1、FDI 对吉林省汽车零部件行业技术溢出效应实证研究摘要：本文采用 1992-2010年间吉林省汽车零部件行业数据，利用Eviews6.0软件实证检验了 FDI对吉林省汽车零部件行业技术溢出效应。结果显示，FDI 对该行业存在正的溢出效应，该效应主要是通过市场竞争效应和人力资本效应表现出来，而外资的示范和集聚效应则表现为“技术挤出” 。 关键词：吉林省；汽车零部件行业；FDI；技术溢出效应 汽车零部件行业既是吉林省的支柱产业，也是优势产业，它的发展速度和水平直接影响到全省经济发展速度和水平，具有重要战略意义。然而该行业的发展无论是在发达国家还是发展中国家又是与利用外资密不可分的，吉林省也不例外。
2、因此在跨国合作日益深化的背景下，在全球汽车零部件产业新格局形成的过程中，研究外商直接投资对吉林省汽车零部件产业发展的影响就显得尤为重要。 一、FDI 技术溢出机理 根据 Kokko（1994） 1的归纳，FDI 技术外溢途径主要有四个：一是东道国企业通过对外资企业新技术、新理念等的模仿、学习来提高自身技术水平；二是由于外资企业的进入，东道国国内市场竞争加剧，本国企业为了增加自己的竞争力被迫加大研发力度，提高技术水平；三是外资企业通过对当地雇员，特别是研发人员、管理人员等的培训，使得当地的人力资本存量得以提升；四是外资企业将相关技术提供给上游或下游的企业。 二、模型设定与数据处理 （一）构造 F
3、DI对东道国产业内技术溢出效应模型 外资企业进入东道国后，将从两方面影响东道国经济增长的技术进步因素： FDI的要素部分：外资企业本身所具备的资金与技术优势，进入东道国后它将直接贡献东道国的技术进步，它反映的是要素生产率； FDI 的技术溢出部分：外资企业通过示范、竞争、合作等方式对东道国本土企业产生影响，从而促使其加快创新、提高劳动生产率，它反映的是技术溢出效应。基于此思路，本文将吉林省汽车零部件行业的生产函数表述为 Y=AKL（1） 其中：Y、K、L 分别表示行业总产出、资本投入量和劳动投入量。 和 分别为 K和 L的产出弹性，A 为全要素生产率水平。 A 可以进一步分解为： A=B1+s
4、hareFDI（2） 其中： FDI 代表外资投资总额，它是外资要素生产率的体现；share 是 FDI 占国内总投资的比重（Wolfgang Keller， 2004）2，它代表 FDI 技术溢出效应；B 是表示除上面已经列出的因素外影响 A的其他各种因素； 和 则分别表示 FDI的弹性系数和技术溢出效应。将方程代入方程有： Y=B1+shareFDIKL（3） 取对数并利用泰勒公式展开，上式可以写成： LnY=LnB+share+Ln（FDI）+LnK+LnL（4） 在不考虑行业间技术溢出的情况下，行业内 FDI 主要通过示范、竞争和人力资本三种形式对本行业产生溢出效应。因此，为了刻画三种
5、机制对该行业的技术溢出效应，将方程变形为： LnY=LnB+LnK+LnL+Ln（FDI）+f（share1，share2，share3） （5） 其中： share1表示外资在汽车市场的竞争效应；share2 代表 FDI 的示范和集聚效应；share3 表示外资企业人力培训引致的人力资本效应。其中 Y由行业工业增加值表示；K 由行业固定资产净值表示；L 由行业从业人员数量表示；FDI 由吉林省汽车零部件产业投资总额与每年吉林省全社会固定资产投资利用外资比例的乘积来表示。share1 由全国汽车行业外资企业工业增加值占汽车行业总工业增加值的比重来表示；share2由吉林省固定资产利用外资总额
6、占全社会固定资产投资总额比重来表示；share3 由全国汽车行业外资企业从业人员数量占汽车行业总从业人员数量的比重来表示。 加入误差修正项 之后，由方程本文可以得到如下模型： 为了将三个方面的溢出效应综合起来考虑，本文采用方差加权的方法将 share1、share2、share3 合成一个变量 share 0，经过计算可得： share 0=0.753686 share1+0.236749 share2+0.009565share3（8） 于是有 LnY=LnB+LnK+LnL+Ln（FDI）+0share0+0（9） （二）数据收集和数据处理 除 share2来自 1993 -2011年间的
7、吉林统计年鉴之外，其它数据皆来自相应年份的中国汽车工业年鉴 。 为了消除物价变动对我们分析的影响，本文对所有数据（L、share1、share2、share3 除外）都作了消除物价影响的处理。其中 Y用定基比 PPI指数平减、K 用定基比固定资产指数平减，而对于 FDI的平减指数本文采用朱平芳、徐伟民3的方法，构建一个由 CPI指数和固定资产投资价格指数加权合成的指数，其中 CPI指数的权重定为 0.55，固定资产价格指数的权重定为 0.45。 三、FDI 对吉林省汽车零部件行业技术溢出效应实证分析 （一）变量单位根检验 根据协整原理，为了避免伪回归问题，本文首先对所有变量进行单位根检验。结果
8、显示所有变量都不能在 0.05显著水平下拒绝单位根原假设，是非平稳的时间序列；但它们的一阶差分序列均显著地拒绝了存在单位根的原假设。因此，本研究理论模型所涉及到的所有变量均为一阶单整时间序列，变量同阶单整使协整分析成为可能。 （二）模型估计与检验 为了消除模型估计中出现异方差，本研究对除share0、share1、share2、share3、之外的所有变量皆取自然对数。为了克服多重共线性，本文对原模型加入规模报酬不变（+=1）的假设，然后令 y= YL，k= KL，代入方程式、整理得到： Lny=LnB+Ln（k）+Ln（FDI）+tsharet+t t=0， 1， 2， 3（10） 采用 E
9、views6.0软件利用 OLS法对模型行回归估计。结果显示所有估计模型都存在序列相关，回归失效。为了消除序列相关本文采用TSLS法，通过引进 AR（2）对方程进行再次估计，输出结果如表 1所示。 对回归模型再次进行所有有效性检验，结果显示所有模型皆通过检验，因此该估计有效，可以用来进行分析、预测。 （三）实证结论 由表 1可知： （1）变量 k在四个模型中，在 10%显著水平下皆通过检验，且系数均为正。这说明四个模型的检验结果是一致的，皆证明吉林省汽车零部件行业属于资本推动扩张型，该产业的快速发展得益于地方政府的资本投入。 （2）变量 share0、share1、share2、share3
10、在 10%显著水平下皆通过检验，其中除 share2负相关之外，其他变量皆正相关。具体来说： FDI 对吉林省汽车零部件行业存在正的溢出效应。但考虑到显著水平为 10%，因此可以看出，推动作用不明显。 竞争效应是导致 FDI正向技术溢出的途径之一。这符合前文所述的技术溢出机理，也反映出我国汽车产业竞争机制基本合理、能顺应市场发展的要求。 人力资本效应也是导致 FDI正向技术溢出的原因。这说明外资在吉林省汽车零部件行业的发展过程中，为当地培养了许多专业人才，这些人才不仅为外资汽车零部件产业做出贡献，而且还能通过人员流动对内资产业产生贡献。 FDI 的示范和集聚效应导致东道国技术挤出。笔者认为可能
11、是由于内外资企业技术差距大造成的。外资的进入带来了先进的经营理念和技术，但由于当地企业比较落后，不能很好地学习、模仿来提高自身技术水平和生产力水平，从而导致生产效率提升幅度不大。再加上外资进入的同时也会带来价格低廉的产品或新产品，从而抢占一定的市场份额，迫使本地企业不得不缩小生产规模，甚至将它们驱逐出市场，从而导致工业产值萎缩。此外，该结果也反映了我省汽车零部件工业布局较为分散、产业集群效应不明显的事实。 四、政策建议 针对此种结果本文认为当前 FDI已为吉林省汽车零部件产业乃至经济整体的发展做出一定的贡献，为了强化它的贡献度、产生更多的技术溢出，吉林省应该侧重于以下几方面工作：进一步优化市场
12、竞争环境，以培养、扶持一批能与外资企业相抗衡具有竞争力的本土企业。积极探索提高吉林省劳动者整体素质的有效模式与方法。加大研发投入，继续安排汽车零部件产业发展专项基金。抓住契机，积极学习外资企业先进的技术及管理经验，同时加强自主创新，以不断提高自身技术水平，为引入更高质量的外资做好准备。加速推进产业集聚。吉林省应尽可能集中省内工业力量，进一步强化汽车产业园区建设，合理布局，使之成为吉林省重要的汽车及零部件研发、生产和服务业基地。 （作者单位：东北师范大学人文学院） 本研究为吉林省教育厅“十二五”社会科学研究项目阶段性成果，项目编号为：吉教科文合字2013第 432号。 参考文献 1Kokko， A. “Technology， Market Characteristics and Spillovers.” Journal of Development Economics， 1994， 43（2） ，pp. 279-293. 2Wolfgang Keller. International Technology Diffusion Journal of Economic，2004 3朱平芳，徐伟民.政府的科技激励政策对大中型工业企业 R&D 投入及其专利产出的影响上海市的实证研究J. 经济研究，2003（6）：47
