1、 1 光碟資料庫終端使用者檢索技巧之研究 Studies in Search Tactics of End-Users in CD-ROM Searching 陳明君 Ming-chun Chen 國立臺灣大學圖書館特藏組 Special Collection Department, National Taiwan University Library E-mail： ivyms.cc.ntu.edu.tw 【摘要】 本文旨在 分析光碟資料庫終端使用者所採用之檢索技巧。首先探討國外有關檢索技巧之相關研究，其次以國立臺灣大學學生為研究對象，分析其檢索 PsycLIT 光碟資料庫時所採用之檢索技巧
2、，最後則將本研究結果與國外學者所提出之檢索技巧進行比較分析，以作為教育使用者及提供諮詢服務時之參考，同時冀望對於資訊尋求行為理論研究有所貢獻。 【 Abstract】 The purpose of this paper is to examine the search tactics of end-users in CD-ROM searching. At the beginning, researches on search tactics are reviewed. Then it presents the analysis of the search tactics of real en
3、d-users from National Taiwan University during searching PsycLIT CD-ROM. Finally, it compare the difference between the result of this study and the other relevant 2 researches of this field. This paper intends to provide suggestions to education training, reference services and fundamental theories
4、 on information seeking behavior. 關鍵詞：光碟資料庫；終端使用者；檢索技巧；資訊檢索；資訊尋求行為 Keywords： CD-ROM； End-users； Search tactics； Information search； Information seeking behavior 一 、 問題陳述 在二十世紀資訊時代 ， 資訊已成為人類生存的基本需求之一 ， 由於人們對於最新資訊迫切的需求 ， 以及通訊技術的發達 ，圖書館提供的不再侷限於紙本式的資料 ， 各種資訊檢索系統 ，如 ： 光碟網路 、 線上公用目錄及網際網路等已成為圖書館提供資訊的重要工具 。
5、 而資訊檢索系統的一大特色 是提供遠端檢索 ， 讀者不需親自到圖書館 ， 便可經由網路連線 ， 在家中 、 辦公室裡進行檢索 ， 也就是說 ， 讀者自行檢索已是時勢所趨 。 另由於 1970 年代之後 ， 電腦及通訊技術間產生革命性的變革 ， 資訊檢索系統成為動態的 ， 強調使用者與系統間的互動（註 1） ，因此讀者在自行檢索資訊系統的過程中 ， 人機之間互動的良窳 ， 便成為檢索成功與否的關鍵之一 。 換言之 ， 在此人機互動的過程中，檢索技巧扮演著十分重要的角色 。 檢索技巧可反應出使用者與系統實際互動的情形 ， 進行檢索時 ， 發現檢索概念太廣或太狹義，所得筆數太多或太少，必須重新定義與
6、修正檢索策略時， 便需運用各種檢索技巧，始能提升檢索效率與效益 。 3 Bates 認為檢索策略（ search strategy）是針對一檢索問題之通盤考量或全面性的規劃，而檢索技巧（ search tactics）則是為了完成特定目的所採取的行動。 (註 2) 事實上 ， 即使檢索策略規劃得十分完善 ， 在實際進行檢索時 ， 還是會碰到許多意想不到的問題 ， 此時便需要運用各種檢索技巧 ， 來解決上線後所遭遇的種種狀況 。 尤其對終端使用者而言 ， 其檢索行為通常與資訊中介者有很大的不同 ， 終端使用者若已在檢索前訂立檢索策略 ， 在檢索進行中並不常視情況變更檢索敘述 ， 看 到結果之後也
7、不修正最初的問題 ， 同時採用的是簡易檢索（ brief search） 。 (註 3) 這樣的檢索行為 ， 改進的空間相當大 ， 如果能善用各種檢索技巧 ， 便可解決遭遇到的各種難題 。 為對於光碟資料庫終端使用者採用之檢索技巧有較深入的瞭解，本文首先探討國外有關檢索技巧之相關研究，其次以國立臺灣大學學生為研究對象，利用問卷法、查詢記錄分析法（ transaction log）、觀察法和訪問法，分析實驗對象檢索PsycLIT 光碟資料庫時所採用之檢索技巧，最後則將本研究結果與國外學者所提出之檢索技巧進行比較分析，以作為教育 使用者及提供諮詢服務時之參考，同時冀望對於資訊尋求行為理論研究有所貢
8、獻。 二、文獻探討 (一 ) Bates 之檢索技巧類表與相關研究 分析 Bates 之檢索技巧相關研究 ， 可將其研究歸納為三部份：第一部份為 Bates 提出之 29 種資訊中介者檢索線上系統時之檢索技巧 ； 第二部份則是 Bates 進一步具體研究在實際進行檢索時 ， 檢索者如何運用其所提出之檢索技巧的相關研究 ， 並4 說明其中適用於線上系統之技巧 。 而後闡述 Bates 所提出 17 種最佳的檢索技巧 。 最後再說明 Erecgovac、 Wildemuth 和 Moore等學者之研究 ， 瞭解 Bates 所提出的檢索技巧如何運用在 OPAC和光碟資料庫檢索上 。 首先 Bate
9、s 於 1979 年經由文獻分析 ， 發現在圖書資訊學的文獻中，曾有學者提到過許多檢索技巧 ， 但是尚未有人進行分析整理，因此 Bates 加以系統化地歸納與命名 ， 提出 29 種資訊中介者檢索線上系統之檢索技巧 ， 並將其分為四大類： (1) 監督用之檢索技巧 (monitoring tactics)：是使檢索更上軌道且更具效益的技巧； (2) 檔案結構技巧 (file structure tactics)：是透過資訊的檔案結構使之有條理地得到所需檔案 、 來源和資訊的技巧； (3) 發展檢索敘述之技巧 (search formulation tactics)：是運用在重新設計檢索敘述上之
10、技巧； (4) 詞彙選擇技巧 (term tactics)：是協助選擇與修改檢索敘述中的特定詞彙之技巧（各類檢索技巧之詳細說明 ， 見表 1）。 (註 4， 5） 表 1 Bates 之檢索技巧類表 檢索技巧 說 明 一 、 監督用之檢索技巧 (monitoring tactics) 核對法 (check) 比較檢索主題和讀者原始問題之主題是否相同 。 衡量法 (weigh) 從檢索的 多個角度評估成本效益 ， 衡量下一個檢索敘述之成本效益 ， 以決定是否採取此步驟 。 模式法 (pattern) 觀察所採取的檢索模式是否能極大化檢索效益 。 修正法 (correct) 修正檢索敘述中的拼字和
11、其他錯誤 。 記錄法 (record) 記錄檢索者的檢索過程 。 5 二 、 檔案結構技巧 (file structure tactics) 參考法 (bibble) 參考他人所進行過之類似的檢索 。 選擇法 (select) 將複雜的檢索問題分為數個小問題 ，每次只解決一個問題 。 調查法 (survey) 設法在決策前瞭解所 有可能的選擇步驟 。 切除法 (cut) 有數種方法可供選擇時 ， 優先選擇可刪除最多文獻的步驟 。 衍生法 (stretch) 若以主要的檢索目的進行檢索但不成功時 ， 改從別的角度進行檢索 。 附帶法 (scaffold) 用間接方式取得所需資訊 。 例如：檢索不
12、是非常熟悉的詩人之資料但不成功時 ， 可查詩人所處年代之相關研究 ， 以查到該詩人之資料 。 比對法 (cleave) 逐一尋找所需資料 。 三 、 發展檢索敘述之技巧 (search formulation tactics) 專指法 (specify) 以概念之專指程度選擇檢 索詞彙 。 詳盡法(exhaust) 設法涵蓋此檢索主題中之所有概念 。 縮小法 (reduce) 為詳盡法的相反 ， 減少檢索敘述中之概念 ， 縮短檢索時間 ， 同時儘量使用垂手可得之資訊 。 平行法(parallel) 擴展檢索敘述 ， 用同義字或其他概念平行的詞彙進行檢索 ， 也就是對代表同一概念之檢索詞彙力求完
13、整 。 定點法 (pinpoint) 在檢索敘述中 ， 減少概念平行的詞彙 ， 儘量選擇能完整描述此主題之檢索詞彙 。 區域法 (block) 儘管有可能遺漏相關文章 ， 仍儘量以“ NOT”去掉不需要之文獻 。 四 、 詞彙選擇技巧 (term tactics) 廣義法 (super) 使用廣義之詞彙或概念 。 狹義法 (sub) 使用狹義之詞彙或概念 。 相關法 (relate) 使用相關詞彙或概念 。 鄰近法 (neighbor) 使用字母順序類似的詞彙 。 6 追蹤法 (trace) 從現有文章中找出可利用之詞彙 ， 再次進行檢索 。 變化法 (vary) 利用各種不同方法變化檢索詞彙
14、 。 切截法 (fix) 使用各種不同的切截法 ， 如：字首切截和字尾切截 。 排列法(rearrange) 將檢索詞彙 顛倒或重新排列 ， 以檢索到更多相關詞彙 。 反義法 (contrary) 設法檢索該詞彙之反義詞 。 同詞法一 (respell) 同時檢索同一詞彙之不同拼法 ， 例如：英美不同拼法等 。 同詞法二(respace) 當該字彙有無空格皆為同一詞彙時 (如 on line 或 online)， 必須同時輸入系統 。 為 Bates 研究歸納出適用於線上檢索系統之檢索技巧 。 為 Erecgovac 研究歸納出有助於 OPAC 主題檢索之檢索技巧 。 為 Wildemuth
15、與 Moore 研究歸納出光碟資料庫終端使用者常用的檢索技 巧 。 資料來源 ： Barbara M. Wildemuth and Margaret E. Moore, “End-User Search Behaviors and Their Relationship to Search Effectiveness,” Bulletin of the Medical Library Association 83:3 (July 1995)： 294-304. Marcia J. Bates, “How to Use Information Search Tactics Online,” Onl
16、ine11:3 (May 1987)： 47-54. Marcia J. Bates, “Information Search Tactics,” Journal of the American Society for Information Science 30:4 (July 1979)： 205-214. Marcia J. Bates, “Search and Idea Tactics, ” in For 7 Information Specialists: Interpretations of Reference and Bibliographic Work, ed. Howard
17、D. White, Marcia J. Bates, and Patrick Wilson（ Norwood, N. J. ： Ablex Publishing Co., 1992）： 183-191. Zorana Ercegovac, “Augmented Assistance in Online Catalog Subject Searching,” Reference Librarian 23 (1989)： 21-40. 黃慕萱 ， 資訊檢索 (臺北市 ： 臺灣學生 ， 民國 85 年 )， 頁177-179。 Bates 指出檢索者在剛開始進行檢索時 ， 可採用上述 29 種檢索技
18、巧中的記錄法 、 參考法 、 調查法 、 廣義法 、 狹義法 、 相關法 、 鄰近法 、 追蹤法 、 同詞法一和同詞法二 ， 之後則視情況採用詳盡法 、 縮小法 、 平行法 、 定點法 、 區域法與切截法 。 (註6) Bates 更進一步從上述 29 種檢索技巧中挑選出 13 種特別適用於線上檢索系統者 ， 並針對下列三種情形加以討論 ： (1)當檢索筆數過多時 ： 可使用詳盡法 、 定點法 、 區域法 、 狹義法 ；如果已採用切截法 ， 必 須將之去除 。 (2)當檢索筆數過少時 ： 可使用縮小法 、 平行法和切截法 ； 如為產生更多詞彙 ， 可使用廣義法 、 相關法 、 鄰近法和追蹤法
19、； (3)得到零筆資料時 ： 用同詞法和上述檢索筆數過少時所採用之檢索技巧 。 （上述 13 種檢索技巧 ， 詳見表 1 中，以 標示者）透過這些檢索技巧的運用，檢索者可用更強而有力的方式修正檢索敘述，以增加或減少檢索結果，增進精確率或回現率。（註 7） 此外 ， Bates 另外提出了 17 種最佳技巧 (idea tactics)，包 括 思 考 法 (think) 、 腦 力 激 盪 法 (brainstorm) 、 沈 思 法(meditate)、 諮詢法 (consult)、 援救法 (rescue)、 閒逛法 (wander)、領悟法 (catch)、 中斷法 (break)、 破
20、壞法 (breach)、 重新架構法8 (reframe)、 注意法 (notice)、 搖動法 (jolt)、 改變法 (change)、 焦點法 (focus)、 擴大法 (dilate)、 突然改變法 (skip)和終止法 (stop)（上述 17 種最佳技巧之詳細說明 ， 見表 2） 。 他認為最佳技巧在檢索過程中，不僅有助於產生新概念 ， 對問題提出解決方法，同時也有助於檢索者思考與建立檢索策略，以提升檢索效率與效益 ， 可 運用在各類型的檢索系統。其中 ， 前六種檢索技巧 ， 即思考法 、 腦力激盪法 、 沈思法 、 諮詢法 、 援救法和閒逛法 ， 強調的是新概念的產生 ； 另外十
21、一種檢索技巧 ， 包括領悟法 、 中斷法 、 破壞法 、 重新架構法 、 注意法 、 搖動法 、 改變法 、 焦點法 、 擴大法 、 突然改變法與終止法 ， 則強調心智模型的突破 ， 有助於檢索者避免不得要領的堅持 。 (註 8， 9） 表 2 Bates 之最佳技巧 檢索技巧 說 明 1.思考法 (think) 停下來思考 ， 嘗試提出新的想法 ，以解決檢索時面臨的困難 。 2.腦力激盪法 (brainstorm) 產生許多想法 ， 同時暫停關鍵性的回應直到這個想法有完善的形式 ， 且可以被完整的評估 。 3.沈思法 (meditate) 發展理智和直覺並重的技巧 ， 並用在問題解決上 。
22、4.諮詢法 (consult) 在檢索時詢問同僚 ， 以獲得建議和資訊 。 5.援救法 (rescue) 尋找其他沒試過但可能有效的檢索途徑 。 6.閒逛法 (wander) 在已有的資源中移動 ， 接受因為看到而引發的其他來源或新的檢索方法 。 7.領悟法 (catch) 從自身沒有結果的檢索中 ， 注意到改變另一個方法可能會 有結果產9 生 。 8.中斷法 (break) 為了使檢索策略更能解決問題中的困難 ， 中斷一個習慣的檢索型態 ， 暫時將它放在一旁 。 9.破壞法 (breach) 破壞某人檢索範圍的界限 ， 去修正一個人在解決疑問時 ， 對知識或實質上有所限制的錯誤觀念 。 10
23、.重新架構法 (reframe) 檢視隱含的參考資訊架構和讀者問題 ， 與讀者一起明確地處理它 ，磋商問題的改變 ， 以避免曲解。 11.注意法 (notice) 注意那些可改變某人對問題本質和解答的線索 。 12.搖動法 (jolt) 側面地思考 ， 突然改變傳統的思考型態 ， 戲劇性地以不同方式重新定義問題 。 13.改變法 (change) 改變檢索行為 嘗試不同來源 、 不同詞彙 、 不同主題欄位等 。 14.焦點法 (focus) 縮小問題 ， 有兩個意義 ： (1)由一全面的問題改變為部份問題 ； (2)由一較廣的概念改為較狹的概念來思考問題 。 15.擴大法 (dilate) 擴
24、大問題 ， 有兩個意義 ： (1)由部份的問題改變為一全面性的問題 ； (2)由一較狹的概念改變為較廣的概念來思考問題 。 16.突然改變法(skip) 改變對問題的觀點 ， 有兩個意義 ：(1)檢索複雜性問題的另一部份 ； (2)從不同角度進行檢索。 17.終止法 (stop) 終止檢索 。 為 Erecgovac 研究出有助於 OPAC 主題檢索之檢索技巧 。 資料來源 ： Marcia J. Bates, “Idea Tactics,” Journal of the American Society for Information Science 30:5 (September 1979
25、)：282. 10 Marcia J. Bates, “Search and Idea Tactics, ” in For Information Specialists: Interpretations of Reference and Bibliographic Work, ed. Howard D. White, Marcia J. Bates, and Patrick Wilson（ Norwood, N. J. ： Ablex Publishing Co., 1992）： 192-199. Zorana Ercegovac, “Augmented Assistance in Onli
26、ne Catalog Subject Searching,” Reference Librarian 23 (1989)： 21-40. 由於 Bates 在上述文獻中 ， 皆強調其所歸納的檢索技巧 ，可運用在各類型的檢索系統中 ， 因此這些檢索技巧在各種系統中使用的情形，便成為學者研究的重點之一 。 其中 ， Erecgovac研究 Bates 的檢索技巧如何應用在 OPAC 主題檢索上 ； 而Wildemuth 和 Moore 則研究這些技巧在光碟資料庫系統檢索時運用的情形 。 Erecgovac 列出有助於 OPAC 主題檢索的檢索技巧 ， 共有 19 種 ， 包括 (1) 詞彙選擇技巧中的追蹤法、變化法、切截法、排列法、反義法、同 詞法一和同詞法二 ； (2)最佳技巧中的思考法、腦力激盪法、沈思法、諮詢法、援救法、閒逛法 、領悟法 、 重新架構法、搖動法、改變法 、 焦點法及擴大法 (詳見表 1 與表 2 中 ， 以 標示者） 。 (註 10) Wildemuth 與 Moore 研究醫學院三年級學生檢索 Medline 光碟資料庫的情形，發現Bates 所提出的檢索技巧中 ， 選擇法是常被使用的（詳見表 1中 ， 以 標示者） 。 （註 11） (二 ) Fidel 之檢索技巧類表與相關研究 Fidel 與 Bates 之研究對象皆為資訊中介者 ， 研究系統也皆
