1、1美国签订北美自由贸易协定原因再探摘 要：北美自由贸易区是美国、加拿大与墨西哥之间最为重要的贸易协定，它规定了三国之间实行自由贸易，并消除贸易障碍。但在当年，美国国内对于是否要签订北美自由贸易协定存在着意见分歧。借助社会联盟理论，试图探讨签订自贸区协定背后的利益竞争及行业联盟与分化。 关键词：社会联盟理论；北美自由贸易区；行业联盟 中图分类号：D81 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2013）24-0044-02 一、背景回顾 北美自由贸易区（North American Free Trade Area，NAFTA）由美国、加拿大和墨西哥 3 国组成。1992 年 8 月 12
2、日三国就北美自由贸易协定达成一致意见，同年 12 月 17 日三国领导人分别在各自国家正式签署。1994 年 1 月 1 日，协定正式生效，北美自由贸易区宣布成立。三个会员国彼此必须遵守协定的原则和规则，如国民待遇、最惠国待遇及程序上的透明化等来实现其宗旨，借以消除贸易障碍。自由贸易区内的国家货物可以互相流通并减免关税，而贸易区以外的国家则仍然维持原关税及壁垒。 北美自由贸易区的创建，目的在于促进了美国、加拿大与墨西哥之间的自由贸易，从创立之后的事实情况来看也确实如此。一项贸易政策2的出台，势必会影响到不同利益集团之间的利益分配。各个利益集团为了实现自己的利益而按照自己的偏好影响贸易政策的制定
3、，在是否签订北美自由贸易协定的问题上不同利益集团之间展开了斗争与合作。美国作为典型的多元主义民主国家。权力的多元化使得各种政治力量在决策制定中起着重要作用，强大的利益集团向政府施加压力，从而影响政策的制定。在签订北美自由贸易协定这个问题上也是如此，各个利益集团为了自己的利益而施加对政府的影响，它们之间或相互合作或相互斗争，以联盟的形式来增强自己的势力。 二、社会联盟理论 1.阶级联盟与行业联盟 社会联盟理论于 20 世纪 70 年代兴起，其主要探讨国内政治结构与国际经济关系之间的联系。一国的对外政策总是与其国内状况有关，贸易政策也是如此。贸易政策对于一国内部各个行为体之间的利益分配有区别，国内
4、的行为体会为了经济政策的制定而发生政治上的冲突和合作。根据国际贸易中分析收入分配的两种模型，社会联盟理论发展出了两种不同的社会联盟形式。赫克歇尔-俄林模型（即 H-O 模型）认为，一个国家充裕要素的所有者从贸易中获利，而稀缺要素的所有者从贸易中受损。在这一收入分配模型的基础上，学者提出了以阶级分化为基础的联盟分析模型，认为国内政治分化是以阶级为基础的，资本所有者、土地所有者和劳工会分别代表自身利益。国际贸易中的另一种收入分配模型李嘉图-维纳模型（即特定要素模型）指出，贸易使出口部门特定要素所有者受益，使进口部门特定要素所有者受损，对流动要素所有者的影响3不确定。据此，学者提出了以部门/行业分化
5、为基础的分析模型。 2.要素流动性与社会联盟 针对两方的分歧，迈克尔?希斯考克斯在国际贸易与政治冲突中提出要素流动性的概念，指出“在要素流动程度高的环境中更易于形成广泛的以阶级为基础的政治联盟，而在要素流动程度低的环境中相对狭隘的以行业为基础的联盟则更容易形成。当要素整体流动程度存在明显差异时，由贸易问题所引发的社会分化就会出现迥然不同的类型”1，同时，希斯考克斯指出了行业间要素流动程度的衡量指标，包括行业间的工资和利润率差异、人力资源流动性、工作年限和企业的研发收入。这样，也就实现了阶级模型和部门模型的汇合。社会联盟理论对于解释不同集团之前的政策偏好对国家对外经济政策制定的影响也就变得更加具
6、有说服力。 三、社会联盟理论视角下美国国内政治斗争 1.行业联盟 总的来看，针对是否签订北美自由贸易协定这一问题，美国国内形成了以行业为基础的政治联盟。根据希斯考克斯的理论，在行业间要素流动程度高的环境下容易形成阶级联盟，因为在这种情况下，贸易会对不同要素所有者的收入产生不同影响，而不论他们身处哪个行业。而在要素流动程度较低的情况下，则更有可能形成以行业为基础的政治联盟与分化，这是由于要素难以流动，贸易会对不同行业的收入有着不同影响，而同一行业将会采取统一的政策立场。结合 20 世纪 90 年代初的美国国内政治经济环境，不同行业间的工资和利润率差异较大，全球4化推动的美国商业盈利要远高于需要政
7、府补贴的部分农业部门的利润率。而从人力资源流动来看，各个经济部门之间的人员流动程度较低，并受文化程度的影响大，从事商业的劳动者基本不会选择再去从事农业或是制造业，这样也拉低了此时美国行业间要素流动程度。因此，我们可以看出美国在讨论制定北美自由贸易协定之时，要素流动程度较低，行业之间的利润差距比阶级之间的利润差距更为显著，行业联盟也就主导了政治联盟形式。 李嘉图-维纳模型（即特定要素模型）指出，贸易使出口部门特定要素所有者受益，使进口部门特定要素所有者受损。据此，学者提出了以部门/行业分化为基础的分析模型。在签订北美自由贸易协定的问题上，不同行业之间按照自己的利益形成了政治联盟。 2.集团分裂与
8、联盟 1988 年，美国与加拿大之间已经签订了自由贸易协定，其贸易自由化程度在讨论建立北美自由贸易区时已十分成熟。在美国和加拿大联合墨西哥建立自由贸易区的过程中，引起最大讨论和争议的是美国与墨西哥之间的自由贸易问题。显而易见的是，美国与墨西哥之间的经济发展水平相差巨大。总的来看，美国与墨西哥之间在关于签订北美自由贸易协定的三个问题上有着很大的分歧：首先，在农业问题上，美国与加拿大都实行了政府保护和高额的财政补贴。第二，北美自由贸易区的签订很可能造成劳动岗位的减少而影响就业和工资水平，而开放市场对于美国商业来说有利可图。第三，环境与人权问题。关于这三个问题的不同看法造成了美国国内行业之间的联盟组合与分化。
