1、浅析控制下交付的特征和表现形式摘 要 我国刑事诉讼法2012 修正案首次肯定了控制下交付国内立法的合法性，但由于起步较晚，使用频率不高，人们对控制下交付的认识不够全面，本文试图通过对该侦查措施的特征和表现形式的深入探析，多维度展示控制下交付这一特殊的侦查措施。 关键词 控制下交付 侦查 表现形式 作者简介：袁联飞，公安边防部队广州指挥学校训练部。 中图分类号：D920.4 文献标识码：A 文章编号：1009-0592（2015）06-142-02 一、控制下交付的定义 联合国打击跨国有组织犯罪公约指出：“所谓控制下交付，就是在主管机关当局知晓情况，而且采取了相应检测控制措施的条件下，允许非法的
2、或是可疑的货物运送出境，让货物被运送至一个国家或是多个国家，这样做的目的就是要侦查某项犯罪，并纠察出与之有关的犯罪人员 。 ”具体而言，控制下交付就是侦查机关在侦查出有违禁品之后，在执法机关的监控下故意放行违禁品，然后通过放行后的违禁品顺藤摸瓜直捣犯罪分子的总部，将有关犯罪人员一网打尽。 根据我国新刑事诉讼法修正案第 151 条规定可以推断出，学界对控制下交付有了较为统一的观点：“控制下交付指执法机构在发现非法贩运的毒品、其他非法或可疑货物后，不当场予以扣押而允许其继续运送，同时对其进行秘密监控，以期查明更多的涉案人乃至犯罪的组织者、策划者，将犯罪组织一网打尽的特殊侦查手段 ” 。 二、控制下
3、交付的特征 （一）隐密性 这是控制下交付的一个主要特征，在实践中主要体现在侦查手段的隐密性和侦查信息的保密性两个方面。侦查手段的隐密性主要体现在公安机关的侦查意图及其具体行为的隐蔽，控制下交付是公安机关在被侦查对象不知情的情况下实施的，为了更好的实现搜集证据，放长线钓大鱼的目标，侦查人员在实施该措施的全程必须确保行为保密。侦查信息的保密一般指对于控制下交付措施实施过程中获得的与案件没有直接关联性信息，这样一来有可能侵犯到普通公民的隐私权。为了更好地保障公民的合法权益，控制下交付必须注重隐密性。 （二）合意性 控制下交付在实施过程中往往要涉及到多个地区、甚至多个国家。国际法中属地管理原则给予任何
4、主权国家处理自己国内一切事务，而不会受他国或国际组织非法干涉的权利。也就是说，侦查机关在没有经过允许时不得进入其他国家领土范围内实施侦查措施，如果确实需要通过其他国家侦查机关的合作配合才能完成，那就必须事先达成合意。在侦办跨国犯罪案件时，因为常常会关系到两个或者三个国家的利益，若是各国并不出自自身意愿，出现其中一国将途经本国的犯罪嫌疑人或者犯罪物品予以扣留的情况，不仅造成控制下交付措施的失败，还可能引起国际纠纷。 （三）主动性 主动性和被动性是侦查手段中的一种，它们的区分重点是侦查机关在什么阶段介入案件。被动性侦查一般指向的是公安机关在案件终结后实施的侦查行为，主动性侦查一般只想的是公安机关对
5、正在发生或者即将发生的犯罪行为进行的调查。为了实现抓住幕后大鱼，避免犯罪分子造成更大危害这一根本目的，公安机关就必须在犯罪结果发生前果断采取措施。从这个角度讲，控制下交付注定是主动性侦查手段，既能体现出侦查机关主动出击的特征，同时也带有未雨绸缪的性质，这也会让其与询问、讯问以及现场勘查等被动性侦查的差异体现出来 。 （四）合理性 实施控制下交付的侦查手段还须建立在合理性的基础之上。其具体包括以下三方面的内容：首先，采取控制下交付应当具有合理的前提。即有关毒品犯罪案件复杂，涉案人员扑朔迷离，暴露出来的案值巨大，需要采用这一特殊侦查手段才能突破全案，抓获贩毒集团的主要头目。其次，控制下交付的实施过
6、程必须是合理的。该措施的实施，需要事先拟定周密、详细、科学的方案，其中包括具体费用、毒品数量、行动开始地和目的地、跨国（边）境或地区的时间和行动路线、侦查人员数量、交接地点、交接方法、暗号以及在监视控制活动中相互享有的权利和应尽的义务等。除此以外，还需要制定相应的预备方案以及应急措施，在特殊情况下如何适当中止行动，从而确保违禁品在运输、流转、交付过程中的安全性以及合作的连续性。与此同时，有效平衡合作各方的权利、义务也是保障控制下交付顺利实施所必须考虑的内容。 （五）变化性 鉴于毒品犯罪的隐蔽性，犯罪分子在现代社会信息高速发达的环境中，发侦查意识越来越强。狡猾多变的的犯罪分子在交易过程中经常变换
7、地点、时间和方式。这就要求侦查机关在进行控制下交付时，必须随时根据犯罪分子的行动变化调整自己的行动方案，否则，就很有可能导致无法控制的局面出现。因此，控制下交付具有不可控制性 。事实上，当侦查机关开始实施控制下交付时，只是根据所获取的信息进行的一种整合、推断和选择，对于是否能够顺利实现侦查目的，则是处于一种不确定的状态，称为控制的不确定性。无论是控制下交付的“不确定性”或者“不可控制性” ，都是从不同角度反映了毒品及其他违禁品犯罪所具有的多变性，在这种情况下，控制下交付必须根据案情的变化而不断变化，从而达到始终将毒品和其他违禁品以及犯罪分子置于侦查机关监视控制下的目标。 （六）适时终止性 控制下交付手段虽然对于侦破毒品及其他违禁品犯罪是一项较为有效的侦查手段，但基于该类犯罪行为的多变性和控制下交付手段存在一定风险，一旦出现超出侦查机关控制范围的局面时，应当适时终止。否则，控制下交付手段不仅不能实现扩大战果、抓获毒品和违禁品犯罪集团幕后主犯的目的，还有可能造成不必要的损失。我们必须要注意的一个问题是，在现实生活中，随着犯罪技术的发展，犯罪行为越来越智能化，在毒品犯罪或者
