1、1XX 控股有限公司集团董事会工作规则一、董事会的目标和任务 董事会对公司和股东负责，同时有义务将其利益最大化。董事会还要承担起兼顾和公平对待其他利益相关者利益的职责。在这个范围内，他们还必须遵守环境和社会的标准。因而，董事会的关键目标，是通过对公司事务的集体指导保证公司的繁荣和可持续发展，同时满足股东和有关的利益相关者的正当利益。 （一）董事会的关键任务。 （1） 关注战略管理，进行重大经营决策。（2） 推动企业文化建设。董事会通过设定公司愿景、使命和价值观并进行宣扬推广，为公司的健康发展提供指南。 （3） 选择和激励经理人员。（4） 健全公司的控制体系。董事会应不断的审核公司内部制度，以确
2、保所有管理者的责任清晰。 （5） 监管经营层、董事会成员和股东之间的潜在的利益冲突。 （二）董事会的核心能力。 （1）会计和财务能力：保证股东价值的提升。 （2）业务判断能力：应有良好的业务决策纪录。 （3）管理能力：理解一般的管理趋势以及特定的产业潮流。 （4）应对危机的能力：拥有至少一位在短期和长期危机中发挥作用的，有能力和时间保证的董事。（5）产业知识：不断地应对产业独有的新机会和威胁，应至少有一位具备特定产业相关知识的董事。 （6）国际市场：要在逐渐全球化的经济中取得成功，应有人了解全球的业务发展趋势的重要性，具有国际业务第2一手知识和一定的经验。 （7）领导能力：董事会要具备吸引、激
3、励领导团队并调动其活力的能力，应至少有一位成员掌握授权技巧并具备激励优秀人才的能力。 （8）战略和视野：董事会的重要作用是批准公司战略并监督执行，以确保公司良好业绩的持续性，因此应拥有至少一名成员，他能够鼓励创新，洞察业务发展趋势并使之概念化，能够评价战略决策，不断地使组织迎接挑战并使之视野清晰，能够以战略性的洞察力为组织提供方向指引。 二、成为有绩效的董事会 （一）董事会成员应有效地履行职责。董事会成员受托责任的两个重要方面：谨慎和忠实，它要求董事会成员基于完全信息，忠实、诚信、勤勉和审慎地履行职责，代表全体股东的利益，平等对待股东。在履行其职责时，董事会不应被视作和当作不同支持者的个别代表
4、的集合体。董事会工作的一个重要作用是让董事会成员承担起他们的职责并以尊重所有股东的方式履行他们的义务。通过对董事提供培训和专家指导，使董事会的工作效率和效果最大化。 （二）保证董事会的选聘和任命过程的正规化、透明性。通过制定规范、透明的董事选任程序，保证董事的聘选过程公开、公平、独立。选举董事会成员是股东的基本权利，股东应该能够参与董事会成员的提名和选举投票过程。董事会在董事的提名和选举过程发挥着重要的作用。董事会有义务确保提名过程透明并受到普遍认可。 （三）董事会的构成。董事会的人数及成员构成应符合有关法律法规的要求，并保证其能够进行富有成效的讨论，做出科学、迅速和谨慎3的决策；董事会应具备
5、合理专业结构。董事会成员应具备履行职务所必需的知识、技能和素质。董事会对公司事务，应该能够行使客观独立的判断。这意味着董事会在组成和结构上，对于经营管理层的独立性和客观性。这要求有足够数量的董事会成员独立于经营管理层。 董事长负责召集和主持董事会会议；由董事长签署董事会重要文件；根据董事会决议，签发公司高级管理人员的任免文件或聘书；在董事会休会期间，代表董事会行使相应的职权，涉及公司重大利益的事项提交董事会集体决策。公司在适当的时机引入独立董事（或外部董事） 。独立董事可以对董事会的决策产生重大影响。他们对于评价董事会和经营管理层的业绩表现带来客观的视角，对潜在的利益冲突的事项行使客观独立判断
6、的任务。 （四）董事会议事规则。议程是公司治理的中心。一个衡量董事会有效性的关键是董事们是否经常参入到议程中。董事会要定期召开会议，董事会会议要严格按照规定的议事程序进行，公司应按规定的时间事先通知所有董事，并提供足够的资料，使及时地获得一定形式的高质量信息，以有效地履行职责。 （五）建立绩效评价与激励约束机制。公司建立公正透明的董事会、董事和经理人员的绩效评价标准和程序。董事会自我评价的主要方面是：董事会确定其任务和设立年度目标的能力；董事会目标的实现程度，董事会决策、建议、获得的信息和采取行动的效果；董事会的资源和才能。对董事会成员评价的主要方面是：出席会议的频次、参与议事决策的态度、所赞
7、成议案经实践证明不可行而造成损失的程度。 4三、制定董事会工作标准的目的和要求 （一）制定董事会工作标准的目的。 （1）为公司董事更好地履行职责提供指南，使董事知道如何以集体和个人的方式处理董事会事务和履行职责。 （2）提供一个使公司董事会得以发展，维护和评估其公司治理绩效与实践的框架。 （3）帮助改进董事会的绩效，进而提高整个公司的绩效。 （4）通过规范性文件，帮助董事会保持稳固和清晰的结构，在各项活动中有效行使职能。 （5）明确选择适当的董事集体地组织和领导，董事会才能发挥其真正的潜能。 （二）对制定董事会的工作标准的要求。 （1）文件应言简意赅。（2）便于记忆和执行。 （3）引入国际化视角，向国际的标准看齐。 参考文献： 1 人民代表大会常务委员会立法委员会.公司法M.2010
