1、HSE 管理体系审核概述 引言（ 1） HSE 管理体系审核是企业建立和保持 HSE 管理体系的重要组成部分，是评价企业HSE 管理体系实施效果的手段，也是改善企业健康、安全与环境管理工作的有效工具。通过审核可以不断发现问题，纠正和改进 HSE 管理体系，提高企业健康、安全与环境表现水平。因此， HSE 管理体系审核对企业说是一项非常重要的工作。 HSE 管理体系审核概述 审核（ 2） 按 SY/T6276-1997 标准对 HSE 管理体系审核有如下定义： “ 客观地获取可验证证据并予以评价及独立、系统地形 成文件的过程，以确定：健康、安全与环境管理体系及其结果是否符合审核准则；该体系是否有
2、效地实施；该体系是否适用于实现健康、安全与环境的方针和目标。 ” HSE 体系审核强调客观性，审核证据必须真实可靠，具有可追溯性。任何审核结论都必须以客观事实为基础，而不能主观臆断。 HSE 审核是一个独立的过程，审核员应独立于受审核部门或企业之外，即审核应由与审核对象无直接关系的人员进行。 HSE 审核是一个系统化、文件化的验证过程。系统化是指审核活动必须是一项正式、有序而又全面的验证活动。 “ 正式 ” 主要是指外部审核是按合同进 行，内部审核是由管理者授权。 “ 有序 ”是指审核必须是有组织、有计划并按规定程序进行。 “ 全面 ” 是指要对与审核对象有关的各方面都要进行审核，以便得出完整
3、的结论。文件化是指审核过程均应形成文件，这是审核的基本要求，包括审核前应准备的审核计划、检查表，审核中的不符合报告和审核记录，审核后提交的审核报告等。 HSE 管理体系审核概述 审核目的（ 3） 审核主要目的是检查 HSE 管理体系是否按规定要求运行，是否有效地实施，是否符合健康安全与环境管理体系的方针和目标。 （ 1）通过审核确定受审核方 HSE 管理体系与审核准则的符合性。 符合性包括两个方面，第一是确定受审核方是否建立了文件化的 HSE 管理体系，其 HSE 管理体系文件是否符合审核准则要求。第二是确定受审核方 HSE 现状是否符合审核准则的要求。 （ 2）判断受审核方 HSE 管理体系
4、是否得到了实施与保持。 判断 HSE 管理体系是否按照体系文件的要求有效运行并得到保持。 （ 3）发现受审核方 HSE 管理体系中可予以改进的领域。 通过审核，指出受审核方 HSE 管理体系可以改善和提高的方面，即使是这些方面可能已经符合审核准则 的要求。 （ 4）评估组织的管理评审是否能够确保 HSE 管理体系持续适用和有效。 对管理评审的内容、程序、结果和评审后措施的实施进行评估，以确定管理评审能否保持 HSE 管理体系的适用和有效。这是因为管理评审是企业的管理层对 HSE 管理体系的有效性、充分性和适应性进行的评价。管理评审的有效性对 HSE 管理体系的持续改进起着决定性的作用。 HSE
5、 管理体系审核概述 审核的类型（ 4） HSE 管理体系审核按审核方与受审核方的关系，可分为内部审核和外部审核两种类型：按实施审核的审核人员来分， 有第一方审核、第二方审核和第三方审核，见表 1。 表 1 HSE 管理体系审核分类 审核分类 按审核方与受审核方的 关系 按实施审核的审核人员 HSE 管理体系审核 内部审核 第一方审核 外部审核 第二方审核 第三方审核 1第一方审核 第一方审核又叫内部 HSE 管理体系审核，是由一个企业的成员或其他人员以企业名义进行的审核。这种审核是企业建立的一种自我检查、自我完善的系统活动，可为有效地管理评审的和纠正、预防和改进措施提供信息。 内部 HSE 管
6、理体系审 核的目的主要是： （ 1）保障管理体系正常运行和持续改进。 企业在建立了文件化的 HSE 管理体系之后，进入体系的正常运作。在运行过程中，文件化的体系能否正确实施，实施的效果如何，是否能实现目标的要求，这就需要企业建立一个自我发现问题、自我完善和自我改进的机制。事实证明，一个缺少监督检查机制的管理体系，是不能保证持续有效运行，也不能持续改进提高。因此，有效的内部审核是克服企业内部的惰性、促使管理体系良性运作的动力。 （ 2）为第二方和第三方审核做准备。 使企业能顺利通过第二方 和第三方审核。在第二方或第三方审核前，企业进行内部审核，可及早发现不符合并进行整改，以便为通过第二方或第三方
7、审核扫清障碍，也可减少不必要的经济损失。 （ 3）建立一种管理手段。 HSE 管理是企业管理的一个方面，企业的管理者除了要建立文件化的体系外，还要了解体系各方面的运作情况，针对偏离目标的情况实施改进，并最终实现目标。管理者需要一个能够全面系统反映 HSE 管理总体状况，为其提供决策的信息系统。通过内部审核系统地检查和评定各部门的 HSE 管理现状，发现问题，提出改进措施，并跟踪验证改进的效果， 同时将检查和改进的结果报告管理者，为管理者提供决策的依据，也推动了管理的改进。 2第二方审核 第二方审核是一个企业为了选择和评价合适的利益合作方，在合同签订前或依合同要求，由该企业的人员或由其他人员以该
8、企业的名义对合作方进行的审核。这种审核旨在为企业提供信任的证据。目前这种审核还不是很多，但今后将是一种趋势。 第二方审核的目的是： （ 1）选择合适的合作伙伴。 全世界各国对 HSE 愈来愈重视，有关法规也越来越完善，企业为了自身的利益，在选择承包时，往往会对承包 商提出 HSE 管理的要求。一个重视 HSE 管理的企业，将是适宜的合作伙伴。 （ 2）证实合作方持续满足规定要求。 合同签订后，由企业或其代理人对合作方的管理体系进行审核，以证实其 HSE 管理体系持续满足规定要求，给企业一种信心。 （ 3）促进合作方改进 HSE 管理体系。 通过第二方审核，使合作方了解企业对 HSE 管理的要求
9、，指出合作方 HSE 管理体系的不足之处，帮助其进行改进，使双方建立更为密切的合作关系。 3第三方审核 第三方审核是由独立于受审核方且不受其经济 利益制约的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。 在第三方审核中，由国家认可的认证机构依据认证制度的要求实施的以认证为目的的审核，又称为认证审核，有时简称认证。认证审核旨在为受审核方提供符合性的客观证明和书面保证，主要借助通过 ISO14000 环境管理体系认证、职业安全健康管理体系认证来进行。 第三方审核的目的是： （ 1）向外界展示企业的 HSE 管理体系是符合要求的。 通过审核注册，向所有的相关方证明企业的 HS
10、E 管理体系是符合规定要求的。这样可以在社会上为企业树立良好的形象，在市场上使企业更具有竞争力。 （ 2）实施、保持和改进企业的 HSE 管理体系。 借助第三方的审核和每年的监督检查，促使企业坚持按照标准，保持管理体系的有效运行，也可借助第三方专家的技术，进一步完善和改进企业的管理体系。 （ 3）满足相关方的要求。 当相关方要求企业通过 HSE 管理体系认证时，企业通过认证审核，获得注册证书，以满足相关方的要求。 在上述三种审核类型中，认证审核的客观程度最高。因此，认证审核往往被称为是具有权威性、公正 性、客观性的审核，具有更强的可信度。 HSE 管理体系审核概述 审核的特点（ 5） HSE
11、管理体系审核现阶段只能借鉴质量和环境体系审核标准规定一套正规的程序和作法。概括起来， HSE 管理体系审核的特点有以下几个方面。 1被审核的 HSE 管理体系必须是正规的。 SY/T6276-1997 标准强调企业的 HSE 管理体系要文件化，只有建立文件化的 HSE管理体系， HSE 管理体系才能规范运作，才有比较和评价的可能。文件化的 HSE 管理体系是审核对象的必要条件 2 HSE 管理体系审 核必须是一种正式的活动 HSE 管理体系审核的正式性，主要体现在： （ 1）无论是外审还是内审，都需经过相关的管理者或委托方授权和批准才能进行，第三方审核还需要根据合同进行； （ 2） HSE 管
12、理体系审核有规范的程序和方法，从审核的准备到审核的实施和审核后的跟踪验证都有规范的程序和作法； （ 3）审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行，不管是外部或是内部审核，审核人员都需经过正规的培训并取得相应的资格才能进行审核工作； （ 4）审核必须形成书面的文件，审核计划、检 查表、审核记录、审核报告等都要形成书面文件。 3 HSE 管理体系审核具有客观性、独立性和系统性 审核的客观性、独立性和系统性是开展审核的三个核心原则。 客观性是指审核员要以充分的证据为基础，公正、客观地评价审核对象，不能偏见、主观地给出审核结论。 独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系。在外部审核中，审核员
13、应与受审核方无任何利益关系。在内部审核中，一般来说本部门人员不能审核本部门。 系统性是指审核员要按规定的程序全面地审核和评价与审核对象有关的各项活 动和结果。 4 HSE 管理体系审核采用抽样方法 由于时间和人员的限制以及体系运行的连续性，审核工作要在规定的时间内完成对体系各个方面的审核工作，只能采取抽样检查的方法。抽样应做到随机抽样，要有代表性。但部门和体系要素不能抽样。 HSE 管理体系审核概述 审核的原则和内容（ 6） 审核主要依据以下准则 （ 1）健康、安全与环境管理体系标准； （ 2）适合于受审方的法律、法规、其他要求； （ 3）受审方发布实施的管理体系文件。 审核重点内容包括 ：
14、（ 1）企业健康、安全与环境管理体系的目标、表现准则、管理方案执行情况； （ 2）健康、安全与环境管理体系的组织机构及职责的实施； （ 3）健康、安全与环境管理体系的程序文件、工作指南的执行情况； （ 4）重点危害的控制； （ 5）法律及其它要求的符合情况； （ 6）干部、职工的健康、安全与环境意识。 HSE 管理体系审核概述 审核的步骤（ 7） 健康、安全与环境管理体系的审核分为以下四个阶段，如图 1 所示。 图 1 健康、安全与环境管理体系审核步骤流程图 1审查启动阶段 确定健康、安全与环境管理体系审核的范围、组成审核小组，预审文件。审核小组成员不应是受审核工作的参加者、并且还应具备以下条
15、件： 1）具备健康、安全与环境科学与技术知识； 2）具备设计运行知识； 3）了解法律、法规和相 关要求； 4）熟练健康、安全与环境管理体系标准； 5）掌握审核程序与技术； 6）有一定的审核工作经验。 2审核准备阶段 健康、安全与环境管理体系审核阶段的任务是制定审核计划，编制审核工作程序文件，编制现场调查表。 3实施现场审核 企业健康、安全与环境管理体系实施现场审核阶段的内容包括：首次会议、到现场收集审核证据、分析审核发现并与受审方共同评议、末次会议。 4审核报告及总结阶段 对企业健康、安全与健康管理体系的审 核内容进行总结，对不符合健康、安全与环境管理体系准则的内容提出改进的行动计划；对审核的结果写出书面报告，形成文件并建立档案。
