1、1科技型中小企业自主创新能力模型的研究摘要：科技型中小企业是我国技术创新的主要载体和经济增长的推动力量，在促进科技成果转化、以创新带动就业、建设创新型国家中发挥重要作用。本文旨在研究影响企业自主创新能力因素，探讨这些因素之间的关系。本文借鉴和采用不同领域的研究成果和方法，从自组织机制、动态技术创新能力和政策环境三个方面，探讨影响科技型中小企业自主创新能力成长的主要因素及之间关系，并针对现今政策环境的一些不足提出建议，对科技型中小企业的自主创新具有一定的指导意义。 关键词：科技型中小企业 自组织机制 动态创新 政策环境 0 引言 信息科学和技术发展方兴未艾，依然是经济持续增长的主导力量，我国目前
2、还不是经济强国的一个根本原因就在于创新能力薄弱。科技企业的核心内容就是创新。熊彼特指出，创新是指把一种新的生产要素和生产条件的“新结合”引入生产体系。弗里曼认为，技术创新是一技术的、工艺和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用1。 1 创新的三个方面及其关系 在目前的学术理论中，对于科技型中小企业创新的研究有王延峰的创新矩阵层次结构2，李勇的科技型中小企业 SWTO 分析3等模型分析。本文将创新分为知识创新、技术创新、环境创新三个方面。知识创新是2技术创新的前提，技术创新是环境创新的促成因素，环境变化又会引发新一轮的信息改革，就有了知识创新、技术创新、环境创新的循
3、环。在科技中小企业集群中这三个创新是最重要的。从环境变更来说，科技企业需要投入大量的研究资金及知识产权保护，需要国家政策的支持。从技术创新来说，不变的技术对于科技型企业是负增长效益，企业只有不断更新技术才能在竞争中生存。科技企业有自组织机制的特性，用自组织机制的方法来研究自组织机制中的内外因素，可让企业能更有效的管理。同时，自组织和他组织不同时期不同比重，在一定条件下，需要外界干预才能使企业运行机制往预期方向发展。因此，本文给出三方关系图如图 1 所示。 2 科技型中小企业自主创新动态创新 随着科技不断进步，技术创新成了关注的焦点。熊彼特指出，技术创新是指把一种从来没有过的关于生产要素的“新组
4、合”引入生产体系，其中包括了引进新产品，引进新技术，开辟新的市场，控制原材料新的来源。技术创新不仅仅是传统上的技术变革，而是在生产的各个方面都有可能存在技术创新。技术优势是企业竞争优势的主要动因之一，更是高科技企业的生命线，能够保持有高水平的技术优势就必须要有良好的技术创新能力。动态创新是指根据市场机制不断改进，适应需求，以及在原有技术基础上加以改革的技术创新。 科技型中小企业的技术创新发展存在着以下几种因素。投入能力要结合创新理念。投入包括人才、资金、信息、设备的投入，科技企业的创新方式从产品角度有研发新产品创新，原有产品基础上的创新；从3企业角度有企业独立研发创新，企业的合作创新。反馈机制
5、动态技术创新的基础。动态技术创新要求在每一次的技术投入中，都需要有对投入市场之后的反馈机制。对获取的信息过滤提取，得到有利于企业发展提升的优势后，再一次循环进入企业的运行机制中，保证了企业能够在每一次的运作中都能积累一定的技术优势。提取技术优势提升企业价值。把一次运行机制看作一次系统，那么提取技术优势就是通过一次次这样的子系统来实现的。提取技术优势不同于子系统中的反馈机制，它包含制度创新、设备创新、环境变革带来好前景等，使企业能够有更好的收益。根据以上几点，得到了科技企业的运作机制结构图。 从图中可以看到，企业有多次创新和过滤机制，反馈机制在每一次运行子系统中都起到了关键作用。在一个个子系统下
6、，技术优势囊括了所有创新机制，在创新基础上，企业提出目标，对于科技企业来说，无疑是一次稳定提升的机会。 3 科技型中小企业自主创新的自组织机制 3.1 科技中小企业自主创新系统的自组织特征。科技企业创新系统是开放的系统。主要从事高新科技产品的研制、生产、销售，这个过程中，必须与外界进行物质、能量和信息交换，通过反馈机制进行调整，以适应外界环境变化，创新能力提高。创新系统的各构成要素的作用是非线性的。系统整体功能大于各构成要素功能机械相加的总和。创新主体上，创新成果是通过个人、群体的各种思想碰撞而成，有协作有竞争，是非线性的。创新动因上，外因素会引发创新，在一定条件也会限4制创新。创新过程上，不
7、断进行市场需求分析，通过反馈机制反复修改设计，从而是非线性的。创新系统是远离平衡态的。创新系统中，创新者有不同思维特性，创新知识与物质分布、创新信息与创新机会的分布、创新资源的分布及创新成果在个体与职能部门的分布都是不平衡的。个体之间、职能部门之间都存在差异，差异使这些成员相互竞争，向有序方向转化。企业创新受内、外因素影响。内外因素的变化影响企业创新，使创新过程偏离正常轨道，出现涨落。当创新系统处于稳定态，系统能经受内、外涨落冲击且能吸收涨落和有利信息。当创新系统处于临界点附近，大的外环境冲击使系统中的涨落运动引起的扰动达到或超过一定阀值，原有系统结构破坏，要重新配置系统要素，就会出现新的有序
8、结构。 3.2 自组织理论对科技中小企业自主创新的重要启示。建立企业的自主创新系统。让自主创新成为自行活动、自我创新的自组织系统，积极与外界进行物质和信息的交流，使企业创新成为开放的自组织系统。企业创新系统变为能自我发展的耗散系统。耗散结构是形成自组织的必要条件，创新系统具有耗散性，才能成为自组织。首先，企业创新要有开放性，引进负熵流来抵消企业创新过程中产生的正熵流。其次，企业创新要远离平衡态。处于平衡态会造成企业处于僵死状态。最后，使企业创新成为非线性系统。物质内在的非线性是耗散结构的微观特征和其自组织的内在动力。有效利用涨落使企业创新达到有序。涨落是形成自组织的动力机制，在一定条件下，非平衡和非线性系统通过涨落，使系统从无序变成有序。创新过程中，受到内外因素影响，这些因素成5为企业创新中的涨落。因素的积极、消极影响，通过利用涨落机制，形成积极的干扰机制，使系统向有序状态发展，限制消极的干扰机制，避免企业创新陷入混乱状态4。
