1、1利用博弈理论探索遏制非烟流通之策摘 要 遏制非烟流通是当前内部专卖管理监督的一项重要课题，关于遏制非烟流通方法的探讨也是空前热烈，众说纷纭。本文通过分析当前遏制非烟流通的主要措施，指出存在的问题后，利用先进的经济博弈理论剖析了非烟流通的原因，分析了参与者各方利益关键点，寻找出了遏制非烟流通的最优策略偶对，并结合当前烟草行业工作实际，对症下药，提出了遏制非烟流通的建议。 关键词 非烟流通 博弈 利益 最优策略偶对 作者简介：石志伟，广东省佛山市顺德区烟草专卖局。 中图分类号：D63 文献标识码：A 文章编号：1009-0592（2016）01-183-03 非烟即非正常渠道进货卷烟，是指零售客
2、户违反烟草专卖法实施条例第二十五条，未在当地烟草专卖批发企业进货的卷烟。销售非烟是一种违法行为，查处非烟是专卖市场管理的一项重要内容；同时，非烟占据着市场份额，对正常的卷烟经营构成影响，遏制非烟流通是内管的重要一环。国家烟草专卖局先后在关于进一步加强商业企业卷烟经营专卖内管工作的意见 （国烟专【2013】221 号）和国家烟草专卖局印发关于进一步规范“两烟”生产经营行为纪律要求的通知 （国烟办【2013】262 号）两个内管重要文件中，明确规定对卷烟外流的卷烟商业企业进行处罚，充分体现国家烟草专卖局对遏制非烟流通的重视和决心。2一、当前遏制非烟流通的主要措施及存在的问题 （一）当前遏制非烟流通
3、的主要措施 按照国家烟草专卖局的部署，各省、市均将遏制非烟流通作为一项重点工作扎实落实。但因各地实际工作情况不相同，采取了不同遏制非烟流通方法。但基本都包括以下三种： 1.给予行政处罚。按照烟草专卖法实施条例第六十条的规定，认定为未在当地烟草专卖批发企业进货的违法行为，没收违法所得，处以进货总额 5%以上 10%以下的罚款。 2.根据条码信息倒查外流原因。对于市、县级烟草专卖局查处的真烟案件，省级烟草专卖局督促有关单位上报情况并抄录每条烟的 32 位条码。对查获的真烟，省级烟草专卖局每月进行汇总分析，通报情况，并将具体的品牌、数量及条码等信息发回卷烟流出地的市级局。市级局根据省级烟草专卖局反馈
4、的条码信息，查找出相关异常订单，确定为内部违法违规线索。流出地的市级局一般会对卷烟外流的零售户给予警告、降低其销售档次、暂停供货的处理。 3.责令卷烟外流的卷烟商业企业进行整改，对相关人员或主要领导进行问责。对卷烟非烟流通的问题，根据所查获的大要案（案值 30 万元或数量 30 万支以上的）及其所涉条码信息，特别是跨地市的大要案，追根溯源，查清事实，移交有关部门对相关人员问责。卷烟外流被其他执法单位一次性查扣价值达 80 万元或数量达 80 万支以上的卷烟商业企业，第一次对该单位提出警告，明确整改要求；如一年内再次发生，企业主3要领导先行停职，再依照有关法律法规进行调查处理。各地整改的措施，主
5、要还是对涉案零售户进行调低销售档次或暂停供货的处理。 （二）当前遏制非烟流通存在的主要问题 分析三种整改措施，不难发现，当前遏制非烟流通各项措施的对象最终指向是卷烟零售客户，无论是流出还是流入，都将受到处罚。如此，非烟的整治容易导致零售客户的不满，激发社会矛盾，误导社会舆论，对我们烟草行业产生负面的影响。另外，三种整改措施强调处罚，以罚代改，治标不治本，不管是对相关人员的行政处分还是对零售户的处罚，重点关注责任追究，对整改内容一笔带过，容易导致不知如何做的尴尬局面。 二、非烟产生的原因分析 在寻求正确遏制非烟流通方法之前，必须知晓非烟是怎么产生的，只有搞懂这个问题才能对症下药。在美国著名的经济
6、学家、数学家约翰?冯?诺依曼和摩根斯顿的经典著作博弈论与经济行为中指出：任何经济行为均可视为参与者各方进行利益博弈的一个过程，任何经济问题的出现都是利益博弈的一个结果。按照这一理论，如果我们将非烟视为卷烟销售过程中的一个问题，那么非烟的产生即可视为参与者各方进行利益博弈的一个结果。我们将参与者各方在非烟流通问题中进行利益博弈的活动定义为“非烟博弈” 。那么谁是参与者？ 商业批发企业：合法的烟草专卖品批发企业，卷烟销售（批发）的主体，非烟博弈的当然参与者，我们用字母 A 代替。 零售客户：从事卷烟专卖制品零售业务，在卷烟销售（批发）过程4中处于购买方，非烟博弈的当然参与者，我们用字母 B 代替。
7、 卷烟生产企业：虽然不直接参与卷烟销售（批发）的过程，但是其与卷烟批发企业间的销售行为间接决定着批发环节的销售过程，而且批发环节也直接影响着生产企业的利润。我们用字母 C 代替。 纳什均衡理论指出：在一策略组合中，所有的参与者面临这样一种情况，当其他人不改变策略时，他此时的策略是最好的；如在二人零和博弈中，当局中人 A 采取其最优策略 a*，局中人 B 也采取其最优策略b*，如果局中人 B 仍采取 b*，而局中人 A 却采取另一种策略 a，那么局中人 A 的收益不会超过他采取原来的策略 a*的收益；即偶对（a，b*）偶对（a*，b*）偶对（a*，b） 。所以，我们将商业批发企业、零售户、生产企
8、业三个主要参与者目前在经营过程中的所采取的策略（参与者从自身利益出发，在博弈过程中采取的方案、做法）分别定义为：a、b、c；将他们为减少非烟而采取的策略定义为最优策略：a*、b*、c*；如果我们采取策略偶对（a*，b*，c*） ，那么非烟将能从根本上得到遏制。 三、分析利益关键点，寻找遏制非烟流通的最优策略 经过上述分析，我们知晓三者采取最优策略，非烟流通问题将从根本上得到解决。那么三者最优策略是什么？分析最优策略之前，我们必须得弄明白三者利益关键点，然后分析各自当前策略，推导出最优策略。（一）卷烟商业批发企业 1.利益关键点：卷烟商业企业的利润是由卷烟销售的结构、数量和5完成情况决定的，也就
9、是利润=结构?资?淄瓿陕剩欢缘鼍硌躺桃蹬笠刀裕詈媚芡耆郏舾喔蟮木硌蹋比徽庋幕盎嵫现亓闶刍 渌桃蹬笠档睦妗？ 2.当前博弈策略（a）：从烟草生产企业购进卷烟，尽量提高其卷烟结构，如果卷烟完成率达不到 100%，将畅销卷烟与滞销卷烟捆绑或变相捆绑的方式销售，实现利润。 3.对于商业批发企业而言，减少非烟的最主要方法不让滞销卷烟流入其他地区，也不让超过本地需求的卷烟流入其他地区；那么对其而言，在非烟博弈过程中最优策略（a*）是：保证每次卷烟投放都能满足但不超过本辖区零售市场的需求。 （二）卷烟零售客户 1.利益关键点：单个零售户的利益取决于 4 点：经营规模、销售完全率、利润率（批零价差）和资金周转
10、速度。利润=经营规模?紫弁耆?桌舐?鬃式鹬茏俣取硌塘闶凼谐粲诳诺氖谐【茫副晔怯墒谐【赫龆 摹5 朔奖闳褐冢苊獯蠡 刂菩闶劭突 刂屏闶奂鄹竦那榭龇桃蹬笠翟诰硌膛方诓扇踉捶峙涞姆绞健？ 2.当前博弈策略（b）：商业批发企业通过销售档次等方式对卷烟进行分配，零售客户从烟草商业企业购进自己需要或者不需要的卷烟，将卖不出的卷烟流出去，换取本地消费者接受的卷烟。 3.直观来看，非烟是零售客户直接照成的，但换个角度，如果他们能完全购进自己喜欢的卷烟，他们为什么要多此一举，参与卷烟流通呢？对零售客户而言，非烟流通最优策略（b*）：能够从商业批发企业购进满足但不超过自身需求的卷烟，获取合理利润。 6（三）卷烟生
11、产企业 1.利益关键点：当前卷烟生产采取稍紧平衡的生产方式，按国家计划组织生产，不能超计划、超进度生产。卷烟生产企业生产总量是固定的，但其销售完成比和销售结构决定着他们利润的大小。 2.当前博弈策略（c）：卷烟生产企业是批发企业进货的最主要来源，生产决定着销售，也就是说生产什么将销售什么，不论市场是否能够完全消化。如果实在销售不了，就用促销、捆绑等方式销售。 3.为了减少非烟，那么生产企业必须按照市场需要生产卷烟，因此，其在遏制非烟流通可以采取最优策略（c*）：生产市场真正接受，消费者所需求的卷烟，规范和控制促销活动和品牌培育，避免恶性竞争。 综上所述，遏制非烟流通的最优策略偶对（a*，b*，
12、c*）将是生产企业生产符合市场需求的卷烟，批发企业购进和销售本地消费者需要的卷烟，零售客户购进、销售消费者喜爱的卷烟。概括成一句话就是：卷烟的生产、批发、零售应符合市场需求，满足但不超过消费者的需求。 四、找准病根，探索遏制非烟流通新措施 通过上文论述，我们知晓了遏制非烟流通的最优策略偶对是全国所有的生产企业、商业批发企业和零售客户都能够满足但不超过消费者的需求。因此，遏制非烟流通，实现最优策略偶对的关键点是生产企业生产满足消费者需要的卷烟，商业批发企业购进符合本地消费者需要的卷烟，零售客户购进并最终满足服务消费者需要的卷烟。如何做到这三点呢？ （一）生产企业能按商业批发企业的订单组织生产 7
13、2005 年起，全国各地商业批发企业开始陆续实施“按客户订单组织货源”的营销管理模式，采用了自下而上的需求拉动型交易方式，推行了烟草商业市场化改革，但“按客户订单组织货源的”的模式只限于商业批发企业。如果这一模式能继续延伸到生产企业，也就是生产企业能够按照商业批发企业订单组织生产，那么订单生产=落地销售=落地消费，非烟流通问题将迎刃而解。但目前，生产企业按客户订单组织生产能否实行？笔者认为不行，原因有三：一是利益牵扯太大，生产企业与地方财政密切相关，按客户订单组织生产将是对生产企业的一次重新洗牌，部分地方经济（特别是老少边穷地区）将受到冲击，我们烟草行业政治地位将受到影响；二是全国烟草税利将不
14、受我们烟草行业控制。实行按客户订单组织生产，将无法按照国家计划和烟草行业发展战略生产卷烟，我们烟草的税利将完全由市场或消费者决定，或好或坏。三是无法落实大品牌和“532” 、 “461”品牌战略，进一步提升卷烟结构，保持税利平稳增长。所以，按客户订单组织生产目前并不适合，但长远来看，是我们烟草行业未来发展的方向。 （二）调节商业批发企业订单，按需分配货源 在目前无法落实按客户订单组织生产之一根本解决非烟流通问题的情况下，我们只能退而求其次。当前，卷烟市场上生产的卷烟基本满足消费者需求，流通的非烟主要是某地滞销、其他地区畅销的情况，从而出现卷烟流通的情况。因此，在当前无法实现按客户订单组织生产的
15、情况下，最好的方法就是让所有的商业批发企业购进的是本地畅销的卷烟，不购进滞销的卷烟，将零售户间的流通转化为商业批发企业间的流通。8如何做到这一点？我们需要对商业批发企业订单进行调整，按需分配货源。具体包含以下四点建议：一是取消对商业批发企业的一些不适当的考核指引，尽量实现自主经营；二是适当休整当前卷烟生产企业与批发企业间的卷烟销售模式，设立第三方参与合同签订；即由国家烟草专卖局成立独立部门，与生产企业签订代销协议，其后责令商业批发企业提供真实订单需求，协调分配货源；三是加强对合同履行情况的监管，尽量避免到货不均匀情况的发生；四是加强商业批发企业货源分配的监管，尽量实现均匀投放；五是由上级部门执
16、行对非烟流通问题的处罚，将处罚的重点落实在商业批发企业头上，减少对零售客户的处理，避免出现舍本逐末的情况。 （三）对症下药，引导零售客户远离非烟流通 经过调查，零售户参与非烟流通的原因主要有三个：一是商业批发企业投放的卷烟不能满足自身需求；二是市场价格低于批发价格，基于趋利和侥幸心理参与非烟流通；三是为实现资金回炉、薄利多销或控制市场价格，购进并外流卷烟。对此，我们应当对症下药，采取措施督促零售户购进但不超过自身需求的卷烟：一是加强市场调研，对中小型零售客户进行扶持，落实均衡投放政策，满足零售客户的需求；二是规范新品引进和品牌培育工作，根据市场需求稳步推进；三是加大对卷烟外流零售客户的惩治力度
17、，及时调低其销售档次，落实打击非法运输卷烟行动，提高非烟流通的成本，最终提高卷烟的市场价格；四是对零售户最高订货量进行限制，督促卷烟销售“大户”只能零售卷烟，使其无力控制“小户”或外流卷烟。如此四点执行到位，非烟问题将得到有效遏9制。 参考文献： 1美冯?诺伊曼（John von Neumann） 、摩根斯顿（Oskar Morgenstern）著.王文玉、王宇译.博弈论与经济行为.上海：生活?读书?新知三联书店.2004. 2毛莹.纳什均衡在货币政策效应中的应用.商场现代化.2009（5）. 3中国烟草总公司职工进修学院.烟草专卖管理师（3-5 级专业知识）.郑州：中国烟草总公司职工进修学院.2008. 4中国烟草总公司职工进修学院.烟草专卖管理师（2-5 级基础知识）.郑州：中国烟草总公司职工进修学院.2008. 5国家烟草专卖政策法规司.烟草专卖执法手册.北京：中国财政经济出版社.2005.
