1、浅析监理工程师的责任风险及防范措施摘要：作者结合自己的实际工作经验，对监理工程师所承担的责任风险和防范措施做出了一定的阐述，为同行业提供一定的借鉴意义。 关键词：责任风险 防范措施 工作特征 1 监理工程师的工作特征 工程建设监理是由监理工程师提供的一种专业技术服务，它是在业主委托的范围内，由监理工程师运用合理的技能，谨慎而勤勉的工作，以达到监理合同要求。关于监理工程师的工作主要存在以下一些特点： （1）建立工作具有委托性 国家虽然对实行强制监理的范围进行了规定，但是否委托监理，或者在哪一阶段委托监理，则由业主按照市场方法来决定。 建筑法明确规定，由建设单位委托具有相应资质的监理单位进行监理，
2、并且双方应订立书面的委托监理合同。 （2）监理工作专业技术性强 监理工程师所提供的服务，是基于自身专业技能的管理、技术或咨询服务。因此，在同样的工作范围内及权限内，不同的监理工程师提供服务的成效可能大不相同，这与监理工程师本身所掌握的专业技能有关。（3）监理工程师的工作绩效受主观影响因素大 监理工程师的工作具有较大的弹性，因而监理的工作绩效界定起来较为困难，其工作绩效和自身的主观能动性有关。这种能动性主要来自：一是取决于职业道德的约束；二是取决于监理工程师自身对监理工作的热爱；三是业主的支持。 （4）建立工作绩效具有集体性 监理工作是一种需要多专业相互配合的技术服务，从业者的工作更多地体现为集
3、体行为，我国的监理推行总监负责制，但是监理的服务质量和水平最终是由监理机构的整体服务来体现的。只有整个项目监理机构有效运作，监理的绩效才能得到实现。 （5）监理工作责任巨大 监理工程师工作的对象和内容客观上决定了监理工程师需要负担非常大的责任，因为工程项目投资巨大，且与社会公众的切身利益密切相关，一旦损害发生，涉及到经济额度很大，并可能造成人身伤亡等重大事故。另外，工程质量好坏、造价的高低以及工程建设周期的长短都和社会公众，特别是消费者的利益密切相关。 2 监理工程师的责任风险 监理工程师作为专业技术人员，职业特点要求其既要有较为全面的专业知识，又要有丰富的实践经验和综合协调能力。尽管我国推行
4、的总监负责制，总监在管理过程中起到领导、组织和协调作用，但具体监理工作仍须由专业监理工程师来完成，监理工程师还必须依据监理合同行使职责。换句话说工程项目所出现的质量事故，作为项目监理工程师会负有不同的责任，需冒各种责任风险，其中主要有： （1）违约责任风险。此类风险最为常见，违约原因多为监理工程师的业务不熟、责任心不强引起的，主要有两类情况：一是违反了监理委托合同的职权范围，越权处理非委托工作，造成了工程受损、费用增加，则属不该为而为之。二是本该履行却未履行或未能正确履行监理委托合同中规定的职责，本应由监理工程师亲自处理的事却未处理或未处理好，给业主造成了损失，则属该为而不为之。如例：某教学楼
5、工程，主体完工后按合同要求大门安装普通铝合金门，但施工方为增加材料利润，则以市面上铝合金型材质量无法保证为由，向监理工程师提出更换较为昂贵的高档地弹门，而监理工程师在未按监理合同约定的授权范围内又未征得业主授权的情况下签字同意更换。在更换过程中，由于地弹门需打凿地面，地面局部地方需从新挖凿和装修，使工期相对延长，其后果是不但增加了投资还延误了学生开学使用教学楼的日期。由于发生此事件的原因之一是监理工程师的越权监理行为造成，因此引起了业主的不满，要求总监撤换了该分管项目监理工程师。 （2）专业技术风险。专业监理工程师所从事的监理活动一般都应为自身较为熟悉的专业，但在当今科学技术飞速发展、工程技术
6、日新月异的时代，各类新材料、新工艺层出不穷，监理工程师除要求熟练掌握所学专业外还需结合实际掌握的相关专业知识，如学结构的还需掌握材料学的相关技能。若由于自身专业水平局限等原因，而在监理活动未能发现本应发现的问题或隐患，则可能给工程造成损失。如例：某学校风雨操场采用后张法施工预应力板，在检验批验收后，混凝土浇筑前，业主代表无意中发现预应力板筋支座处应该放在上部，现场反置，而未被监理工程师发现。事后才知道该项目监理工程师所学专业为项目管理，对结构工程部熟悉，故未检查出问题而签字认可。 以上两点是监理工程师在职业过程中，最易也是发生最多的职业风险。除此之外，监理工程师还可能承担其它风险，如：一是管理
7、上的风险，由于管理的水平局限或疏漏都可能对工程造成质量事故或隐患。二是社会风险，由于监理执业法律法规尚未十分健全，有可能造成一些本不该由监理工程师负责却因社会对监理工程师在过程质量管理上的期望过高，而可能认为该由监理工程师承担。三是职业道德风险，监理工程师除了应由高素质的专业水技术水平还应具备良好的职业道德，才能胜任监理工作。最后是人情风险，人情是监理工程师在执业活动中危害最大的，对亲朋好友负责的施工项目，监理工程师的最好防范措施就是回避。 3 职业风险的防范措施 （1）严格执行合同。这是防范监理行为风险的基础。监理工程师必须树立牢固的合同意识，对自身的责任和义务要有清醒的认识。既要不折不扣的
8、履行自身的责任和义务，又要注意在自身的职责范围内开展工作，随时随地以合同位为处理问题的依据、在业主委托的范围内，正确的行使监理委托合同中赋予自身的权力。 （2）提高专业技能。专业技能是提供监理服务的必要条件， 。努力提高自身的专业技能是监理工程师所从事的职业对自身提出的客观要求。监理工程师绝不能满足现状，必须不断学习，总结经验，提高自身的专业技术功底，锻炼自身的组织协调能力，防范由于技能不足可能给自身带来的风险。 （3）提高管理水平。监理单位和监理机构内部的管理机制是否健全，运作是否有效，是发挥监理工程师主观能动性，提高工作效率的重要方面，也是防止管理风险的重要保证。因此，监理单位必须结合实际
9、，明确质量方针，制定行之有效的内部约束机制，尤其是监理责任的承担方面，更需要有一个明确的界定。监理单位的监理义务最终须落实到监理工程师身上。损失实际上是有具体的监理工程师造成的，但是有监理单位对业主承担相应的赔偿义务，因而在监理单位内部，总监与监理机构其他成员应承担什么样的责任，同样应该制定明确，这对于提高监理工程师的工作责任心是十分必要的。 （4）加强职业道德约束。要有效的防范监理工程师职业道德带来的风险，需要解决三方面的问题：一是需要对监理工程师应该遵守的职业道德做出明确的界定。目前我国在这方面的工作显得较为粗糙、薄弱，虽然对职业操守做了一些定义，但缺乏实际上的操作性；二是需要在此基础上，
10、加强对监理工程师的职业道德教育，使遵守职业道德成为监理工程师的自觉行为；三是需要健全这一方面的监督机制，监理行业协会应该在这方面发挥积极作用。 （5）完善法律体系。迄今我国建设领域法律体系的建立已取得了长足的进展，但是，存在的问题也不少。主要表现在：不同的法律、法规之间、国家的法律、法规和地方的法律、法规之间存在许多不协调乃至矛盾抵触的地方；法律、法规还大量存在覆盖不到的范围，不少法律的定义不明确。除此之外，有法不依，执法不严，执法水平低下的情况普遍存在。因此，一方面需要不断立法，完善法律、覆盖的覆盖面，另一方面需要理顺现有法律的关系，对相互矛盾之处要进行修订。政府行业主管部门以及有关的行业协会，需要自觉执行行政，提高执法水平，并且在社会上积极宣传有关的监理法律、法规，使社会能对监理工程师承担的责任有个明确的认识。
