1、 1 2018 年 1 月 专家对审核组长的评价意见汇总 各 位 审核员： 现将 2018 年 1 月专家审档 中 对审核组长的评价结果公布如下，其目的是请各位审核员对专家审档发现的问题在审核中予以关注，避免再发生此类问题。 序号 姓名 项目数 A B C 本月发生的主要问题 1 王雪云 1 1 泉州市工程建设监理事物所 （再认证、一监 +扩大） 1、 一阶段审核缺审核记录，问题汇总，审核报告 ； 2、 再认证扩大未安排项目监理部，项目管理部，需补审 ； 3 、 Q 再认证未做 再认证前 综合评价记录。 2 张伟波 2 1 1 邯郸钢铁集团设计院有限公司 （初审 +扩大） 1. 归档文件未见换
2、 2016 版的三体系管理手册。 2. 文审报告未注明“认证标准”，未说明不适用的细节及合理性评价； 3. 一阶段审核计划审核范围 QMS 不应含“工程咨询，资质证书范围内的工程设计；工程测量” 4. 审核计划及审核记录中，第 3 组焦娜审核了总图室（含工程测量），但焦娜没有 34.03.00D 专业能力； 5. 一阶段现场审核记录第 5 页“通过与造价咨询室 XXX、技术质量部 XXX、经营开发部 XXX 等 .交流”但二阶段审核计划中均未发现有相关同样的部门名称； 6. 二阶段技术 科、电力室现场审核记录审核员、审核组长均未签署；档案资料室、财务部、办公室及办公区域、土建室、动力室、自动化
3、仪表室现场审核记录审核组长均未签署； 7. 二阶段技术科现场审核记录缺少审核计划中的 4.3、 4.4、9.3 条款； 8. 工程建设部现场审核记录缺少审核计划中的 8.6 条款； 9. 第 3 组焦娜抽查工程测量项目现场审核记录“本项目釆用全站仪进行实测（编号 tcrll0l）但未提供检测报告”已构成不符合项，但未开具不符合报告； 10.一阶段审核发现问题没有验证； 11.一阶段审核报告中审核范围缺少 EMS/OHSMS 的内容，多了QMS 工程咨询 ，资质证书范围内的工程设计；工程测量中的内容。 3 张书宪 10 9 1 信息产业部电子综合勘察研究院 （ 再认证 ） 1. 计划审批表“组长
4、己自查及审批意见表述”均未填写内容； 2. 计划中未明确上次不符合纠正措施验证部门和验证人； 3. 审核计划第一组 两人 同组，未明确分工审核的标准条款 ，涉及审核工日不足问题； 4. 场审核记录漏审核组人员签字； 5. 核方案策划表填写内容栏目有误 。 4 胡霞 7 6 1 辽宁诚信建设监理有限公司 （ 监审 ） 1 办公室现场审核记录审核组长未签署； 2 2 领导层现场审核记录应补充审核认证范围“矿山工 程、铁路工程”中的内容； 3 领导层现场审核记录第 5 页涉及与本公司无关的内容（如： 对分院的管理 .等） 4 领导层现场审核记录第 4 页描述“现有职工 47 人，外聘76 人”指令体
5、系人数 QMS 20 人 /E H 25 人，涉及审核工日不足； 5 审核报告中没有描述“矿山工程、铁路工程”认证范围的内容； 6 推荐表内容认证标准标注 GB/T50430-2007 有误（应为GB/T28001-2011）。 5 何定军 2 1 1 宁波浙电物业经营有限公司 再认证 1. 审核 计划 与 审核指令 中的 审核 员 不同 ； 2. 计划中未明确上次不符合纠正措施验证部门和审核小组； 3. 嘉苑广场管理处现场审核记录缺少审核计划中的7.1.5.1/7.1.5.2 条款； 4. 嘉苑广场管理处现场审核记录第 7 页“验证上次不符合”的內容，归档文件中没有对应的“不合格报告”； 5
6、. 对转机构项目原认证机构开具的不合格报告纠正措施此次审核没有验证。 6.不合格项报告在 审核 报告中未有描述。 6 陈卫宝 3 1 2 宁波市奉化交通设计院 再认证 1. 文审报告描述“ 7.1.5 作了删减”不合理，应将 7.5.1.1和 7.1.5.2 分别描述，且 7.5.1.1 不应为“不适用 条款”； 2. 审核计划缺少 7.5.1.1 条款（需补充审核）； 3. 领导层、综合室现场审核记录技术专家均未签署； 4. 指令 18 人，领导层现场审核记录 50 人，涉及审核工日不足； 5. 审核报告内容未包括 改进的要求； 6. 审核方案策划表变更信息 中对人员变化 未描述。 宁波市交
7、达工程监理有限公司 监审 1. 原“奉化市兴达公路工程监理咨询有限公司”现更名为“宁波市交达工程监理有限公司”归档文件中未见有关行政许可更名的证明文件； 2. 监理办现场审核记录缺少审核计划中的 7.1.3 、 基础设施 7.1.4 、 过程运行环境 （重点是：公司更名、地址变 更后的情况）内容； 3. 领导层、综合办现场审核记录技术专家均未签署； 4、 审核报告局部文字修改（多处认证范围有误）；不合格项在审核报告中没有描述 。 7 贺庆然 7 7 8 郝君 2 2 3 9 朱志铭 1 1 10 陈钢 2 2 11 柳桂芳 1 1 12 张锐力 4 4 13 樊同喜 4 4 14 马进 1 1 15 周爱群 2 2 16 张晶 1 1 17 刘瑞荣 1 1 18 王万钧 4 4 19 沈江流 3 3 20 朱佳玲 2 2 21 刘凤琴 3 3 22 朱艳兰 1 1 23 王敏 1 1 24 许明山 2 2 25 夏晶晶 1 1 4 26 申东望 1 1 32 27 刘惠萍 2 2 28 宋 倩 1 1 29 谢德芳 1 1 30 张崇武 1 1 31 孙麒 1 1 共计 ： 75 个项目 ，其中 C 类 3 个 ， B 类项目 72 个 。 技委会 2018 年 2 月 28 日
