1、1异质性企业出口、前后向链接与生产率溢出摘要在新新贸易理论的基础上，利用中国微观企业数据实证检验了异质性企业出口贸易水平和前后向生产关联对生产率溢出的影响。结果表明，出口贸易的水平和后向关联能够显著提升全要素生产率，但前向关联影响不明显。对企业分地区、分所有制进一步进行检验，得出以下结论：一是由于地理位置和产权属性差别，内陆企业和国有企业水平和垂直关联效应低于沿海企业和非国有企业；二是企业雇佣成本和企业规模对生产率溢出有利，而企业存活时间对生产率溢出不利。 关键词企业异质性；出口贸易；前后向关联；全要素生产率 一、引言 近年来，跨国公司在国际贸易中的地位不断上升，为国际贸易理论在微观层面的拓展
2、提供了现实基础。传统贸易理论和新贸易理论侧重从国家和行业层面分析贸易的发生，缺乏微观基础，且认为企业是同质的，出口行业中的所有企业都是可贸易的，这明显与现实不符。Melitz（2003）将企业异质性引入国际贸易模型，从微观层面分析了企业出口贸易的选择和贸易的发生，形成了新的国际贸易理论。Baldwin和 Nicoud（2004）将其称为新新贸易理论（New-New Trade Theory） 。 新新贸易理论主要是从企业异质性角度出发研究出口贸易对企业和行业生产率的影响，尽管影响机制多元，但总的来说认为出口对生产率有利。Melitz（2003）运用动态产业分析方法，将企业生产率差异内生2到垄断
3、竞争模型中，从理论上证明了生产率高的企业将选择出口，生产率低的企业选择在国内销售，且在开展自由贸易后，市场份额会由非出口企业向出口企业转移，促使行业平均生产率提高。Bernard et al.（2007）构建了一个包括两要素、两部门和两国家的国际贸易模型来研究企业异质性的影响，发现自由贸易会提高所有国家和部门的关门生产率，尤其是对具有比较优势的部门来说。 关于出口与生产率之间关系的实证研究，国内主要是从以下两个方面进行的，一是验证“出口自我选择”假说的正确性（易靖韬，2009；唐宜红、林发勤，2009） ；二是验证“出口中学”假说的正确性（张杰，2009；马述忠、郑博文，2010） 。但上述文
4、献主要是从水平关联角度出发研究出口企业对非出口企业生产率的影响，通常利润最大化的出口企业会阻止信息在同行业竞争者中传播，但却有一种激励，将信息对国内上游原材料供应者和下游客户公开，因此企业的出口贸易对行业间生产率就有两种影响：前向影响和后向影响，不少学者对此进行了实证研究。邹武鹰等（2007）利用我国 19962003 年制造业部门对 OECD 国家的出口贸易数据实证检验了后向关联效应，认为出口贸易有积极的后向溢出效应。陈媛媛和王海宁（2011）利用 36 个工业行业数据也对此进行了实证检验，认为水平联系能够显著促进生产率和技术进步，而垂直关联效果不明显。 从以上研究可知，目前从水平和垂直关联
5、角度研究出口贸易对生产率影响的文献多是从行业角度出发的，并不是在新新贸易理论的框架下，而加入企业异质性的贸易模型又没有考虑行业间的垂直影响，尤其是对3前向关联研究少之又少。因此，为了全面分析企业出口贸易的技术溢出机制，本文通过构建企业层面的水平和前后向生产链接变量考察出口贸易的技术溢出效应。 二、计量模型与数据说明 （一）计量模型设定 模型 5 和 6 是分地区回归的结果。通过观察，得出内陆企业人均工资系数为负，说明在内陆地区人均工资提高只是加剧了企业的成本负担，并没有带动全要素生产率提高。这是由于劳动力向沿海地区转移造成的，不是企业主动追求效率工资的结果。前向关联对内陆地区企业全要素生产率不
6、利，是由于运输成本增加导致内陆地区购买中间投入品成本过高，阻碍了生产率的提升。水平和垂直关联对沿海企业全要素生产率的影响要高于内陆企业，是因为出口企业大多位于东部沿海，而内陆地区多为非出口企业，地理上的便利使出口贸易对沿海企业技术溢出效应更加明显。 模型 7 和 8 是分所有制回归的结果。结果表明国有企业的前向关联系数为负，上游出口企业向国有企业提供中间投入品不仅没有增加反而降低了国有企业的全要素生产率，可能是因为国有企业管理者的寻租行为致使企业中间投入品价格过高，降低了国有企业的利润，使国有企业生产率下降。另外，国有企业的水平和垂直效应都要低于非国有企业，除了寻租原因，还可能是因为国有企业特
7、有的行政垄断力带来的超额利润阻碍了企业创新积极性，当行业开放度提高时，竞争加剧会给国有企业带来巨大冲击。 4四、结论及启示 本文通过构建前后向生产链接变量对企业出口贸易的技术溢出效应进行了研究。结果表明，出口贸易的水平和后向关联能够显著提升企业的全要素生产率，但前向关联效果不明显。通过对企业进一步分组讨论，得出以下两个结论：一是内陆企业和国有企业的水平和垂直关联效应要低于沿海企业和非国有企业，这主要归因于地理位置的便利和产权的清晰界定。二是发现工资和规模经济提高对全要素生产率有利，企业存活时间长对全要素生产率不利。 基于此，本文提出如下政策建议：第一，对中间投入品行业实行出口补贴或退税，使其更
8、高程度地参与国际市场竞争，可带动上下游企业生产率的提高。第二，加强内陆地区的基础设施建设和政策扶持力度，鼓励内陆地区企业出口，充分发挥前后向技术溢出作用。第三，提高国有企业的市场竞争力，减少行政干预，促进国有企业生产率的提高。 参考文献 1陈媛媛，王海宁.出口贸易、后向关联与全要素生产率J.财贸研究，2011（1）. 2李春顶，赵美英.出口贸易是否提高了我国企业的生产率？-基于中国 2007 年制造业企业数据的检验J.财经研究，2010（4）. 3易靖韬.企业异质性、市场进入成本、技术溢出效应与出口参与决定J.经济研究，2009（9）. 4Melitz M. J.The Impact of Trade on Intra-Industry Reallocations and Aggregate Industry 5ProductivityJ.Econometrica，2003，71：6，pp1695-1725. （责任编辑：陈鸿鹏） 王有鑫，南开大学经济学院国际经济与贸易系博士研究生，Email：，通讯地址：天津市南开区卫津路 94号南开大学西区公寓 8-A-7-401，邮政编码：300071
