1、1基于委托代理理论的第三方回收闭环供应链激励契约机制研究摘要： 在回收价敏感的回收率条件下，本文考虑包括消费者剩余在内的闭环供应链总利润，建立以独立第三方为回收方的闭环供应链激励模型，分析了 TPT-CLSC 中激励的引入对环境绩效和经济效益的影响因素，并运用委托代理理论分析 TPT-CLSC 激励机制设计过程中可变激励成本和固定激励成本的影响因素，发现合理的激励机制可以平衡企业环境绩效和经济效益的发展，而闭环激励契约对闭环经济效益的调节受商品残值的影响。 关键词：闭环供应链；第三方；激励机制；委托代理；消费者剩余 中图分类号：F273 文献标识码：A 随着产业节能化、生态化的概念在全球范围内
2、的推广与普及，一种新型产业模式闭环供应链管理模式普遍为企业所接受，由独立第三方负责回收的 TPT（Third Party-take）模式备受青睐，针对第三方回收情形的闭环研究文献不断出现。市场经济的本质是消费者剩余，它代表该行业所产生的社会福利，引入这一观念可以帮助实施闭环的企业更好地实现社会责任。在回收价敏感的回收率条件下，本文考虑包括消费者剩余在内的闭环供应链总利润，建立以独立第三方为回收方的闭环供应链激励模型，分析 TPT-CLSC 中激励的引入对环境绩效和经济效益的影响因素，并运用委托代理理论分析 TPT-CLSC 激励机制设计过程中可变激励2成本和固定激励成本的影响因素，发现合理的激
3、励机制可以平衡企业环境绩效和经济效益的发展，而闭环激励契约对闭环经济效益的调节受商品残值的影响。 一、问题描述 在零售商负责产品销售的情形下，闭环供应链可分成制造商回收模式（Manufacturer Take-Back，MT） 、零售商回收模式（Retailer Take-Back， RT）和第三方回收模式（Third Party Take-Back， TPT） 。现以TPT 作为研究对象，分析第三方负责回收时闭环供应链的回收激励契约机制。 （一）第三方回收闭环供应链模型 根据 petrone Giovanni1对于闭环供应链外包行为的研究，当制造商边际回收成本过高或者环境投入绩效（GAP e
4、ffectiveness）过低时，将回收工作委托给独立的第三方服务商来完成是更明智的选择，这种方式既可以避免制造商之间各自建立废旧产品回收网络的重复性，又能在一定程度上实现规模经济，降低边际回收成本。图 1 是独立第三方负责回收的闭环供应链模型简图。 （二）符号说明和模型假设 1.参数设定 构建由单个制造商、单个回收方/第三方以及客户群构成的二级闭环供应链模型，其中制造商负责产品的生产和再制造，顾客直接向制造商购买产品，第三方在一阶段销售完毕后从消费者手中回收废旧品，再将废旧皮回售给制造商。假定制造商设定的单位产品售价为 w，产品的市场3需求是关于 w 的线性函数 D（w）=-w，其中 0 是
5、产品所对应的最大市场容量，0 是产品市场需求量随价格上涨而降低的敏感度2。设制造商的新产品单位造价为 cm，采用回收材料生产产品时单位造价为cr，实施闭环时再造品中节约的成本是回收的主要经济动力，故必然有crcm，差值设为 3。此外，制造商还需支付固定成本 km，它是制造商委托第三方回收废旧品所一次性支付的委托费用，用于第三方议定回收方案，进行回收宣传。当消费者从制造商手中购买了产品后，第三方在产品生命周期末期可以单位回收价 g 从消费者手中回收废旧品，通常认为 g 的大小可以在一定程度上反映第三方的努力程度。第三方完成回收后再以回购价 d 将回收到的产品卖给制造商，d=u+g，其中 u 代表
6、制造商给予第三方的单位激励强度。 2.模型假设 假设一：在分散决策的供应链系统，制造商和第三方均为独立决策者，其目标都是使自身利润最大化，制造商为此 Stackelberg 博弈的领导者。 假设二：所构建的模型为单周期稳态模型（Guide et al，2003；Savaskan et al，2004） ，所有决策变量的制定取决于单周期内的观测结果，以便集中讨论 TPT-CLSC 中的激励机制问题。 假设三：消费者对于新制造产品和回收再制造产品无偏好，两者在市场上等价销售。 假设四：第三方所回收的产品会无损失地到达制造商，且全部用于再制造。 4二、考虑消费者剩余的 TPT-CLSC 模型 在 T
7、PT-CLSC 中，第三方、回收商、制造商之间存在委托代理关系，引入 Stackelberg 博弈理论，其博弈顺序为：在产品生命周期末期，第三方、回收商从消费者手中回收废旧产品，根据市场对再造品的需求情况设定回收价，制造商给予回收商一定的激励，以刺激第三方提高回收数量和质量，并以一定的回收价向第三方购买回收品，利用回收品中的残值进行再生产，依据生产成本制定售价，进行第二周期的产品销售。根据前期假设，易知各方利润决策模型如下： 在单个观测周期的限定范围内，若 （2u，4u） ，则消费者剩余是关于激励强度的减函数；若 （4u，cm） ，则消费者剩余是关于激励强度的增函数。为了使闭环具有经济效益，考
8、虑到实际生产中往往有u，故可以认为消费者剩余是关于商品残值的增函数。可以推测当商品残值较高时，激励强度的增加会增加消费者剩余，这是技术水平提升所带来的社会福利。当商品残值较低时，回收所能节约的成本不足以抵消激励成本。此时，制造商会抬高售价以填补增加的激励成本，消费者剩余会因此受到影响。 结合命题可以看出闭环总利润的提升始终有赖于商品残值的提升，商品回收率的提升主要依靠激励强度的抬高，而且激励的增强只有在商品残值较高的情况下才会有益于总利润的提升。由此推断闭环供应链中激励机制的引入可以有效提升环境绩效，而整体经济效益的提升有赖于商品残值的提高。当所回收的商品可利用价值较高时，激励机制的引入会大大
9、促进消费者福利的提高，此时的闭环供应链才真正进入高效的良5性运作。 2.TPT-CLSC 激励机制设计过程中，可变激励成本和固定激励成本都受回收价和商品残值的影响，当第三方回收努力水平较高时，制造商的可变激励成本相应提高，固定激励成本下降，而当回收品残值较高时，制造商采取积极的激励策略，同时抬高两部分激励成本。 3.受市场影响，企业的环境绩效和经济效益存在天然的矛盾，合理的闭环供应链激励契约能形成反馈机制，调节这一矛盾在提升环境绩效的同时兼顾经济效益，帮助企业满足盈利、环保、社会责任三方面的要求。 4.闭环供应链中，激励机制的引入能显著提升消费者剩余，增加消费者福利，使消费者成为循环经济的最终
10、受益人。 此外，应考虑到回收激励机制对闭环系统的影响往往是动态且长期的，当即的委托方激励不会立刻在同一周期内代理方的努力程度上完全反映出来。因此，在该研究基础上进一步研究激励机制对闭环长期利润水平增长的作用，必须要结合回收活动的长期性，利用动态模型对闭环供应链系统进行分析。 参考文献： 1 Femia N， Petrone G， Spagnuolo G， et al. A technique for improving P&O MPPT performances of double-stage grid-connected photovoltaic systemsJ.Industrial El
11、ectronics， IEEE Transactions on， 2009， 56（11）： 4473-4482. 2 Gutirrez-Alcaraz G， Shebl GB. Modeling energy market dynamics using discrete event system simulationJ.6Energy，2009，34：76-1467. 3 Savaskan R C， Bhattacharya S， Van Wassenhove L N. Closed-loop supply chain models with product remanufacturingJ
12、.Management science， 2004，50（2）： 239-252. 4 Klausner M. Corporations， corporate law， and networks of contractsJ.Virginia Law Review， 1995： 757-852. 5 Shi C， Bian D. Closed-loop supply chain on the theory of downside-risk based on third-party collectingC/Control and Decision Conference （CCDC） ， 2011
13、Chinese. IEEE， 2011： 2756-2760. Abstract：Assuming recycling price-sensitive recovery rate， the paper established a closed-loop supply chain incentive model composed of single independent third party. The total profits including consumer surplus is considered. On the basis， it analyzed the influence
14、on environment and economy in CLSC by introducing incentive mechanism， and studied the influence factors of variable cost and fixed cost with principal-agent theory， finding that the TPT-CLSC incentive mechanism can be used to coordinate the environmental performance and economic benefits of CLSC，but the effect is influenced by the surplus value of recycling products under 7certain circumstance. Key words：closed-loop supply chain； third party reverse logistics； incentive mechanism； principal-agent theory； consumer surplus （责任编辑：关立新）
