1、1陕西与深圳创新驱动发展模式比较与借鉴“十三五”时期，是陕西加快转型升级、全面跨越中等收入陷阱的关键五年，也是努力追赶超越、全面建成小康社会的最后五年。贯彻落实“十三五”规划最重要的是把握供给侧结构性改革这一主线，加快实施创新驱动发展战略，培育形成经济增长新动能。在全国创新型城市和地区中，深圳无疑是最为成功的，福布斯发布的 2015 年中国大陆城市创新力排行中，深圳占据全国榜首，西安只位居第 29 位。与深圳相比，陕西科教资源丰富，科研机构、高等院校众多，实施创新驱动发展的基础较好，但实际创新能力、创新绩效与深圳差距却越来越大。不仅如此，同样创新基础能力较强的北京、上海、武汉、成都等城市也难以
2、与深圳相媲美。我们不仅要问，为什么中国只有一个深圳？陕西创新资源与创新能力为什么不能够成正比？在创新驱动发展方面能从深圳借鉴什么？为回答这几个问题，本文通过两个城市的创新发展模式进行比较，分析差距原因，并提出针对性政策建议。 一、陕西与深圳创新能力比较 （一）创新投入规模差距拉大 2010 年深圳市研究与发展（R&D）经费支出是 333 亿元，陕西省是217 亿元；2015 年 R&D 经费支出，深圳和陕西分别达到 708 亿元和 390亿元，陕西 R&D 经费支出占深圳比重由 64%下降至 55%。与此同时，深圳市 R&D 经费支出占 GDP 比重不断提高，由 2009 年的 3.4%上升到
3、 2015 年2的 4.05%，达到世界发达国家水平。而同期陕西 R&D 经费支出占 GDP 比重却呈现下降趋势，由 2009 年的 2.32%下降到 2015 年的 2.1%左右。 （二）R&D 经费来源显著不同 深圳市 R&D 经费支出主要来自企业，2014 年仅华为研发投入就超过了 400 亿元，占深圳 R&D 经费全部支出的 60%；而陕西省 R&D 投入主要来源于政府所属的科研机构及高校，2014 年，陕西 R&D 资金 54.5%来自政府资金，42.33%来自企业资金，同期全国这一比例为 14.8%和 77.3%，深圳市这一比例大致为 10%和 90%。近年来，尽管陕西企业研发投入
4、占比不断提高，但距深圳市及全国平均水平仍有不少差距。 （三）创新人才聚集地不同 在“孔雀计划” 、 “珠江计划” 、 “千人计划” 、 “人才安居工程”等一系列政策推动下，深圳已经成为全国创新人才的聚集地。据统计，目前深圳人才资源总量约 400 万人，累计“海归”5 万人，全职院士 12 人，“千人计划”人才 103 人，这些人才 90%以上都聚集在企业。与深圳市相比，陕西拥有 100 多所高等院校、上千家科研机构、150 多万名在校大学生、160 多万名科技人员、64 位“两院”院士，但人才主要集中在科研院所、高等学校，2014 年规模以上工业企业 R&D 研发人员占全部研发人员的比例只有
5、30.44%。 （四）创新载体不同导致转化率差异大 深圳市创新载体众多，共有国家、省、市重点实验室、工程实验室、工程中心、工程技术中心等 180 多家，各类创新载体 1107 家。与深圳相比，陕西拥有国家重点实验室 22 家，较深圳多 8 家；国家工程实验室 83家，较深圳少 16 家；国家工程技术研究中心 7 家，与深圳相当；国家工程研究中心 7 家，较深圳少 12 家。同时，深圳市还拥有国家超级计算机中心、深圳市基因库 2 家国家重大科技基础设施。与深圳相比，陕西在科技口领域创新实力与深圳基本相当，在某些领域甚至还有一定优势；但在技术转化口领域与深圳相差巨大，工程实验室和工程研究中心分别只
6、占深圳的 33.3%和 36.8%。 （五）创新效果待提升 深圳在自主创新方面走在全国前列，是首批国家设立的创新型城市，2014 年 PCT 国际专利申请量占全国的 48.5%，每万人有效发明专利拥有量达到 72 件，是全国平均水平的 13.4 倍，新一代移动通信、超材料、基因测序、新能源汽车等领域核心技术水平跻身世界前列，2015 年战略性新兴产业规模到 7003 亿元，占 GDP 比重 40%，以高新软优为特征的创新型经济发展领跑全国。与深圳相比，陕西创新资源优势还没有完全转化经济优势，2015 年战略性新兴产业增加值仅为 1800 亿元，占 GDP 比重10%，创新绩效有待提升。 二、陕
7、西与深圳创新发展差距原因分析 （一）创新资源分布不合理，企业创新能力不强 深圳市 90%以上的研发机构设立在企业，90%以上的研发人员集中在企业，90%以上的研发资金来源于企业，90%以上的职务发明专利出自于企业，企业是创新的主体。这种技术创新体系最大的优势就是将研发、生产和市场进行了有效对接。而陕西省企业集聚的创新资源只有 50%左右，这其中又以中央直属企业投资为主，省属科技型中小企业创新投入占比4较小，这种创新资源过度集中于政府科研部门，导致陕西创新活动与市场相对脱节，创新资源转化为创新发展的动力较差。 （二）资本与创新结合度不够，企业规模普遍偏小 创新型企业通过资本市场融资，是实现做大做
8、强的必由之路。深圳目前已培育和聚集了超过 8000 家创投机构，管理资本超过 4000 亿元，是全国创投最为活跃的地区。而陕西省风险投资对科技型支持不足，政府主导设立的创新投资基金规模 2015 年底只有 10 支、总规模 26 亿元，科技成果转化引导基金也只有 12 亿元；截至 2016 年 2 月底，在新三板上市企业 72 家，深圳是 321 家。资本支持的不足导致我省科技型企业规模普遍较小。以西安高新区为例，85%的科技型企业都是中小企业，2015年全区高技术企业平均销售收入不到 1 亿元。 （三）产业配套能力不强，科技成果就地转化比例不高 由于陕西科研机构、高校院校、大学毕业生众多，华
9、为、中兴等一些大企业在陕设立了技术研究院，但就地转化比例不高， “墙内栽花墙外开”现象突出。技术成果没有就地转化的主要原因是陕西省产业配套能力较低，一些关键零部件生产加工均在珠三角或长三角地区，加之陕西省物流、商务、人居环境等多方面原因，导致陕西省技术本地转化比例一直难以提升。2015 年西安高新区技术成果就地转化率仅为 30%，全省就地转化比例更低。 （四）体制机制不活，创新要素没有得到充分发挥 深圳市科技创新体制非常灵活，以深圳创新先进院为例，其既不是完全意义上的企业，又不是全性质的事业单位，这些机构属于“四不像”5：具备企业、研究机构、事业单位、民办非企业等特征，但又不完全属于其中的任何
10、一类。而陕西科研机构绝大多数属于事业单位，资金来源于政府拨款，除了中科院西安光机所、西北有色金属研究院外，大部分科研机构技术孵化能力很低。 （五）创新环境有待优化，创新文化氛围不够浓郁 创新需要创新文化。深圳是一个移民城市，创新文化植根于移民城市的特质。深圳市政府也注重维护有利于自主创新的政策环境和有利于创新创业的文化氛围，并通过一些措施和活动引导整个城市的文化氛围。如 2006 年深圳就出台了深圳经济特区改革创新促进条例 。与深圳相比，陕西历史文化深厚，尊礼贵德、开放包容、崇尚气节，但这也在一定程度上阻碍了创新创业。创新文化的缺失是陕西创新能力落后于深圳的重要原因。 三、深圳创新模式对陕西发
11、展的启示 （一）不同创新模式导致不同创新绩效 通过上述对比分析，陕西省的创新模式属于“成果转化”的路径模式，即以大学、研究机构的创新活动为起点，通过实验室成果向应用环节的逐步演进来拉动经济系统的创新活动；深圳市的创新属于“需求拉动”的路径模式，即创新活动的起点在企业，环境是市场，企业产品在开发过程中形成对技术的需求并将这种需求向创新链的上游传递，通过产学研合作的方式实现创新的目标。这两种不同的创新模式导致了不同的创新路径，不同的创新路径决定了创新与市场经济的结合度，不同的结合度也就决定了不同的创新绩效。深圳遵循了市场经济规律，把“创6新什么” 、 “谁来创新”的决定权、控制权、调配权都交给了市
12、场。市场利用其资源配置功能，将技术、资本、人才、土地等要素配置到符合市场需求的产业及企业，而企业则利用这些要素进行技术创新和产品创新，从而形成了一个良性互动的技术创新生态体系（详见图 2） 。 （二）深圳创新模式对陕西的借鉴意义 一是在发挥科教资源富集比较优势的基础上，必须深化科研单位体制改革，推进创新活动面向市场。深圳创新模式比较符合美国著名创新经济学家迈克尔?波特的“钻石模式”理论，形成了企业+人才+市场需求+产业孵化的“四位一体”创新模式。陕西应积极引导创新活动与市场需求紧密结合，提高创新的针对性，提升创新的孵化与衍生能力。 二是在政府大力推进创新发展的基础上，必须着力推动大众创业、万众
13、创新，形成政府与社会互动创新的合力。深圳创新发展经验表明，政府是创新驱动的“配角”而不是“主角” ，陕西的创新发展在发挥政府主导的同时，必须着力激发全社会创新创业的热情，让创新蔚然成风。政府的重点是放到创新发展服务上，搭建创新创业平台，保护知识产权，把初创期科技型中小企业“扶上马” 、 “送一程” ，通过“政府之手”来实现创新创业的倍增效应。 三是在推进创新发展的路径上，必须强化科技、人才、资本的良性互动。深圳创新模式表明，科技创新是创新驱动发展的关键与核心，但科技创新活动并不是孤立的，而是一项系统工程。既需要强大的科技创新活动，也需要发达的资本市场支撑；既需要建立吸引人才、留住人才的机制，也
14、需要健全的商务环境、宽松的创业环境。 7四、推动陕西创新驱动发展的建议 （一）强化企业创新主体地位，引导科技资源向企业集聚 一是要积极引导企业加大科技研发投入，推广“延长模式” ，继续开展省属国有企业研发投入量化考核、支持企业建设工程研究中心等。二是加大对科技型中小企业扶持力度，通过“靶向”精准政策扶持引导，培育发展壮大创新型企业主体。三是推动金融与科技紧密结合，大力发展创业投资引导、科技成果转化等基金，支持有条件的企业通过上市、发行债券等方式扩大融资规模。 （二）以推进西安全面创新改革试验为抓手，深化科技体制改革 一是着力推动政府职能从研发管理向创新服务转变，提升和建设一批科技创新载体， “
15、十三五”期间争取航空发动机重大专项等落户陕西。二是建立研发后补助制度，通过“赛马”机制的建立提高企业自主创新的积极性。三是突出重点企业，改变沿袭多年的“撒胡椒面”支持方式，借鉴北京中关村 G20 模式，以资本金注入的方式选择 20 个重点企业扶持，3 年后以不低于国债利率退出，既实现政府资金放大效应，也可以实现扶持资金循环利用。四是积极推进人才改革试验，出台人才高端人才来陕创业发展条例，建立与国际规则接轨的高层次人才招聘、薪酬、考核、科研管理、社会保障等制度，构筑具有全球影响力的人才高地。 （三）支持西安高新区国家自主创新示范区建设，打造成为全国创新之都 一是从土地、财税、管理等方面给予西安高
16、新区差别化的大力支持，把西安高新区建设成为创新的特区，打造成为西部地区乃至全国重要的8创新增长极。二是支持西安高新区开展土地控税，引导低端产业、非主导产业向外转移，提高单位产出效率。三是支持西安高新区打造以唐延路为中心的金融业中心，大力发展推动创新创业的金融机构，实现科技创新与资本良性互动。 （四）培育和弘扬创新文化，推动大众创业万众创新 一是大力培育创新文化，引导和推动全社会树立创新创业精神，建立和完善容错试错机制，营造尊重科学、尊重知识、尊重人才、宽容失败、鼓励创新的良好氛围。二是落实大众创业万众创新各项政策，搭建“众创空间”孵化体系，大力推广创客空间、创新工场等多种新型孵化模式，培育一批创新创业项目。三是出台支持科技人员创新的具体办法和细则，实行以增加知识价值为导向的分配政策，提高科研人员成果收益分享比例，激励科技人员创新创业。 （作者单位：陕西省发展改革委）
