1、1环境管制促进产业升级的机理研究摘要环境管制作为产业发展的约束条件之一，其对产业升级的促进作用主要通过对产品发展或产业（企业）整体发展的影响，形成对产业升级的影响。具体表现在环境管制会给企业带来产品升级的压力，达到更高环境标准的压力，以及在环保理念下获得企业发展的压力。这些压力或动力可能激励企业从技术创新、产品升级以及产业结构调整等方面促进产业升级。 关键词环境管制；产业升级；技术创新 中图分类号F264文献标识码A文章编号 2095-3283（2013）04-0066-03 基金项目：杭州市哲学社会科学规划课题“环境管制促进出口优势产业升级的问题研究以杭州市为例” （B12YJ11） 。 随
2、着世界范围内环境问题的日益突出，环境管制不仅在发达国家中普遍存在，而且在发展中国家也开始实行越来越严格的环境管制。党的十八大报告把大力推进生态文明建设独立成章加以阐述，提出了我国经济、政治、文化、社会和生态文明建设“五位一体”的发展布局。从中足以看出我国对环境保护的重视，在此背景下，环境管制趋严是大势所趋。同时，推动产业健康发展，促进传统产业转型升级，也一直是我国经济发展中的重要任务。环境管制趋严背景下，以可持续发展的视角来研究产业升级的问题，是一项新的课题。 2一、环境管制促进产业升级的机理表达 （一）产业升级的内涵 业界在对“产业升级”的理解还存在着一定的分歧。本文中的产业升级不仅指产业结
3、构升级，也指产业效率和素质的增进。其中，产业结构升级表现为产业整体从低层次向高层次的跃迁行为，是产业整体发展的一个过程。产业效率和素质的增进，则是指在某一产业内对生产要素的重新优化组合，以谋求产业从低附加值向高附加值转变，主要体现为某产业内产品发展的一个过程。也就是说，要实现产业升级，需要从产业（企业）整体发展及产品发展两方面进行。 （二）环境管制促进产业升级的机理表达 政府管制，指的是依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。环境管制作为政府管制的一种，作用在企业生产上时，对企业（产业）生产活动形成了一定的约束。环境管制作为一种约束条件，有促进产业升级发
4、生的可能，并主要通过对产品发展或产业（企业）整体发展的影响，形成对产业升级的影响。其影响机理主要体现在以下几个方面（如图 1 所示）： 1 环境管制与技术创新。环境管制背景下，环境成本被考虑到企业生产中，企业产品生产成本提高， “成本降低压力”因此产生。企业为降低产品成本，可能发生相应的技术创新活动，并主要从产品发展角度促进产业升级的发生。 2 环境管制与产品升级。为适应更高的环境标准，企业需要不断地改3进产品质量，进行产品升级改造。尤其是在开放经济条件下，企业需要从全球的视野考虑产品改造升级问题，特别是对外向型企业来说，为适应全球环境标准提高的产品改进压力更为明显。此压力下激发的产品升级活动
5、将从产品发展角度对产业升级产生影响。 3 环境管制与产业结构调整。目前，我国高投入、高消耗、高排放的粗放发展方式还没有根本改变，环境管制作为产业发展的约束条件，指引着产业向绿色低碳、清洁安全转变，对优化产业结构形成了倒逼机制。从而从产业结构调整（产业整体发展）角度促进产业升级。 二、环境管制与技术创新 环境管制作用在企业生产时，无疑会带来产品生产成本的提高，这主要体现在企业为达到更高的环境标准而产生的污染处理费用或因污染排放而支付的处罚金等。成本上升的压力可能激发企业进行技术创新的努力。一般来说，企业的技术创新包括新技术、新工艺开发或引进下的工艺创新及产品创新，以及企业的管理创新。在环境管制背
6、景下，企业的技术创新活动通常还包括其在资源利用、环境保护上的创新，以便获得“更环保的生产” ，本文称之为绿色创新。 （一）工艺创新 企业的工艺创新是企业技术创新的重点内容，其实质是通过新技术、新工艺在生产中的应用，促进单位时间内产出的增加，或通过技术或工艺的改进促进生产分工的改进，从而提高企业生产效率。工艺创新带来的产业技术水平的上升是促进产业水平上升（产业升级）非常重要的因素。 4（二）产品创新 根据产品生命周期理论，产品要经历形成、成长、成熟、衰退这样的周期。通常情况下，当企业的核心技术产品步入成熟期时，就需加快创新步伐，在衰退期来临前开发出新一代产品，以在激烈的市场竞争中保持其竞争优势。
7、环境管制背景下，市场对产品环保方面的要求提高，企业产品面临新的市场选择挑战。这将在某种程度上提前淘汰“非清洁”产品，使产品，尤其是“非清洁”产品加速进入衰退期，企业产品创新的步伐可能因此加快。 （三）管理创新 除了工艺与产品创新外，企业技术创新活动还包括管理创新，即新的组织形式和管理手段在企业生产中的应用。有效的管理创新不仅能促进工艺创新与产品创新的发生，而且能促进企业进行更有效的生产分工或生产流程的优化。 （四）绿色创新 绿色创新是环境管制下，企业达到相应环境标准的主要途径，其主要内容是清洁生产技术。通过绿色创新，达到清洁生产的目的。 清洁生产贯穿于生产活动始终，包括：1 生产用原材料、能源
8、等的控制，即生产中使用更清洁的原材料，以及尽可能用最少的物料和能耗达到生产目的。2 生产过程的控制，即生产过程中保证更环保的生产环境，使用更有效的资源利用技术，以及使用更先进的污染处理技术。3 生产成果的控制，即生产出更清洁的产品，减少产品使用过程中对人类和环境的影响。绿色创新对环保背景下的产业升级有较大的促进作用，有利于5产业可持续发展的实现。 三、环境管制与产品升级 （一）产品升级的内涵 产品升级一般指产品质量、性能的升级，也即产品技术含量和使用价值的提高，它是实现产业升级的重要内容，也是产业技术进步的内在表现。企业技术创新活动中的产品创新与这一产品升级的内容类似。但在环境管制背景下，企业
9、的产品升级活动有了新的内容生产更清洁的产品，也就是说，这里的产品升级特指企业为适应更高的环境标准而做的产品升级，即产品绿色竞争力的提升。（二）环境管制对产品升级的促进作用 环境管制背景下，企业绿色产品开发意识及消费者的绿色产品消费意识都明显增强，市场上“绿色”概念的产品明显增多，超市里多了绿色或有机食品柜台，企业产品宣传册里开始强调产品使用过程对环境和人体无害等内容。且随着环境管制越来越严格，企业绿色产品开发的理念不仅体现在最终产品的环境友好性能上，还延伸到了绿色生产、绿色报废等环节，寻求产品既节约原料和能源，又符合使用中的环保要求，并且报废后易处置和回收利用。 开放经济条件下，企业，尤其是出
10、口企业，为适应国际环境标准而做的产品升级努力更加明显。因此，以外向型经济为特征的产业在压力条件下，其产品升级的步伐较一般产业加快。以浙江省纺织服装业为例，其产品出口量一直在全国名列前茅，对外依存度较大。近年来，浙江省纺织服装出口频繁遭遇国外绿色贸易壁垒（绿色贸易壁垒是出口目标地6政府环境管制措施的具体体现） 。为适应国外环境标准，突破绿色壁垒，浙江省纺织业在产品升级方面做出了诸多努力，如将纳米技术融合于面料生产和成衣制造，服装的透水性好，穿着舒适，不易污染，清洁较一般衣物少用 50%80%洗衣剂，此外，还出现了绿色纤维、环保服装等新技术，各项经济技术指标名列全国同行前列，产业升级态势比较明显。
11、 四、环境管制与产业结构调整 当前，我国经济发展结构性矛盾突出，经济发展仍以高投入、高消耗、高排放的粗放型发展模式为主，先进制造业和现代服务业发展滞后。环境管制背景下，生态环境约束日益强化，对优化产业结构形成了倒逼机制。 （一）产业结构调整的目标 党的十八大报告提出，着力构建现代产业发展新体系是当前我国优化产业结构的主要任务。今后一个时期，需要着力促进三次产业协调发展，逐步形成以农业为基础、工业为主导、战略性新兴产业为先导、基础产业为支撑、服务业全面发展的产业格局。要通过产业结构调整，提高产业创新能力和技术水平，提升产业整体素质。并着力提高资源利用效率，促进产业发展模式向绿色低碳、清洁安全转变
12、。 由此可见，今后一个时期，我国产业结构调整的目标是着力构建竞争力强、绿色低碳的现代产业发展新体系。 （二）环境管制对产业结构优化的促进作用 1 有利于提高特定产业市场集中度 环境管制约束下，现有的污染重、竞争力差，无法达到相应环境标7准的企业将被迫退出，新的企业在较高的环境标准下又很难进入，这样就在特定产业和市场中维持了数量适中、竞争力较强、规模相对较大、经营相对稳定的企业群体，也即在特定产业中保持了较高的市场集中度。较高的市场集中度有利于企业规模化生产的实现，且大规模企业更可能开展技术创新活动，从而有助于提升产业竞争力。换言之，环境管制会影响产业集中度，从而影响产业升级。 2 有利于实现产
13、业整体结构绿色化 我国政府提出的现代产业发展新体系是一个绿色低碳的新体系，这和环境管制的目的是一致的。在环境管制约束下，现代产业发展新体系在产业结构上将更加绿色，这主要体现在以下几个方面。 （1）传统产业：淘汰落后产能，注重传统产业的节能减排工作，促进全产业链整体升级。 （2）新兴产业：规划布局的节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等重点领域。这些领域大多是资源节约型、环境友好型产业。 （3）现代服务业：服务业是经济的重要组成部分，从环保的角度讲，服务业具有带动就业多、资源消耗相对较少的特点。我国政府提出的现代产业发展新体系中要求提高服务业的比重和质量，这将
14、提高产业整体结构的绿色水平。 （4）基础设施和基础产业：能源、交通等基础设施和基础产业是构建现代产业发展新体系的重要组成部分。我国政府对此提出目标是：立足国内保障能源供应，加快能源生产和利用方式变革，强化节能优先战8略，全面提高能源开发转化和利用效率，合理控制能源消费总量，构建安全、稳定、经济、清洁的现代能源产业体系。环保显然是重要主题。 五、结语 环境管制作为产业发展的约束条件之一，其对产业升级的促进作用主要通过对产品发展或产业（企业）整体发展的影响，形成对产业升级的影响，并主要体现在促进企业技术创新、产品升级及产业结构调整等方面。但环境管制对产业升级的实际促进作用是否明显，与环境管制政策的广度和深度以及环境管制政策的执行力度有关，需要结合实际情况进行实践检验。 参考文献 1方巧云环境规制对农产品出口影响的理论分析J黑龙江对外经贸，2011（1） 2许士春环境规制与企业自主创新基于波特假设的企业竞争优势构建J中国工业经济，2006（3） 3王齐环境管制对传统产业组织的影响J东岳论丛，2005（1） 4中共十八大报告学习出版社网站， http：/wwwxuexiphcn/ （责任编辑：陈鸿鹏）
