1、1石嘴山市科学技术局行政权力运行责任清单（征求意见稿）2016 年 1 月2石嘴山市科学技术局行政权力和责任清单事项汇总表序号 职权类型 职权数量 责任事项 追责情形 担责方式 备 注一 行政许可类 共 0项 共 0项 共 0项 共 0项二 行政处罚类 共 9项 共 72项 共 108项 共 54项三 行政强制类 共 1项 共 5项 共 9项 共 6项四 行政征收类 共 0项 共 0项 共 0项 共 0项五 行政给付类 共 0项 共 0项 共 0项 共 0项六 行政检查类 共 0项 共 0项 共 0项 共 0项七 行政确认类 共 12项 共 71项 共 48项 共 60项八 行政奖励类 共 3
2、项 共 15项 共 15项 共 15项九 行政裁决类 共 0项 共 0项 共 0项 共 0项十 其他类 共 1项 共 5项 共 6项 共 5项合 计 共 26项 共 168项 共 186项 共 140项3石嘴山市科学技术局行政权力和责任清单序号职权类型职权名称 职权依据 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责情形依据 担责方式 担责方式依据1行政处罚假冒专利的处罚【法律】 中华人民共和国专利法 （2008 年修正）第六十三条 假冒专利的，除依法承担民事责任外，由管理专利工作的部门责令改正并予公告，没收违法所得，可以并处违法所得四倍以下的罚款；没有违法所得的，可以处二十万元以下的罚款；构成犯罪的
3、，依法追究刑事责任。【行政法规】 中华人民共和国专利法实施细则（2010 年国务院令第 569 号修订） 第七十九条 专利法和本细则所称管理专利工作的部门，是指由省、自治区、直辖市人民政府以及专利管理工作量大又有实际处理能力的设区的市人民政府设立的管理专利工作的部门。【地方性法规】 宁夏回族自治区专利保护条例（2002 年）第三十五条 违反本条例规定，假冒他人专利的，除依法承担民事责任外，由管理专利工作的部门责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得三倍以下的罚款，没有违法所得的，可以处以五万元以下的1.立案责任：发现涉嫌假冒专利违法行为的，予以审查，决定是否立案。2.调查责任：管理专利的部门对
4、立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。3.审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证1 专利行政执法办法第二十六条“管理专利工作的部门发现或者接受举报发现涉嫌假冒专利行为的，应当及时立案，并指定两名或者两名以上案件承办人员进行调查。 ”2 专利行政执法办法第三十五条“在专利侵权纠纷处理过程中，当事人因客观原因不能自行收集部分证据的，可以书面请求管理专利工作的部门调查取证。管理专利工作的部门根据情况决定是否调查收集有关证据。在处理专利侵权纠纷、查处假冒专利行为过程中，管理
5、专利工作的部门可以根据需要依职权调查收集有关证据。执法人员调查收集有关证据时，应当向当事人或者有关人员出示其行政执法证件。当事人和有关人员应当协助、配合，如实反应情况，不得拒绝、阻挠。因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；2.违反法定的行政处罚程序的；3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；4.行政处罚显失公正，未按裁量权规定，滥用裁量权的；5.符合听证条1 行政处罚法第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
6、（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。 ”2 宁夏回族自治区行政执法监督条例第二十六条“行政执法主体或者行政执法人员有下列情形之一对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，按下列方式追究其责任：1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及1. 宁夏回族自治区行政程序规定第一百一十五条“责任
7、追究采用下列方式：(一)对行政机关的责任追究方式为：责令限期整改、通报批评、取消评比先进的资格等；(二)对行政机关审核人和批准人的责任追究方式为：诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分；(三)对行政机关行政行为的具4序号职权类型职权名称 职权依据 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责情形依据 担责方式 担责方式依据罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查） 。4.告知责任：作出行政处罚决
8、定前，应制作行政处罚告知书送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达行政处罚听证告知书 。5.决定责任：制作行政处罚决定书 ，载明行政处罚告知、当事”3.专利行政执法办法第三十一条”当事人有权进行陈述和申辩，管理专利工作的部门不得因当事人申辩而加重行政处罚。管理专利工作的部门对当事人提出的事实属实、理由成立的，管理专利工作的部门应当予以采纳。 “4.专利行政执法办法第三十条“管理专利工作的部门作出行政处罚决定前，应当告知当事人作出处罚决定的事实、理由和依据，并告知当事人依法享有的权利。管理专利工作的部门作出较大数额罚款的决定之前，应当告知当事人有要求举行听证
9、的权利。当事人提出听证要求的，依法应当组织听证。 ”5-1 专利行政执法办法第二十九条：“案件调查终结，经管理专利工作的部门负责人批准，根据案件情况分别作如下处理：件，当事人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；6.不履行或者拖延履行法定职责的；7.对当事人进行处罚不使用罚款单据或使用非法定部门制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物的，以及利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款的，由县级以上人民政府或者其工作部门的法制机构视情节轻重，报请本级人民政府或者本部门批准，责令限期改正，给予警告或者暂扣有关责任人员的行政
10、执法证；情节严重的，由发证机关注销有关责任人员的行政执法证，并依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）利用行政执法权为本单位或者个人谋取私利的；（二）涂改、转借行政执法证的；（三）失职或者越权，给公民、法人和其他组织造成经济损失或者其他严重后果的；（四）侵犯公民、法人和其他组织的合法权益，引起行政赔偿，处分等责任追究；2.给予审核人和决定人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；3.给予行政机关责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；4.行政机关依法承担行政赔偿责任，
11、在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，体承办人的责任追究方式为：责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等。”2 同 1.3 同 1.4.宁夏回族自治区行政程序规定 第一百六十五条 行政机关违反本规定实施行政行为，侵犯公民、法人和其他组织合法权益造成损害的，依法承担行政赔偿责任。行政机关履行赔偿义务后，应当责令有故意或者重大过失的行政机关工作5序号职权类型职权名称 职权依据 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责情形依据 担责方式 担责方式依据人陈述申辩或者听证情况等内容。假冒专利行为轻微并已及时改正的，
12、免予处罚。6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。7.执行责任：监督当事人依法履行生效的行政处罚决定书 ，当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行。8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。（一）假冒专利行为成立应当予以处罚的，依法给予行政处罚；（二）假冒专利行为轻微并已及时改正的，免予处罚；（三）假冒专利行为不成立的，依法撤销案件；（四）涉嫌犯罪的，依法移送公安机关。 ”5-2 专利行政执法办法第三十三条：“经调查，假冒专利行为成立应当予以处罚的，管理专利工作的部门应当制作处罚决定书，写明以下内容：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）认定假冒专利行为成立的证据、理由和依据；
13、（三）处罚的内容以及履行方式；（四）不服处罚决定申请行政复议和提起行政诉讼的途径和期限。处罚决定书应当加盖管理专利工作的部门的公章。 ”据为己有的；9.依法应当移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；10. 玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；11.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；12.其他违反法律法规规章致使国家遭受损失的；（五）干扰、拒绝和阻挠行政执法监督的；（六）无正当理由拒不受理举报、投诉的；（七）拒不执行或者无正当理由拖延执行行政执法监督决定的；（八）其他违反本
14、条例规定的行为。 ”3 行政处罚法第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。 ”4 专利法第七十承担部分或者全部赔偿费用；5.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；6.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。人员承担全部或者部分赔偿费用。5.中国共产党纪律处分条例第十条“对党员的纪律处分种类：（一）警告；（二）严重警告；（三）撤销党内职务；
15、（四）留党察看；（五）开除党籍。”6.行政机关公务员处分条例第六条“行政机关公务员处分的种类为:（一）警告；（二）记过；（三）记大过；（四）降级；（五）撤职；（六）开除。”6序号职权类型职权名称 职权依据 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责情形依据 担责方式 担责方式依据6 行政处罚法第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。 ”7 行政处罚法第四十四条“行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。 ”文件规定的行为。四条“执法人员玩忽职守，滥用职权、徇私舞弊，构成犯
16、罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分；”5同 1。6同 1。7同 1。8 行政处罚法第五十八条“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为已有，构成犯7序号职权类型职权名称 职权依据 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责情形依据 担责方式 担责方式依据罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。 ”9.宁夏回族自治区行政程序规定第一百一十七条“行政
17、机关违反法定程序实施行政行为，侵犯公民、法人或者其他组织合法权益造成损害的，依法承担行政赔偿责任。行政机关履行赔偿义务后，应当责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用。”2行政处罚伪造、贩卖专利标记的处罚【地方性法规】 宁夏回族自治区专利保护条例（2002 年）第三十条 违反本条例规定,伪造、贩卖专利标记的,由管理专利工作的部门责令停止违法行为,并处以一千元至一万元的罚款；有违法所得的,没收违法所得。1.立案责任：发现涉嫌伪造、贩卖专利标记的专利违法行为，予以审查，决定是否立案。2.调查责任：管理专利的部门对1 专利行政执法办法第二十六条“管理专利工作的部门发现或者接受举报发
18、现涉嫌假冒专利行为的，应当及时立案，并指定两名或者两名以上案件承办人员进行调查。 ”2 专利行政执法办法第三十五条“在专利侵权纠纷处理因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：1.没有法律和1 行政处罚法第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机1. 宁夏回族自治区行政程序规定第一百一十五条“责任追究采用下列方式：(一)对行政机关的责任追究方式为：责令限期整改
19、、通报批评、8序号职权类型职权名称 职权依据 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责情形依据 担责方式 担责方式依据立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。3.审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查） 。4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作行过程中，当事人因客观原因不能自行收集部分证据的，可以书面请求管理专利工作的部门调查取证。管理专利工作的部门根
20、据情况决定是否调查收集有关证据。在处理专利侵权纠纷、查处假冒专利行为过程中，管理专利工作的部门可以根据需要依职权调查收集有关证据。执法人员调查收集有关证据时，应当向当事人或者有关人员出示其行政执法证件。当事人和有关人员应当协助、配合，如实反应情况，不得拒绝、阻挠。”3.专利行政执法办法第三十一条”当事人有权进行陈述和申辩，管理专利工作的部门不得因当事人申辩而加重行政处罚。管理专利工作的部门对当事人提出的事实属实、理由成立的，管理专利工作的部门应当予以采纳。 “4.专利行政执法办法第三十条“管理专利工作的部门作出行政处罚决定前，应当告知当事人作出处罚决定的事实、事实依据实施行政处罚的；2.违反法
21、定的行政处罚程序的；3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；4.行政处罚显失公正，未按裁量权规定，滥用裁量权的；5.符合听证条件，当事人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；6.不履行或者拖延履行法定职责的；7.对当事人进行处罚不使用罚款单据或使用非法定部门制发的罚款单据，以及对依员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。 ”2 宁夏回族自治区行政执法监督条例第二十六条“行政执法主体或者行政执法人员有下列情形之一的，由县级以上人民政府或者其工作部门的法制机构视情节轻重，报请本
22、级人民政府或者本部门批准，责令限期改正，给予警告或者暂扣有关责任人员的行政执法证；情节严重的，由发证机关注销有关责任人员的行政执法证，并依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追构等，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，按下列方式追究其责任：1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；2.给予审核人和决定人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任取消评比先进的资格等；(二)对行政机关审核人和批准人的
23、责任追究方式为：诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分；(三)对行政机关行政行为的具体承办人的责任追究方式为：责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等。”2 同 1.3 同 1.4.宁夏回族自治9序号职权类型职权名称 职权依据 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责情形依据 担责方式 担责方式依据政处罚告知书送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达行政处罚听证告知书 。5.决定责任：制作行
24、政处罚决定书 ，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。一般违法轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予处罚。6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。7.执行责任：监督当事人依法履行生效的行政理由和依据，并告知当事人依法享有的权利。管理专利工作的部门作出较大数额罚款的决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。当事人提出听证要求的，依法应当组织听证。 ”5违反宁夏回族自治区专利保护条例规定,伪造、贩卖专利标记的,由管理专利工作的部门责令停止违法行为,并处以一千元至一万元的罚款;有违法所得的,没收违法所得。处罚决定书应当加盖管理专利工作的部门的公章。 ”6 行政处罚
25、法第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。 ”7.行政处罚法第四十四条“行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。 ”法不得自行收缴的罚款自行收缴的；8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物的，以及利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的；9.依法应当移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；10. 玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩究刑事责任：（一）利用行政执法
26、权为本单位或者个人谋取私利的；（二）涂改、转借行政执法证的；（三）失职或者越权，给公民、法人和其他组织造成经济损失或者其他严重后果的；（四）侵犯公民、法人和其他组织的合法权益，引起行政赔偿，致使国家遭受损失的；（五）干扰、拒绝和阻挠行政执法监督的；（六）无正当理由拒不受理举报、投诉的；（七）拒不执行或者无正当理由拖延执行行政执法监督决定的；（八）其他违反本条例规定的行为。 ”3 行政处罚法第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，追究；3.给予行政机关责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；4.行政机关依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有
27、故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；5.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；6.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。区行政程序规定 第一百六十五条 行政机关违反本规定实施行政行为，侵犯公民、法人和其他组织合法权益造成损害的，依法承担行政赔偿责任。行政机关履行赔偿义务后，应当责令有故意或者重大过失的行政机关工作人员承担全部或者部分赔偿费用。5.中国共产党纪律处分条例第十条“对党员的纪律处分种类：（一）警告；（二）严重警告；（三）撤销党内职务；（四）留党察看；（五）开除党籍。”6.行政机关公务员处分条例第六条“行
28、政机关公务员处分的种类为:10序号职权类型职权名称 职权依据 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责情形依据 担责方式 担责方式依据处罚决定书 ，当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行。8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。序遭受损害的；11.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；12.其他违反法律法规规章文件规定的行为。致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。 ”4 专利法第七十四条“执法人员玩忽职守，滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分；”5同 1。6同 1。7同 1。8 行政处罚法第五十八条“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和（一）警告；（二）记过；（三）记大过；（四）降级；（五）撤职；（六）开除。”
