1、1内部审计调查问卷一、基本情况1单位名称 （单位或部门公章）。2组织机构类别？人大、政协 法院、 检察院党委直属机关及有关机构 政府组成部门政府特设机构 政府直属机构政府办事机构 政府直属事业单位其它，请说明 3本系统的管理体制是 垂直领导 业务领导？二、内部审计机构基本情况1内部审计机构名称 。2负责人： 。 电话： 。 3内部审计机构的级别及分管领导？说明：“分管领导”请作职务描述。“合并设置”指内部审计机构与财务、人事、纪检监察等职能部门合属办公或在这些部门内设置。处级， 独立，分管领导 。不独立，与 合并设置，分管领导 。科级， 独立，分管领导 。不独立，与 合并设置，分管领导 。其它
2、，请说明 。3内部审计机构的人员编制和数量？行政编制，编制数 人，实 有人数 人。事业编制，编制数 人，实 有人数 人。24直属单位有 家，其中设 置独立内部审计机构的有 家，合并设立的有 家，没有设立的有 家。三、内部审计制度建立情况1贵单位 是 否制定了内部审计工作 规定， 是 否对内部审计的职能、地位和工作范围作出规定。2贵单位的内部审计工作是否执行内部审计准则？全部执行部分执行没有执行四、内部审计人员情况（本级及直属单位）1贵单位内部审计人员有 名，其中，专职人员 名，兼职人员 名。2在贵单位内部审计人员中：（1）博士 人。（2）硕士 人。（3）本科 人。（4）大专 人。（5）其它 人
3、。3在贵单位内部审计人员中：（1）会计师 人，其中：高级会计师 人。（2）审计师 人，其中：高级审计师 人。（3）经济师 人，其中：高级经济师 人。（4）工程师 人，其中：高级工程师 人。4在贵单位内部审计人员中：（1）注册内部审计师（CIA ） 人。（2）注册会计师（CPA） 人。（3）特许公认会计师（ACCA） 人。（4）内部控制自我评估师（CCSA） 人。（5）注册信息系统师（CISA） 人。（6）注册管理会计师（CMA） 人。3（7）注册舞弊检查师（CFE） 人。（8）注册数据处理师（CDP） 人。（9）内部审计人员岗位资格证书 人。（10）其它，请说明 。5贵单位内部审计人员的平均年
4、龄为 岁。6贵单位内部审计人员中从事内部审计工作：（1）1 至 5 年 人。（2）5 至 10 年 人。（3）10 至 20 年 人。（4）20 年以上 人。五、内部审计工作情况1贵单位内部审计机构经常开展的审计项目和各占比重情况（可多选）？财务收支审计（预算执行审计），占全部审计项目的比重为 %风险审计，占全部 审计项目的比重 为 %内部控制审计，占全部 审计项目的比重 为 %投资项目审计，占全部 审计项目的比重 为 %物资采购审计，占全部 审计项目的比重 为 %经济责任审计，占全部 审计项目的比重 为 %效益审计，占全部 审计项目的比重 为 %IT 审计，占全部审计项目的比重为 %专项审计
5、（调查），占全部 审计项目的比重 为 %其它，请说明 2如贵单位未开展风险导向审计，主要的原因是什么？领导重视不够传统审计所占比重较大需求不明显其它，请说明 3你们认为当前制约贵单位内部审计业务发展的主要因素？4领导重视不够机构设置不合理审计环境不理想编制不够审计人员专业技能缺乏审计人员配备不足审计经费不足其它，请说明 42011 年，贵单位的内部审计工作都取得了下述哪些成效？查出损失浪费金额 万元；增加效益 万元；发现大案要案线索的 件；向司法机关移送案件 件；建议给予行政处分 人；移送司法机关处理 人；财务决算审签 个；促进本单位建章建制 个；审计建议被采纳 条。5内部审计人员登记表单位名称 机构名称单位地址 内审人员数姓 名 职 务 电 话
