1、1基于 DEA 非期望产出的江苏省十三城市排放治理效率评价摘要：文章运用 DEA 非期望产出模型评价江苏省 13 城市 2014 年工业排放治理效率。研究发现：江苏省 13 城市平均排放治理效率不是很理想，其中有 7 个城市为 DEA 无效；苏中、苏南两个地区相对排放治理效率较好，但是苏北地区排放治理效率较差，是改进的重点区域；对于 DEA无效的 7 个城市都存在着资源投入和污染物冗余现象，应着力对此进行改善。 关键词：数据包络分析；非期望产出；排放治理效率 一、引言 近年来环境问题日益严重，工业废水、废气、固体废气物等污染排放严重影响着城市生活环境，节能减排引起了人们的关注。郭国峰（2013
2、）提出应该加快国外先进工业节能减排技术的引进，以提高我国工业节能减排效率。为提高节能减排效果，需要针对不同区域工业能耗和排放的特点采用差异化技术，因此，对不同区域工业节能减排效率进行评价显得尤为重要。在研究节能减排效率问题时，经常采用的方法是数据包络分析法（Data Envelopment Analysis，DEA） 。Kao（2009）提出了并行 DEA 模型，这一模型允许为同一决策单元中各子系统赋予不同的权重值，为识别出非有效来源提供了有力依据。蔡宁等（2014）通过以非径向、非导向基于松弛变量的 SBM-DDF 模型构建工业节能减排指数2评估工业节能减排效率。张在旭（2014）运用超效率
3、 DEA 模型对工业节能减排效率进行了评价。李静（2015）采用基于 SBM 的网络 DEA 模型对工业行业绿色生产和环境治理这两个阶段的效率进行了研究。 江苏作为我国经济强省，2014 年 GDP 为 65088.32 亿元，其中工业增加值为 26962.97 亿元，其 SO2 排量、工业固体废物排量和废水排量分别为 87.02 万吨、10924.73 万吨、20.49 亿吨，分别占全国的9.98%、5.00%、3.35%，对全国生态环境产生较大影响。本文运用 DEA 非期望产出模型，以江苏省 13 城市为评价对象，分析 2014 年排放治理效率水平，并针对各个城市排放治理效率的不同提出改善
4、建议，以期对制定江苏省相关城市工业排放治理措施提供决策参考。 二、研究方法与数据来源 （一）模型 传统的 DEA 模型大都属于径向和角度的度量，不能对投入产出的松弛性问题进行充分考虑，因此度量的效率值也是不准确或有偏的。Tone（2003）提出了解决这一问题的非径向和非角度的 SBM 模型。SBM 模型既解决了投入产出松弛性问题，也解决了非期望产出存在的效率评价问题，其基本形式为： 其中，s 表示投入产出的松弛变量， 是权重向量。目标函数 是关于 S-，Sb，Sg 严格递减的。并且 01.对于待评价决策单元，当且仅当 *=1，即 S-=0，Sb=0，Sg=0 时，该决策单元是有效的。当0*1
5、时，说明被评价单元是非有效的，具有投入产出改进的必要性。3（二）数据来源 本文的研究对象为 2014 年江苏省 13 个城市，样本数据来自江苏统计年鉴 2015 。以 2014 年江苏省各市工业源的化学需氧量排放量、二氧化硫排放量，工业增加值为产出指标，选取固定资产投入、工业环保投资额、工程技术人员数量为排放治理投入指标。投入产出数据特征描述见表 1。 三、实证结果分析 （一）江苏省工业排放治理效率评价与比较 以 MaxDEA 软件为计算平台，利用非期望产出模型测算得到江苏省2014 年 13 城市工业排放治理效率情况。此外，从江苏省的发展和地理因素角度来看，江苏省各市通常分为三个主要区域：苏
6、南（苏州、无锡、常州、镇江、南京） 、苏中（南通、扬州、泰州） 、苏北（徐州、淮安、盐城、连云港、宿迁） 。可以根据这三个地区的平均工业排放治理效率进行对比分析。结果如表 2 所示。 从表 2 可以看出，江苏省 13 城市排放治理平均综合效率不到 0.8，说明江苏省排放治理效率还有待提高，其中：排放治理效率有效的城市有无锡、常州、苏州、南通、镇江、泰州，在非 DEA 有效的城市中有 4个城市综合效率不到 0.5，是排放治理改善的重点城市。从划分区域来看，苏中、苏南地区工业排放治理效率较高，苏北地区整体效率较低，具有很大的改进空间。 （二）工业排放治理效率低下的原因分析 根据 DEA 方法的基本
7、原理，投入导向 DEA 模型计算得到的非 DEA 有4效单元必然存在投入冗余现象。根据 MaxDEA 软件分析结果得出 2014 年非 DEA 有效城市投入冗余与冗余率，如表 3 所示。 从表 3 可以看出：污染物过量排放、人员与费用投入冗余是排放治理效率低下的主要原因，其中环保投资平均冗余率较高，说明环保投资利用效率不高；COD 排放平均冗余率相比较也很高，说明污染控制力度还不够大。每个城市排放治理效率低下的主要原因有所不同，南京市、连云港市、淮安市、盐城市、宿迁市主要冗余是环保投资冗余和 COD 排放过多；徐州市主要是工程技术人员冗余和 SO2 排放过量；扬州市主要是工程技术人员冗余和 C
8、OD 排放过量。 四、研究结果与建议 1. 本文运用 SBM 模型来处理含有工业污染排放非期望产出问题，选取相应指标测算了江苏省 13 城市工业排放治理效率，以及苏南、苏中、苏北三个区域的平均工业排放治理效率，并对结果进行了分析说明。 2. 处于最优前沿面上的六个城市，即无锡、常州、苏州、南通、镇江、泰州投入冗余和污染物排放过量均为 0。在效率低下的城市中宿迁市的工业排放效率最低，是重点改进城市，其他效率低下的城市也应该进一步加大污染物排放的控制，对于资产投资应该进行严格控制，尽量多投资污染排放相对少的企业；对于环保投资应该进一步监督落实。 3. 分区域时的结果表明，苏中、苏南地区城市工业排放
9、处理效率整体偏高，而苏北地区城市工业排放治理效率处于较低水平，是江苏省排放控制重点地区。 参考文献： 51郭国峰，王彦彭. “十二五”时期工业节能潜力与目标分析J.中国工业经济，2013（03）. 2Kao C. Efficiency Measurement for Parallel Production SystemsJ，European Journal of Operational Research，2009，196（03）. 3蔡宁，丛雅静，李卓.技术创新与工业节能减排效率基于SBMDDF 方法和板数据模型的区域差异研究J.经济理论与经济管理，2014（06）. 4张在旭，刘永杰.山东省城市工业节能减排效率评价及影响因素研究J.中外能源，2014（11）. 5李静，倪冬雪.中国工业绿色生产与治理效率研究基于两阶段 SBM 网络模型和全局 Malmquist 方法J.工业技术经济，2015（03）. 6Tone K.Dealing with undesirable output in DEA： A slacks-based measure （SBM） approachJ，GRIPS Research Report Series I，2003（05）. （作者单位：江苏大学管理学院）
