1、上海自贸区与“第三特区”构建的可行性研究【摘要】建成香港、澳门之外的第三特区应该是上海自由贸易试验区的战略目标。第三特区构建应该把握三个特点：一是特区的政治色彩淡化；二是特区的管理超国际化；三是特区的经贸活动的自由度和开放度，类似或超越香港、澳门。通过构建中国的“第三特区” ，把上海自贸区打造成引领世界经济发展的超一流的国际经济中心。 【关键词】上海自贸区 第三特区 负面清单 一 引言 2013 年 9 月 29 日，上海自由贸易试验区（简称上海自贸区）正式挂牌成立。2013 年 10 月 1 日，上海市政府公布了中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单） （2013） （
2、简称“负面清单” ） 。为了完善“负面清单” ，2014 年 6 月 30 日，上海市政府又颁布了中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2014 年修订）。比较引人注目的是 2013 版的“负面清单”中有关禁止投资博彩业（含赌博类跑马场） 、禁止投资色情业的的规定被取消，这一改动引起了不小的争论。依照“法无禁即可为”的法理原则是不是意味着这些行业对外商已经解禁？ 但是如果参照澳门特别行政区的现状，也为我们提供了另一个大胆设想，能不能将上海自贸区的建设再大胆向前推进一步，将其构建成中国的“第三特区”呢？从国家这次的布局来看，上海自贸区的建立绝不是仅仅为了再建一个类似于深
3、圳、珠海之类的经济特区，它的最终目标必将是建立中国经济的新坐标，那么全面高于深圳经济特区，局部高于香港、澳门特别行政区恐怕是必由之路。 二、将上海自贸区构建成“第三特区”的依据 （一）将上海自贸区建成“第三特区”在法理上的可行性 上海自贸区的建立在中国开创了许多先河，其中“负面清单”的引用最为引人注目。 “负面清单”模式最早是应用于北美自由贸易区。 “负面清单”模式是通过将不可为的项目列出，除了清单上的内容，其他的大都可以畅行无阻。相比较传统的模式“正面清单” ， “负面清单”模式给了企业以及个人更大的自由，可以在更大程度上减少政府的干预，极大地活跃市场。 （1） “法无禁即可为”的法理 秉承
4、着“法无禁即可为”的法理原则，从事博彩业等清单之外的经济活动似乎可行。 “负面清单”相当于一个指导外商的行为指南，且是一个禁止类的行为指南，按照常理，只要外商遵守指南上的规定，其余经济行为则应该是合规的。 （2） “一国两制”的再应用 “一国两制”原为解决台湾问题而生，却因在香港、澳门上的成功运用而享誉海内外。那么，是不是只有在解决领土问题时“一国两制”才有其生存空间，在其他地方则毫无用武之地呢？ 上海自贸区无需政治上的一些自治，政治上的一切权利通归中央政府，上海自贸区只需要在经济自由上做“特区” 。所以首先应该解除它在法律上的不合理限制，其次制定自贸区基本法。自贸区基本法的设定旨在扩大经济自
5、由，充分吸收东西方之所长来发展经济。其法律的主要部分仍在于推动自贸区经济之发展，对于放之全球皆不可为的行为自然应当严厉禁止，而对于一些在西方被证明对经济有效，同时对国家和国民又无太大伤害在中国目前却又不可为的经济行为，在自贸区可以进行大胆的尝试。 （二）将上海自贸区建成“第三特区”经济上的可行性 上海自贸区经济上的硬实力其实无需多言，上海自贸区依托上海，面向全球，无论是基础设施、人才、资源或是地理位置、市场条件都极其优越，上海从经济上领导中国并傲视亚洲的局面早己形成。 上海自贸区的建立是中国规划己久的大的国家战略方针，它的政策的出台以及自贸区的建立都绝非朝夕之力。在自贸区的建设上，相关政策的出
6、台上，中国费尽了巨大的心力。自贸区的众多政策在国内都是首创，开放程度也远非国内其他地区可比。 （1）简单高效的管理模式 在处理外资问题时，自贸区实行“准入前国民待遇” 。而相较于准入后国民待遇，准入前国民待遇则相对透明的多，将国民待遇问题提前至外资没有进入前的阶段，即先行规定哪些领域是外资不能进入的，即负面清单，清单之外，内外资一致，享有同等的国民待遇。准入前国民待遇属于真正的国民待遇，无任何附加条件，只要在允许的领域，内外资所面临的政策以及条件都是对等的。这样，内外资就可以在十分公平的环境下展开竞争。 另外，管理办法中规定，自贸区内无论是引进外资，或者自贸区内企业到境外投资，都实行备案制，而
7、不再实行以前的审批制。由审批制到备案制的转变不仅仅是单单一个政策的改变，其中反映着政府管理经济思路的巨大转变。 （2）开放自由的经济政策 在金融方面，上海自贸区将极力达成资本项目可兑换、利率市场化、人民币跨境使用以及外汇管理自由化等几个目标。资本兑换以及外汇兑换自由相对来说容易实现，然而利率市场化以及人民币跨境使用却有着极大的风险，同时也伴随着极大地收益。 人民币跨境使用的背后是人民币国际化问题，目的则在于力促人民币成为国际结算和储备货币。人民币跨境使用可以逐步提高人民币的国际接受度，逐步实现人民币作为国际结算货币、国际储备货币的目标，与此同时可以大大增强中国在国际大宗商品交易上的话语权，提高
8、中国的经济地位。 结论 虽然将上海自贸区建成“第三特区”有着种种有利条件以及好处，但是其问题也不容忽视。 上海自贸区目前的范围并不是很大，也很分散。一旦建立“第三特区” ，如何把守特区与非特区的界限将会是一个挑战。上海自贸区未来的范围应当包括上海市的全部或大部，因此，从区域面积上来说并不是问题。但是，如何防止上海自贸区的一系列独有的经济政策、法律法令的渗透将是一个问题。 上海自贸区是否值得推广？如果仅仅是目前程度上的上海自贸区，可以在全国范围内加以推广，但如果是“第三特区”这种程度的自贸区，目前还不适合在国内推广。一方面国内其他地方未必有上海这样的软硬件条件，另一方面， “第三特区”模式无论是从法律上还是经济上都是对中国大陆现有体制的巨大冲击，宜当谨慎操作。
