1、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要2018 年 06 月 30 日基金管理人：金元顺安基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司送出日期：2018 年 08 月 25 日金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告21 重要提示及目录1.1 重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 08 月
2、24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告期自 2018 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告32 基金简介2.1 基金基本情况基金名称 金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金基金简称 金元顺安优质精选灵活配置混合基金主
3、代码 620007基金运作方式 契约型开放式基金合同生效日 2017 年 10 月 10 日基金管理人 金元顺安基金管理有限公司基金托管人 中国农业银行股份有限公司报告期末基金份额总额 143,842,063.48 份基金合同存续期 不定期下属分级基金的基金简称 金元顺安优质精选灵活配 置混合 A 类 金元顺安优质精选灵活配置混合 C 类下属分级基金的交易代码 620007 001375报告期末下属分级基金的份额总额 9,265,264.94 份 134,576,798.54 份注：1、 “金元比联保本混合型证券投资基金” （系本基金前身，以下简称“本基金” ）合同生效日为2011 年 08
4、月 16 日。自 2017 年 10 月 10 日起，本基金转型为混合型证券投资基金。故本报告中，本基金基金合同生效日为 2017 年 10 月 10 日。2、本基金自 2015 年 06 月 2 日起，新增 C 类份额。2.2 基金产品说明投资目标在正确认识中国经济发展特点的基础上，透过投资于优质股票和票息优势的固定收益证券，并结合严格风险管理，为投资者带来稳定的当期收益与长期的资本增金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告4值。投资策略本基金的大类资产配置策略的关键在于自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析的有机结合。股票投资采取行业配置指导下的个股精选方法；
5、债券投资组合以具票息优势的债券作为主要投资对象，并通过对债券的信用、久期和凸性等的灵活配置，进行相对积极主动的操作，力争获取超越债券基准的收益；权证投资主要考虑运用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等；资产支持证券投资主要分析资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。业绩比较基准 沪深 300 指数收益率55%+中国债券总指数收益率45%风险收益特征本基金系主动投资的混合型基金，其风险收益特征从长期平均及预期来看，低于股票型基金，高于债
6、券型基金与货币市场基金，属于中高风险的证券投资基金品种。2.3 基金管理人和基金托管人项目 基金管理人 基金托管人名称 金元顺安基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司姓名 凌有法 贺倩联系电话 021-68881801 010-66060069信息披露 负责人电子邮箱 客户服务电话 400-666-0666 95599传真 021-68881875 010-68121816注册地址 中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 北京市东城区建国门内大街 69 号金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告5办公地址 中国（上海）自由贸易试
7、验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9邮政编码 200120 100031法定代表人 任开宇 周慕冰2.4 信息披露方式本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报 、 上海证券报 、 证券时报登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 基金半年度报告备置地点 本基金管理人、基金托管人办公地址金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告63 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元报告期（ 2018年01 月01日-2018年06月30日）3.1.1期间数据和指标 金元顺安优
8、质精选灵活配置混合A类金元顺安优质精选灵活配置混合C类本期已实现收益 -210,550.95 -3,365,333.85本期利润 -1,160,252.87 -16,371,597.32加权平均基金份额本期利润 -0.1188 -0.1217本期加权平均净值利润率 -10.65% -10.94%本期基金份额净值增长率 -10.60% -10.54%3.1.2期末数据和指标 报告期末（2018年06月30日）期末可供分配利润 1,126,365.95 3,608,383.85期末可供分配基金份额利润 0.1216 0.0268期末基金资产净值 9,535,818.55 138,185,182.3
9、9期末基金份额净值 1.029 1.0273.1.3累计期末指标 报告期末(2018年06月30日)基金份额累计净值增长率 -11.22% -11.31%注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） ；3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 06 月 30 日；金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告74、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易
10、基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较金元顺安优质精选灵活配置混合 A 类阶段 份额净值增长率 份额净值增长 率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收 益率标准差 - -过去一个月 -6.20% 1.24% -3.87% 0.70% -2.33% 0.54%过去三个月 -6.88% 0.99% -4.75% 0.62% -2.13% 0.37%过去六个月 -10.60% 0.96% -5.87% 0.63% -4.73% 0.33%自基金合同生效起至今 -11.22% 0.80% -4.47
11、% 0.57% -6.75% 0.23%金元顺安优质精选灵活配置混合 C 类阶段 份额净值增长率 份额净值增长 率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收 益率标准差 - -过去一个月 -6.21% 1.23% -3.87% 0.70% -2.34% 0.53%过去三个月 -6.89% 0.99% -4.75% 0.62% -2.14% 0.37%过去六个月 -10.54% 0.96% -5.87% 0.63% -4.67% 0.33%自基金合同生效起至今 -11.31% 0.80% -4.47% 0.57% -6.84% 0.23%注：1、 “金元比联保本混合型证券投资基金” （系本基金前
12、身，以下简称“本基金” ）合同生效日为2011 年 08 月 16 日。自 2017 年 10 月 10 日起，本基金转型为混合型证券投资基金，业绩基准累计增长率以 2017 年 10 月 09 日指数为基准；2、本基金投资组合中股票、权证的投资比例为基金资产的 30%80%，债券、货币市场工具等占金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告8基金资产的 20%70%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%；3、本基金业绩比较基准为“沪深 300 指数收益率55%+中国债券总指数收益率45%” 。3.2.2 自基金转型以来基
13、金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告9注：1、 “金元比联保本混合型证券投资基金” （系本基金前身，以下简称“本基金” ）合同生效日为2011 年 08 月 16 日。自 2017 年 10 月 10 日起，本基金转型为混合型证券投资基金，业绩基准累计增长率以 2017 年 10 月 09 日指数为基准；2、本基金投资组合中股票、权证的投资比例为基金资产的 30%80%，债券、货币市场工具等占基金资产的 20%70%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%
14、。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告104 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验金元比联基金管理有限公司（以下简称“金元比联” 、 “公司”或“本基金管理人” ，系金元顺安基金管理有限公司前身）成立于 2006 年 11 月，由金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券” ）与比利时联合资产管理公司（以下简称“比联资管” ）共同发起设立的中外合资基金管理有限公司。公司总部设在上海陆家嘴，旗下设立北京分公司及子公司上海金元百利资产管理有限公司。2012 年 03 月，经中国证监会核准，比联资管将所持有的金元比联 49%股
15、权转让于惠理基金管理香港有限公司（以下简称“惠理香港” ） ，公司更名为金元惠理基金管理有限公司（以下简称“金元惠理” ） 。2012 年 10 月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500 万元，公司注册资本增加至 24,500 万元。2016 年 03 月，经中国证监会核准，惠理香港将所持有的金元惠理 49%股权转让于上海泉意金融信息服务有限公司（以下简称“泉意金融” ） ，公司更名为金元顺安基金管理有限公司（以下简称“金元顺安” ） 。2017 年 11 月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500 万元，公司注册资本增加至 34,
16、000 万元。金元顺安始终坚持以“取信于市场、取信于社会”作为行为准则，遵循“诚实信用，勤勉尽责，以专业经营方式管理和运作基金财产和客户资产，在合法、合规的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，从而使公司稳步、健康发展”的投资理念。遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，遵循基金份额持有人利益优先、公平对待其管理的不同基金财产和客户资产的原则，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。截止至 2018 年 06 月 30 日，本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安价值增长混合型证券投资基金、金元顺安核心动力混合型证券投资基金、金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安新经济主题混合型证券投资基金、金元顺
