1、合规性贸易壁垒对中国对外贸易的影响及其对策分析摘要2015 年 6 月，中韩自贸协定与中澳自贸协定先后正式签署，自 2016 年 10 月 1 日起，人民币将加入 SDR 货币篮子，而“一国的出口货物与服务总量要居于 IMF 所有成员国的前列”是一国加入 SDR 的条件之一。由此可见，今年的一系列大事记表明中国的对外开放程度逐渐加深、中国的对外贸易在世界贸易中占据的比重越来越大。但凡事都有双面性，由于我国对外贸易的迅速发展，并且长时间存在的贸易顺差，对外贸易国为保护本国产业发展，对我国出口产品进行限制，而利用“合规性”贸易壁垒是许多国家的不二选择。为维持我国的对外贸易稳定与发展，有必要对“合规
2、性”贸易壁垒进行分析并且探求出一条符合国情的应对之路。 关键词对外开放；对外贸易；合规性；贸易壁垒 DOI1013939/jcnkizgsc201607173 中国是以加工贸易为主的进出口国家，如此的出口定位，因为其可替代性强，所以从一定程度上来说，贸易国双方双赢的局面并不存在，总有一方的市场将被另外一国所抢占。而加工贸易出口商品往往是一些技术含量和产品附加值都比较低的商品，再加上我国在劳动力要素上有着很大的优势，这必然导致我国的出口商品相对其他国家的出口商品在价格上存在比较优势，使得我国对外贸易长时间存在贸易顺差，而长时间的贸易顺差会对贸易进口国国内产业、国内市场产生很大的影响，各国为保护本
3、国产业发展、维持经济稳定而纷纷对我国采取措施限制进口。为躲避 WTO 所设置的相关规则， “合规性”贸易壁垒便成为许多国家优先选择的措施。 1“合规性”贸易壁垒的作用机制 “合规性”贸易壁垒包括反倾销、反补贴、技术性贸易壁垒和保障措施等，其以保护环境、保护人类、保护动植物健康和维护贸易公平等为由，在名义上并不违背或者符合 WTO 所设置的相关规则，但实际上限制了商品的进口，保护了本国的市场和产业。 贸易壁垒之所以能够保护国内市场和产业，原因是其能够对进口商品的价格和数量进行控制。 “合规性”贸易壁垒作为新兴的非关税贸易壁垒，和传统的贸易壁垒有相似之处，都是通过对贸易产生直接影响，进而影响国民经
4、济、产业发展、投资、就业等多方面。对于反倾销、反补贴属于在价格上控制进口的贸易壁垒类型，保障措施可归分为在数量上控制进口的贸易壁垒类型。对于技术性贸易壁垒，便有些特殊，它既可以对进口商品在价格上进行控制，又可以对进口商品在数量上进行控制。这种作用机制在一定程度上与传统的配额和关税有相似之处，其目的都是为保护本国产业，限制进口商品的准入、限制贸易量。我们不妨用技术性贸易壁垒来解释说明“合规性”贸易壁垒，从静态的角度看，技术性贸易壁垒对进口商品设置相关的标准与要求，在商品进口时只允许符合标准和要求的商品进口，而不符合标准和要求的商品在数量上进行限制。见图 1 和图 2，商品的进口数量用横轴表示，技
5、术性贸易壁垒设置的标准要求用纵轴表示。当技术性贸易壁垒所设置的标准要求在 Xo，那么A、B、C、D、E 五种商品都在标准之上，可以获得市场准入。当技术性贸易壁垒设置的标准要求从 Xo 提高到 X1 时，B、D 两种商品由于不符合标准与要求，便会排除在商品进口国之外，无法获得市场准入。这种效应和禁止性关税以及零配额类似，产品出口国要想重新获得市场准入，就要使商品符合技术性贸易壁垒所设置的标准和要求，因此企业就要对其出口的商品进行改进，如果改进后的产品达到 X1 的标准，原来技术性贸易壁垒所设置的标准与要求也就失去了作用。 于技术性贸易壁垒所形成的各种标准与要求，又会迫使出口企业增加额外投资，以此
6、来适应进口国的标准与要求，包括为提升产品的质量和技术水平，在生产中进行大量的技术与设备投入，以及支付相应的派生费用。这样必定会使得企业的生产成本增加，抬升出口商品的价格，由此技术性贸易壁垒就会对进口商品在价格上形成控制机制。见图 3 和图 4，用横轴表示商品的出口数量，纵轴表示出口商品的价格或者成本，AC 表示所出口商品的单位生产成本，在自由贸易状态下，出口国在世界市场价格 Po 下出口，出口量为 Qo，单位产品利润为 w。当遭遇技术性贸易壁垒时，见图 3，出口国出口产品单位成本增加，单位成本曲线向右移动。若出口国不具有影响世界市场的能力，其将面临两种选择。一种是按照市场价格 Po 出口，当符
7、合成本为 C1 时，AC+C1Po，此时出口商继续按照 Po 的价格继续出口则会亏损。另一选择便是出口商提升价格，见图4，如果价格由 Po 提升到 P1 甚至 P1 以上，才能收支相抵，获得利润。然而价格的提升，进口的需求必然减少，削弱与同类产品间的竞争力，抑制出口国商品的准入数量。在这样的状况下，产品出口国的出路就是利用规模经济效应，将生产规模扩大，降低单位成本（见图 4 生产规模扩大至 Q1 及以上） ，以此来获得出口优势。对于出口大国来说，其具有影响世界市场价格的能力，因此对于技术性贸易壁垒带来的损害程度就要小一些，而对于像中国这样的发展中国家，所受到的损害自然会多一些。 由此可见，假定
8、最初出口的商品不符合进口国的进口标准或者说不符合技术性贸易壁垒所设置的标准要求，技术性贸易壁垒就会控制进口商品的数量。如果企业对出口商品进行改进，获得市场准入，又会使得出口商品的价格提升，数量控制机制仍在暗中发挥作用。 2 进口国采取“合规性”贸易壁垒对中国带来的影响 21“合规性”贸易壁垒对我国对外贸易的影响 “合规性”贸易壁垒对主要通过限制进口商品的数量和价格，或者转换为关税等价的形式，进而影响我国对外贸易。近年来，我国的对外开放程度不断加深，对外贸易飞速发展，我国的对外贸易发展速度已经超过 GDP 的发展速度，对我国经济发展有着举足轻重的作用。然而我国对外贸易的发展并不是顺利的，近年来，
9、我国频繁遭遇“合规性”贸易壁垒，以发达国家为首的国外进口国，对我国出口的产品不断设置障碍，提高准入标准，使得我国出口企业的产品难以出口。由于进口国制定很高的进口标准以及复杂的制度和程序，使得我国出口企业不得不降低出口产品数量，甚至退出国外市场。我国出口的商品技术含量低、附加值低，因此出口商品在价格上有着比较优势，物美价廉的商品在国外市场有着很大的需求量，使得我国出口的商品在国外市场存在较大的竞争力。进口国为保护本国的市场和产业，运用“合规性”贸易壁垒对我国的出口商品设定种种要求与标准，使得我国企业不得不投入大量的资金、设备、技术到产品中去，以此来提高产品的质量符合进口国的标准，而这样一定会导致
10、出口商品的成本上升、价格提高，使得出口商品不再存在价格上的竞争优势，降低出口商品的竞争力。因此，短期内“合规性”贸易壁垒对我国对外贸易存在不利影响。 22“合规性”贸易壁垒对我国相关产业的影响 2013 年我国有实际进出口业绩的企业是 35 万家，2014 年达到 40 万，如此多的企业依赖海外市场，而“合规性”贸易壁垒又为我国出口的商品设置高的标准与要求，这为出口企业带来了一定的挑战和压力。我国出口企业至今仍然没有摆脱以出口数量为主的对外贸易模式，依然利用价格优势来参与市场竞争。而“合规性”贸易壁垒设置的标准恰恰又将这些优势排除在外，使得我国出口企业举步维艰。在带来一定负面影响的同时， “合
11、规性”贸易壁垒所设置的标准与要求会迫使我国的进出口企业不断改进技术，促进产业结构优化。进口国实施“合规性”贸易壁垒所形成的种种标准与要求为我国出口企业的生产有着指导作用，使得出口企业不断提高产品的质量、增加产品附加值。企业改进生产技术提升产品质量的同时又能降低能源的消耗，实现可持续发展，进一步优化我国商品出口结构，推动科技创新。 23“合规性”贸易壁垒对外商直接投资的影响 外商的直接投资也可以说是跳跃关税的外资，其目的是为了避免“合规性”贸易壁垒。对于跳跃性关税的外资，可能会加强我国企业与外国企业之间的竞争，甚至会有外国企业垄断我国市场的局面，由此就会削弱最初的贸易政策给我国企业带来的保护作用
12、，而我国的消费者会从两者的竞争中获利。近年来，我国也在对外运用“合规性”贸易壁垒维护我国的贸易稳定，我国设置贸易壁垒使得外商来我国进行直接投资的数量与规模都在不断扩大，这些外资的进入在在我国产业的发展、带动行业的建设和发展的同时，也会对我国的市场、技术、行业形成垄断。因此，外商来我国直接投资所带来的影响与作用有着不确定性。 由此可见， “ 合规性”贸易壁垒的实施产生了价格、数量结合的作用机制，经由贸易而对产业、投资等产生影响，这些机制的多重复合作用，引发产业结构的变化、比较优势的变化、市场结构的变化，反过来又再影响进出口商品结构，进而影响国民经济的各个环节。由此， “合规性”贸易壁垒对我国的各
13、个经济领域都会产生广泛并且深刻的影响，其产业保护涉及多方的利益。因此，我们有必要对“合规性”贸易壁垒进行全面的认识。 3 我国易受到“合规性”贸易壁垒排斥的原因 我国出口商品容易受到“合规性”贸易壁垒排斥的原因有很多，有国际因素也有国内因素，有主观因素也有客观因素，有经济上的原因也有法律上的约束。总的来说就是两个方面，内因和外因。 从外部因素上分析，据国家统计局数据，近五年以来，我国进出口总额从 2010 年的 20172215 亿元逐年上升到 2014 年的 26433449 亿元。平均每年增长率为 327%。高于我国同期的 GDP 增长率，详见下表。现如今，世界各国的经济增长放缓，经济全球
14、化的进程加快，许多的西方国家开始有了贸易保护势头，贸易保护的倾向严重。除此之外， “中国制造威胁论”在其他国家蔓延，许多西方国家将国内的失业、贸易逆差归咎到中国的头上，为此，许多贸易伙伴国对中国实施隐蔽性比较强的“合规性”贸易壁垒，对我国出口商品设置各种标准与要求，限制我国产品的出口。其次是一些发达国家对内部进行产业结构调整、更改法律，使得相关工业对外抗争显得很无力。在这样的情况下如果我国仍然大量的对外出口类似的产品，则各种新的规则、新的标准会将我国出口的产品排斥在外，相关的产业也容易得出受到损害的证明而对我国实施合规性贸易壁垒，使得我国产品难以面对国外产品的竞争。再有就是许多西方国家将“合规
15、性”贸易壁垒日益复杂化、技术化，由其衍生的各种认证标准复杂多变、名目繁多、条件苛刻并且带有一定的目的性和主观性，这使得我国应对“合规性”贸易壁垒之路越来越难走。 对于内部因素，我国对外贸易在地域上存在很严重的不平衡状况，目前我国有 70%以上的商品出口到美国、欧盟、日本、韩国，贸易地理方向偏于集中。其次，资本密集型产品和附加值高的产品出口仍然占很小的比例，这说明我国的产品在研发上投入的少，不注重品牌，技术含量低，创新能力较差。再有就是我国混乱的出口经营秩序，长期以来，我国主要对外贸易依然是加工型贸易为主，主要靠薄利多销的手段占据国外市场，而缺少技术和品牌，竞争手段单一，这种营销类型不仅使得企业
16、获得的利润低而且十分容易被指控为倾销。 4 我国对“合规性”贸易壁垒的应对措施 41 反倾销与反补贴的应对 应对反倾销与反补贴，首先要做好早期的防范，在产品进口国对我国出口产品进行反倾销与反补贴之前，我国还是有很大的主动性，因为只要我方不进行低价出口使得出口数量大增进而对产品进口国造成影响，就不会招来投诉。我国可以从两方面入手，一方面是防范，另一方面是反倾销反补贴发生后，将其带来的影响降到最低。对于我国的出口企业来说，要改变薄利多销的策略，不断地去提升产品的技术含量和附加值，扩大产品的差异化。其次要避免市场过于集中，开拓多方市场，实现贸易多元化。对于政府来说，首先要调整外贸秩序，制止企业相互地
17、价竞销，建立好市场经济的价格运行机制，使得价格体系趋于合理。再次要同企业联合建立反倾销、反补贴的预警机制，政府做好信息的收集工作，及时将产品进口国的多方面信息通知给企业。最后就是培养一批专门负责的人才并提供就业岗位，提高我国的反倾销诉讼能力。当我国企业遭进口国提出申诉时，政府要积极进行外交协调，尽量使得进口国承认我国的市场地位，同时，企业也要积极有效的应诉，初裁认定为倾销的话，要积极做出价格承诺。 42 技术性贸易壁垒的应对 技术性贸易壁垒本质上是国际间技术差异的体现，我国要应对技术性贸易壁垒，突破技术性贸易壁垒所设置的标准与要求，就要去不断提升我国的技术水平。对于企业来说，首先，要实现出口产
18、品的可替代性，增强产品的品种，要在产品的品牌上加大建设力度，提升品牌的知名度，扩大宣传。其次，就是要做好产品，使得产品有特色。 对于政府来说，要重视技术的创新，加大对技术创新的扶持，可以通过引进先进的技术、提高在科研领域的研究经费、免除科研设备和技术进口的关税来鼓励企业进行科研和创新等，提升我国科技水平。最后，政府要为企业提供准确的信息服务并建立预警机制，并且建立专门的咨询中心，改善信息匮乏而导致出口企业受到制裁的现状。 43 国际保障措施的应对 自从我国加入 WTO 以来，对外贸易迅速发展，而遭遇特别保障措施的制裁也不在少数，特别保障措施作为一种新的贸易壁垒形式，我国政府和企业的当务之急便是
19、如何去应对这一新的贸易壁垒。首先，政府要加快健全国际贸易的预警机制，协助企业及时了解风险，做好准备工作，并且协调好进出口秩序，调整进出口结构。其次，要做好应诉的准备，充分利用 WTO 的规则，反对滥用保障措施，维护自身权益。出口企业要提升出口商品质量，塑造品牌，提高核心竞争力。最后，就是加强在该领域的研究，相对于“合规性”贸易壁垒这种新兴的贸易壁垒来说，研究保障措施方面的人很少，要培养专门的人才，并给予一定的工作岗位，使得我国在该方面能够深入地了解并且能够制定有效的应对措施。 参考文献： 1王钰国际贸易壁垒的经济分析与对策研究M.北京：中国财政经济出版社，2008 2朱钟棣“合规性”贸易壁垒的应对和应用研究M.北京：人民出版社，2007 3王林生反倾销热点剖析M.北京：人民出版社，2004 4侯兴政全球与中国反倾销调查研究：特征、影响因素与对策M.上海：上海交通大学出版社，2010 5竺仙如国际贸易地理M.北京：对外经济贸易大学出版社，2006 6汪琦 WTO 框架下美国运用“合规性”贸易壁垒的产业分布特点及内在原因分析J.亚太经济，2005（4） 7燕春蓉欧盟对我国运用“合规性”贸易壁垒的产品分布研究J.哈尔滨商业大学学报：社会科学版，2013（1）
