于Samuelson 等、Feder 的思路及柯布-道格拉斯生产函数构建理论模型。 三、实证分析 （一）数据来源与处理 商贸服务业是一个综合性产业，按照世界服务业重点行业发展动态的分类，商贸服务业被界定为批发业和零售业。本文依据此分类方法，选取 2005 年2010 年中国 30 个省、自治区和直辖市（不包括西藏、港澳台）的省际面板数据并将其划分为东中西三个区域。 （二）实证结果与分析 从表 1 可知，商贸服务业引入外商直接投资给国内投资带来了直接挤出效应和间接挤入效应，其系数分别为 0.37 和 0.17，即商贸服务业实际利用外资额每增加 1%，
7、该产业国内投资减少 0.20%。究其原因，内资企业不仅在管理经验、技术、品牌方面无法和外资企业相比，而且产业技术研究能力也较弱。此外，外商直接投资给产出带来了直接挤入效应和间接挤出效应，其系数分别为 0.20 和 0.06，即商贸服务业实际利用外资额每增加 1%，该产业产出将增加 0.14%。外商直接投资有利于提高产出，这一方面是由于外资能为商贸服务业提供所需资金，另一方面，中国商贸服务企业从外资企业中学到的知识、技能、管理等，有助于推动产业技术进步，从而促进经济增长。同时，外商直接投资给就业带来了直接挤出效应和间接挤入效应，其系数分别为 0.09 和 0.08，即商贸服务业实际利用外资额每增
8、加 1%，其就业将减少 0.01%。外商直接投资对就业产生挤出效应主要是由于外资企业管理水平高、技术先进，需要知识密集型人才，而目前中国商贸服务业以传统业态为主，从业人员集中于劳动密集型，故易导致结构性失业。在中国，商贸服务业区域经济发展不平衡（张丽娜 等，2011） ，并且不同区域外商直接投资的规模差异较大，故将中国划分为东、中、西三大区域，进一步判断不同区域外商直接投资对商贸服务业产业安全的影响。 从表 2 可知，在东部地区，外商直接投资对国内投资产生直接挤出效应和间接挤入效应，其系数分别为 0.70 和 0.10，这说明商贸服务业实际利用外资额每增加 1%，将会对国内投资产生 0.60%
9、的总挤出效应。对产出产生直接挤入效应和间接挤出效应，其系数分别为 0.19 和 0.12，即商贸服务业实际利用外资额每增加 1%，将给产出带来 0.07%的总挤入效应。对就业产生直接挤出效应和间接挤入效应，其系数分别为 0.21 和0.002，故商贸服务业实际利用外资额每增加 1%，将给就业带来 0.208%的总挤出效应。究其原因，东部地区虽然商贸服务企业较多，但内资企业生产率相对较低、吸收能力较弱，在与外资竞争过程中，往往容易被外资企业挤出市场。对产出带来挤入效应与该区域经济不断发展、商贸服务业市场不断扩大有关。对就业带来挤出效应是由于东部地区是我国经济发达的地区，是高档次外资商贸服务企业的
10、集聚地，而目前中国东部地区商贸服务业产业结构层次并不高，人力资本需求与产业结构之间的矛盾使得该地区商贸服务业易出现结构性失业。总之，东部地区外商直接投资对商贸服务业的国内投资和就业产生挤出效应，而对产出产生挤入效应，该结论与全国一致。 在中部地区，商贸服务业外商直接投资每增加 1%，对该产业国内投资产生 0.01%的直接挤出效应和 0.04%的间接挤入效应，即 0.03%的总挤入效应。对产出产生 0.14%的直接挤入效应和 0.11%的间接挤出效应，即 0.03%的总挤入效应。对就业产生 0.33%的直接挤出效应和 0.09%的间接挤入效应，即 0.24%的总挤出效应。这说明，中部地区外商直接
11、投资对商贸服务业的国内投资和产出带来挤入效应、对就业产生挤出效应。不同于全国、东部和西部地区，中部地区外商直接投资有利于国内投资。 在西部地区，外商直接投资给国内投资产生直接挤出效应和间接挤入效应，其系数分别为 0.35 和 0.11，即商贸服务业实际利用外资额每增加 1%，该产业国内投资将会减少 0.24%。对产出带来直接挤入效应和间接挤出效应，其系数分别为 0.09 和 0.002，故商贸服务业实际利用外资额每增加 1%，该产业产出将会增加 0.088%。对就业产生直接挤出效应和间接挤入效应，其系数分别为 0.005 和 0.032，即商贸服务业实际利用外资额每增加 1%，该产业就业将会增
12、加 0.027%。这表明，西部地区外商直接对商贸服务业国内投资产生挤出效应，而对产出和就业产生挤入效应。不同于全国、东部和中部地区，西部地区外商直接投资有利于提高该产业就业率。 四、结论及启示 通过上述研究，本文认为，目前外商直接投资在一定程度上会对中国商贸服务业产业安全构成威胁，但在不同地区，外资对不同指标的影响效果有差异，这与各地区所处的地理位置、经济发展水平、对外开放度等有关。具体来说，在全国和东部地区，外商直接投资对国内投资和就业产生挤出效应，而对产出产生挤入效应；中部地区外商直接投资对国内投资和产出产生挤入效应，而对就业产生挤出效应；西部地区外商直接对国内投资产生挤出效应，而对产出和
13、就业产生挤入效应。基于以上结论，中国首先应合理引进外商投资商贸服务业，促进经济发展的同时，避免过分的依赖外资而造成产业的不安全。其次，加强内资的自主创新能力，增强竞争力。最后，发展知识密集型人才，减少商贸服务业结构性失业。 参考文献： 陈涛涛. 2007. 我国超市大卖场业态：FDI 持续溢出还是挤出？J. 国际经济合作（9）：33-41. 郭崇义，戴学珍. 2002. 北京市外商投资零售企业区位选择研究J. 经济地理（6）：687-696. 荆林波. 2005. 外资进入零售业的三个问题N.人民日报 01-14. 李飞. 2004. 零售业对外开放是否危及国家经济安全？N. 经济日报 04-
14、30. 苏梅梅. 2004. 中国零售业外资进入与过度竞争的实证分析J. 社会科学辑刊（3）：180-181. 王水平. 2010. 基于产业控制力视角的中国零售业安全评估J.财贸研究（6）：32-38. 王烨. 2010. 外资零售业对华直接投资的资本形成效应研究D. 大连：东北财经大学士学位论文. 魏芳兰. 2011. 在华外资零售业的知识溢出分析D. 北京：北京交通大学士学位论文. 张宏，封肖云. 2005. 跨国公司进入与我国零售业市场竞争分析J. 亚太经济（5）：38-41. 张丽娜，李琪.2011.我国服务业发展的制约因素及对策建议J. 经济纵横（12）：62-65. 朱涛. 2010. 中国零售业的产业安全评价体系研究J. 商业经济与管理（9）：12-18. （编校：育川）
