1、山东光合绿色能源有限公司 股权挂牌转让说明书摘要 山东光合绿色能源有限公司山东光合绿色能源有限公司股权挂牌说明书摘要股权挂牌说明书摘要挂牌公司：山东光合绿色能源有限公司推荐机构：山东昊邦股权投资管理有限公司日 期：二一七年十月二十五日山东光合绿色能源有限公司 股权挂牌转让说明书摘要1-1-1重要声明与提示本说明书的目的仅为向投资者提供有关本次挂牌交易的情况，投资者在作出交易决定之前，应仔细阅读该说明书全文，并以其作为投资决策依据。现就挂牌交易事宜作如下声明和提示：一、本公司保证股东会股权挂牌交易说明书及其摘要内容真实、准确、完整，全体股东承诺对该说明书的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任
2、。二、本公司提醒投资者注意，凡本说明书未涉及的有关内容，请投资者直接或通过齐鲁股权交易中心向本公司查询。三、根据公司法及有关法律、行政法规和齐鲁股权交易中心有关规定，本公司董事、监事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。四、齐鲁股权交易中心以及有关备案机构对本公司股权挂牌交易及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。五、齐鲁股权交易中心不承担任何由于政策和市场变化给股权挂牌交易和投资者带来的风险。山东光合绿色能源有限公司 股权挂牌转让说明书摘要1-1-2释 义在本次挂牌说明书中，除非另有说明，下列简称具有以下含义：1、一般词汇公司、有限公司、申请人指 山东光合绿色能源有限公司
3、实际控制人 指 张琬苓控股股东 指 张琬苓法定代表人 指 张琬苓执行董事 指 指山东光合绿色能源有限公司执行董事监事 指 指山东光合绿色能源有限公司监事齐鲁股交中心 指 齐鲁股权交易中心有限公司公司章程 指 山东光合绿色能源有限公司章程公司法 指 中华人民共和国公司法业务规则 指 齐鲁股权交易中心成长板股权挂牌业务规则（试行）推荐机构 指 山东昊邦股权投资管理有限公司审计机构 指 潍坊信达有限责任会计师事务所律所 指 山东泰公律师事务所审计报告 指潍坊信达有限责任会计师事务所 2017 年 10月 21 日出具的潍信达会审字2017第 Y-001号审计报告元、万元 指 人民币元、万元山东光合绿
4、色能源有限公司 股权挂牌转让说明书摘要1-1-32、专业词汇太阳能组件 指 光伏发电太阳能组件并网发电系统 指 光伏能源并网发电系统峰值电压 指 光伏供电峰值电压峰值电流 指 光伏发电峰值电流山东光合绿色能源有限公司 股权挂牌转让说明书摘要1-1-4第一章 重大事项提示本公司提醒投资者应认真阅读本挂牌说明书全文，并特别注意下列重大提示。除重大事项提示外，本公司特别提醒投资者认真阅读挂牌说明书中“第一节 风险因素”的相关资料。一、风险因素（一）宏观经济波动风险公司目前所在行业受宏观经济波动的影响较大，因此公司的业务发展与国内宏观经济的发展形势密切相关。若国内宏观经济保持快速稳定的增长、国民收入稳
5、步增加，则产品与服务的消费需求亦会保持增长，公司的产品销量也会随之上升。反之，若我国经济发展速度放缓，而公司未能准确预测并且相应调整整体经营策略，则公司的业绩将存在下滑的风险。另外，如果国家对产业结构进行调整或者对光伏行业的产业政策发生变更，导致上下游行业发展放缓，可能对公司的发展环境和市场需求造成不利影响，给公司保持营业收入的持续增长带来风险。（二）光伏行业产业政策变化风险 为推动光伏产业发展，各个国家都制定了相应的扶持政策，鼓励光伏行业发展。因此，光伏产业受国家政策影响也较大。光伏行业属于国家重点扶持的行业，国家出台了一系列的产业扶持政策，包括国务院关于促进光伏产业健康发展的若干意见、分布
6、式发电管理暂行办法、关于发挥价格杠杆作用促进光伏产业健康发展的通知、光伏制造行业规范条件。中国的光伏行业正在迅速发展，但也可能面临受宏观经济环境的影响导致其光伏补贴政策和产业政策出现阶段性调整。如果国家下调对太阳能发电的补贴或产业政策有重大不利变化，可能对光伏产业的太阳能发电系统环节产生不利影响，进而影响公司经营活动。 （三）主要原材料价格波动风险 公司所处的光伏发电行业正在迅速发展。受宏观经济波动、产业政策等因素影响，光伏行业出现大幅度波动。多晶硅片和银浆是公司生产所需的主要原材料，价格波动较大。未来如果多晶硅片和银浆价格出现大幅上涨，将增加公山东光合绿色能源有限公司 股权挂牌转让说明书摘要
7、1-1-5司的采购成本，从而影响公司的毛利率和盈利水平，对公司的业绩带来不利的影响。 （四）产品价格波动风险 随着国内光伏产业制造端的快速发展，太阳能电池片的价格波动明显。如光伏行业制造端整体供过于求，则公司产品将面临价格下跌的风险，从而对公司的经营造成影响。（五）市场竞争加剧的风险 目前，国内光伏企业的总体实力上升较快，国内光伏行业的市场竞争日趋激烈。如果公司未能及时根据市场需求变化做出有效应对，并在技术研发、产品创新、客户服务等方面提升实力，公司将面临市场竞争加剧的风险。 （六）技术替代的风险 随着行业企业大量的资金投入，现有的太阳能电池片技术和工艺均在不断 改进中。若出现新技术，突破原有
8、的局限性指标，性能大幅提升，或成本大幅降低，而公司又无法及时掌握相应技术，将对公司持续发展带来不利影响。公司存在技术或产品被替代的风险。 （七）公司治理风险在本次挂牌之前，公司虽制定了与日常生产经营管理相关的内部控制制度，但未制定“三会”议事规则、关联交易管理制度、对外担保管理制度、对外投资管理制度等规章制度，未形成完整的内部控制体系。在本次挂牌过程中，公司逐步建立健全了法人治理结构，相应的内部控制制度得以健全。但由于股份公司设立时间距今较短，各项内部控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善。随着公司的快速发展，经营规模的扩大，人员
9、不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要或内部控制制度未有落实而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。（八）内部管理风险随着公司业务规模的不断拓展、产品结构的优化，以及本次募集资金投资项目的实施，公司的规模和管理工作的复杂程度都将显著增大，公司存在能否具备相应的管理能力并建立有效的激励约束机制来保证公司持续健康发展的风山东光合绿色能源有限公司 股权挂牌转让说明书摘要1-1-6险。人才队伍的建设对公司的发展也至关重要。随着本次股权挂牌的完成，将需要大量管理、营销、技术等各方面的人才，若公司在下一步发展过程中，不能进一步充实管理、营销、技术人才，将影响
10、公司的持续发展。公司在长期生产实践过程中掌握了主要生产工艺的核心技术，并培养了一 批技术人才。公司的大批熟练技术员工也在工艺改进、技术设备改进方面积累了宝贵的经验。尽管公司已建立了较为完善的激励机制、人才培养机制和技术保密机制，随着越来越多的新厂商进入光伏领域，国内光伏行业的市场竞争日趋激烈。这在一定程度上加剧了对专业人才的争夺，公司存在一定的人才流失风险。 （九）实际控制人控制不当的风险 公司的实际控制人为张琬苓。其持有公司 99.00%股权，同时其担任公司执行董事兼总经理，对公司日常经营管理具有重大影响。公司实际控制人张琬苓有能力对公司发展战略、生产经营、利润分配等决策产生重要影响。公司存
11、在实际控制人利用其控制权损害公司利益、侵害其他股东利益的风险。二、股东关于自愿锁定股权的承诺公司全体股东承诺：自公司股权挂牌之日起十二个月内，不转让、不委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司回购其持有的该等股份。三、股利分配政策根据中华人民共和国公司法及公司章程，本公司现行的股利分配政策为：1、公司交纳所得税后的利润，按下列顺序分配：1）弥补上一年度的亏损；2）提取法定公积金百分之十；3）提取任意公积金；4）支付股东股利。2、公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50以上的，可以不再提取。提取法定公积金后，是否提取任意公积金由股东会决定。公司不在弥补公司亏损和提取法定公积金之前向股东分配
12、利润。山东光合绿色能源有限公司 股权挂牌转让说明书摘要1-1-73、股东会决议将公积金转为股本时，按股东原有股份比例派送新股。但法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于注册资本的 25。4、公司股东会对利润分配方案做出决议后，公司执行董事须在股东大会召开后及时完成股利（或股份）的派发事项。5、公司可以采取现金或者股权方式分配股利。第二章 公司基本情况一、挂牌公司基本情况公司名称： 山东光合绿色能源有限公司注册资本： 壹亿元整法定代表人：张琬苓成立日期： 2015 年 03 月 31 日住 所： 山东省潍坊市潍城区和平路 4980 号中金国际 9 号楼 1913 室经营范围： 太阳能电池
13、组件、太阳能路灯的研发、加工；太阳能设备的设计、安装、运维、售后服务、技术指导；大型地面光伏电站、分布式光伏发电机家庭屋顶光伏发电设备的开发、设计、安装、运维；光伏发电技术研发、技术转让、技术咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）邮政编码： 261021电子邮箱： 联 系 人： 张琬苓电 话: 13405360126山东光合绿色能源有限公司是集能源发展一体化研发、生产、销售、服务于一体的高科技企业。公司坐落在美丽的世界风筝都潍坊。公司注册资本壹亿元，公司专注光伏电站、光伏农业一体化、光伏渔业一体化、光伏建筑一体化及风力发电、热电联产项目的投资开发、设计、建设及运维等。公
14、司致力于将光伏发电技术与农林渔等产业相结合，推动风力发电及热电山东光合绿色能源有限公司 股权挂牌转让说明书摘要1-1-8联产等新能源发展，以“能源产业一体化，开启低碳新生活”为宗旨，积极推动产业现代化和绿色低碳经济的持续健康发展，为实现现代生态文明社会做出积极的贡献。二、公司的股本结构本公司截至2017年09月30日，股权结构及股东持股情况如下：序号 股东姓名 证件号码认缴出资额（万元）出资比例(%)出资方式认缴出资时间1 张琬苓 370702197812023942 9900 99.00 货币 2025.3.29 前2 曹淑芳 370786198110076347 100 1.00 货币 2
15、025.3.29 前合 计 - 10000 100（一）控股股东及实际控制人1、公司控股股东公司股东张琬苓持有公司 99.00%的股权，根据公司法的规定，张琬苓为公司的控股股东。公司控股股东情况：张琬苓，女，汉族，身份证号 370702197812023942，住址山东省潍坊市奎文区北海路樱前街唐宁府 3 号 3 单元 1001 室。2、实际控制人情况公司的股东张琬苓持有公司 99.00%的股权，其对公司的业务及日常经营均产生重大影响，系公司生产经营管理工作的核心领导，对公司的经营方针、投资计划、经营计划等具有实质影响力，故认定张琬苓为公司的实际控制人。经核查，申请人的股东共 2 名，全部在中
16、国境内有住所，发起人持股比例符合发起人协议之约定，发起人及截至股权挂牌说明书出具之日股东的人数、住所、出资比例符合法律、法规及规范性文件的规定。（二）股东关于自愿锁定股权的承诺公司股东张琬苓、曹淑芳承诺：自公司股权挂牌之日起十二个月内，不转让、不委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司回购其持有的该等股份。（三）董事、监事、高级管理人员股权自愿锁定承诺（1）自公司股权锁定起始日起，十二个月内和离职后半年内，不变更其所持有的公司股权的持有人，并及时向公司申报所持有的股权及其变动情况。山东光合绿色能源有限公司 股权挂牌转让说明书摘要1-1-9（2）在任职期间，每年转让所持有的公司股权的数量不超
17、过其所持有股权总数的百分之二十五，并及时按有关规定提前报监管机构备案。三、公司主营业务及主要产品（一）公司主营业务公司专注于光伏电站、光伏农业一体化、光伏渔业一体化、光伏建筑一体化及风力发电、热电联产项目的投资开发、设计、建设及运维等。（2）公司的主要产品公司的主要产品为光伏电站系列和风力电站及热电联产等。1、公司的主要产品（1）光伏电站系列1）家庭分布式家庭户用平顶光伏并网发电系统，安装在住宅屋顶，针对斜屋顶或平屋顶设计的光伏发电系统，发电量可以全部上网、全部自用或自发自用余电上网。产品特点：a、专门为家庭设计的发电系统；b、自发自用，余电上网，享受国家补贴；c、模块化安装，方便快捷；d、晶体硅制品，美观大方；e、提升环保意识，增加生活质量。应用范围：a、装机容量一般在 3-10KW；b、此解决方案运用场景是城市高层、多层住宅，连栋独栋别墅，农村郊区住宅等；c、220 伏电压等级接入公共电网或者用户电网的光伏电站。2）工业分布式
