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1、扫描中国第三方理财机构历史在被记录，同时也在被改写，第三方财富机构在当今的中国金融市场，已然不能被忽视。 十年前，我们或许连第三方财富管理机构是什么都无从知晓，今天，第三方财富机构已然悄声无息融入金融大潮，优秀的弄潮儿在云谲波诡的金融市场中，依旧稳步前行。当如今“你不理财，财不理你”成为一句脱口而出的话语时，第三方理财机构早已从五花八门的金融产品中，挑选一二，替数以万计的人们打理着他们的财富。当投资理财需求的强劲热流出现时，第三方理财也迎来了春天，他们各有各的特色。 诺亚财富 诺亚财富集团是唯一一家在美国纽约证券交易所上市的中国财富管理公司。自 2003 年创立至今，诺亚财富的分支机构已经遍布

2、全国 56 个城市，员工人数近 1200 名，其中理财师 525 位。截至今年 6 月 30 日，诺亚财富所服务的中国高净值人士已达 4.58 万名。 只 2012 年一年，诺亚财富就获得无数荣誉：福布斯中文版给予诺亚“已上市最有潜力公司”第 16 强的殊荣。获得“2011 年度中国创业投资暨私募股权投资行业最佳基金募资顾问”的奖项。德勤中国继 2008 年、2011 年之后，第三次给予诺亚“TOP 50 高增长高科技企业”大奖及“TOP 500 高增长高科技企业”大奖 好买财富 上海好买信投资管理有限公司（简称“好买财富” ）是中国领先的第三方投资顾问公司，旗下全资子公司上海好买基金销售有限

3、公司（简称“好买基金” ）拥有中国证监会颁发的首批第三方基金销售牌照。 成立于 2007 年的好买财富，经过多年的积淀，已建立起业界闻名的好买基金研究中心、强大的在线交易平台，以及专业的投资顾问团队。好买财富的管理团队均曾在中国知名的基金管理公司任高层职务，是中国最早一批证券和基金从业人员，拥有近 20 年的金融行业从业经历和平均超过 10 年的基金行业管理经验。 目前，好买财富的产品线覆盖了公募基金、固定收益类信托、阳光私募基金、TOT、PE/VC、海外基金等，线上产品超过 2000 款。 君领控股 与诺亚、宜信、好买等大型财富管理机构不同，君领是成立于 2012年的一家新兴财富管理公司，但

4、却也是一家极具潜力的公司。 无论是董事长李东，还是君领财富、君领资本、君领文化的高管，均为 80 后标杆。 董事长李东在风险投资、互联网、银行、新技术、新能源的投资方面，有着丰富的投资、管理经验；君领财富总裁胡伟先后就职花旗银行、平安信托，见证并参与了两家公司在中国的快速发展，是中国第一批专业理财师。目前，君领财富已发展成为拥有上百专业理财师的团队。君领财富重视风险控制，杜绝短视的掘金心态，积极促进财富管理行业规范化运作，并于今年 8 月 15 日与和讯共同发布中国财富管理报告 。 君领虽然在中国的第三方财富市场处于后发阶段，但是基于前人的经验，他们也许会在借鉴中走得更为稳健。 就在记者截稿之

5、时，君领财富入围“2013 中国信用企业发布”电视晚会发布企业。 展恒理财 北京展恒理财顾问有限公司是国内最早从事家庭理财服务的独立理财顾问机构之一。 2004 年， “天恩”基金研究中心的成立，奠定了展恒理财的第一步，他们推出“五星基金评级” 。2006 年，建立九因子分析法、四象限分析法等研究体系，正式运行“基金投资顾问专家系统” 。同样是这一年，展恒理财在北京成立第一个理财中心，正式成为了中国第三方理财的先驱部队。2011 年，全球首家发现清洁技术巨大潜力的大型风险投资公司优点资本与展恒携手，展恒获得优点资本首轮融资，至此，展恒进入高速发展阶段，光在北京就设有 6 个理财中心，理财顾问达

6、 150 人。 2012 年，随着“基金代销”牌照的开闸，第三方理财迎来“破茧”生机。在证监会批准的、为数不多的，获得第三方基金销售牌照的独立基金销售机构中，展恒财富就是其中之一。 利得财富 利得财富是第三方财富机构中信托系的代表之一。2008 年，利得集团成立并进入财富管理行业，是国内最早成立、规模最大的专业财富管理机构之一。成立至今，已累计服务于万名会员客户，为客户配置资产超过百亿，年均增长率 100%。 早在 2012 年 8 月，利得财富就开始布局互联网金融，成为早期互联网金融的探索者之一。 嘉实财富 嘉实财富管理有限公司成立于 2012 年 3 月，由嘉实基金管理有限公司投资组建。

7、成立于 1999 年的嘉实基金管理有限公司，是中国首批成立的资产管理公司之一。2002 年至今，嘉实先后获得“首批全国社保基金投资管理人资格” 、 “首批企业年金投资管理人资格” 、 “首批 QDII（合格境内机构投资者）资格” 、 “独立账户投资管理人资格”2010 年，嘉实基金首次获得全球投资业绩标准（GIPS）国际认证。 依托于嘉实基金集团的品牌、产品、研究、人才和资金的优势，嘉实财富顺应中国财富总量高速增长、经济结构和经济布局战略性调整、各类私人和机构对财富管理产品和服务的需求不断提升的大趋势，力求创建国内一流、国际知名的中国财富管理服务机构。 宜信财富 同样是 2006 年，宜信也借

8、着中国财富剧增的东风诞生了。 作为国内知名的财富管理机构，宜信财富创立至今已然 8 年，目前已在北京、上海、天津、广州、深圳等 100 多个城市和 20 多个农村地区建立起强大的协同服务网络。 宜信一直非常重视信用风险管理工作，根据中国的具体国情制定了严格的信用评估和核查制度，并引入了国际最领先的信用分析和决策管理技术（FICO 信用评分技术） ，以最大程度保障出借人的资金安全。 “招商局扶贫创新行动奖” 、 “中国理财行业突出贡献奖” 、 “21 世纪最佳商业模式创新奖”所有这些奖项都不足以形容宜信，他依旧在前行着。 众禄基金 2006 年 3 月起，众禄开始从事基金理财服务，囊括了证券、银

9、行、法律、信息技术等多方面人才，具有基金从业资格的人数占全体员工总数的 90%。众禄基金是独立基金销售行业的开拓者，成立之初就将国外先进的网上基金超市模式引入国内，推出国内首个一站式基金投资理财网上服务平台基金买卖网；2007 年，依托华泰联合证券的交易平台、深圳发展银行的在线鉴权支付系统，开始进行独立基金销售业务模式的探索；五年多的试验，摸索出一套较为成熟的制度流程和专业基金销售与服务体系。目前，也已获得证监会批准的第三方基金销售牌照。 众禄旗下的基金买卖网，自 2006 年 5 月上线以来已积累数以万计的注册用户。 泰和财富 成立于 2007 年的泰和财富，已在中国第三方市场打拼 7 年有

10、余。秉承“天道酬勤人为本，商道酬信行至诚”的经营理念，从永续供应的角度出发，通过创新型服务模式，为有理财需求的高净值人群和有融资需求的高成长型人群提供安全、高效、透明的交易促成服务平台。7 年间，泰和财富已累计运作资金超过 30 亿元，而且没有一笔坏账，形成了以北京为总部，各地分公司为战略部署的金融服务网络。 热衷于公益事业的泰和财富，是一家集财富管理、信用风险评估与管理、贷款咨询服务与交易促成等业务于一体的综合性现代化服务企业。极元财富 极元财富隶属于上海极元金融信息咨询服务股份有限公司，是国内理财媒体理财周刊以及国内个人理财门户第一理财网整合优势资源成立的第三方理财公司，极元财富为客户提供

11、包括固定收益信托、阳光私募基金等在内的综合性的财富管理服务。公司总部在上海，并在杭州，南京，宁波，苏州等长三角发达地区成立了客户服务中心，近百人的专业理财团队，服务客户的资产超过千亿。 海银财富 海银财富作为中国迅速崛起的第三方财富管理机构，隶属于豫商集团旗下的三方理财公司。海银财富遵循“一切为客户创造价值”的核心服务理念，通过客户的财务状况、理财需求、投资偏好等，综合分析，为客户提供一站式金融咨询、理财规划服务。 中原理财 中原理财隶属于中原集团旗下服务品牌，成立于 2003 年，专注于为中国高端人士提供全方位的财富管理服务，通过全面多维度的产品筛选及风险控制体系，参与金融创新产品的设计，使

12、中原财富在成立的十年间，迅速发展。 格上理财 格上理财成立于 2007 年 11 月，独立于基金、信托、银行、券商等金融产品提供商，通过“专业、独立、审慎”的服务，为客户提供产品咨询、产品导购、产品组合管理及调整等一站式理财顾问服务，帮助客户实现财富保值、增值。 标准利华金融 标准利华金融集团有限公司（BGL Standardlever）前身为美国标准金融亚洲区私人理财中心。于 2012 年 10 月 19 日起，正式被香港利华控股有限公司以股权收购形式合并。其优势在于以国外先进第三方理财经验融入中国投资领域的一大突破。是国内首选互联网金融推介信息服务商之一。为投资者提供一对一持证理财师专业理

13、财规划服务，目前在全国已拥有 2800 名经纪推介人，是客户最佳信任金融推介信息服务商。 恒天财富 北京恒天财富投资管理有限公司专注于持续为高净值客户甄选、配置收益稳健的金融产品。目前在全国设有 60 余家分支机构，拥有 1700人的专业理财投资顾问团队。 汉和理财 汉和理财是国内首批第三方理财服务机构，2010 年荣获四川省最佳第三方理财机构称号。汉和不隶属于任何金融集团，不受任何金融机构影响，以理财规划方案制作为主打，坚持通过客户的财务状况、需求和目标，定制最切实有效的理财规划方案，拥有庞大的各金融领域专家学者、CFP 专业理财规划师团队、广阔的国际视野和丰富的项目运作经验，已成为立足成都

14、、面向全国的专业理财服务机构。 世德贝财富管理 世德贝独立金融理财集团由瑞典最富有和受人尊敬的家族之一Soderberg 家族和投资银行专家共同创立。截止 2010 年底，世德贝在瑞典、英国，中国拥有超过 40 家分支机构。超过 20 万名个人客户和 2 万多家机构提供养老金咨询、风险管理和资产管理等独立金融理财服务，其中包括许多国际知名机构，比如沃尔沃、斯堪尼亚、DHL、毕马威、救助儿童会等。世德贝 2010 年营业额超出 8.8 亿元人民币，管理资产额超过 2000 亿元人民币，占有瑞典独立金融理财市场 22%以上的份额。 世德贝投资咨询（北京）有限公司成立于 2007 年 9 月。 世德

15、贝中国依托外资母公司在金融服务领域方面的丰富经验和先进技术，结合中国市场的实际情况，大力开拓中国理财市场。并汇聚来自国内外银行、基金、证券、保险、信托等金融理财领域的高端人才，以分析研究为基础、客户需求为导向，向中国客户，包括个人、企业和其他组织，提供专业、客观中立、量身定做的财富管理服务，帮助客户持续改善财富状况。 飞顿理财集团 注册于香港的飞顿理财集团，其宗旨是“领导一场金融理财服务业的革命” ，以财务规划、理财咨询及金融投资建议为立足点；为企业和个人提供全面、中立、专业的理财咨询及规划服务，将国际化的金融规划理念及先进技术和国内的理财市场相结合，通过专业的理财规划、严谨的评估体系、标准的

16、作业模式、中立合理的产品组合、 “一站式”的理财服务、严格的保密制度，为国内外的优质机构和高资产人士提供全方位、多元化的金融理财专业服务。 团队汇集来自于 ING、AEGON、JP 摩根、美国世界金融集团、汇丰银行、花旗银行、瑞士丰泰、渣打银行及香港康宏集团等国际著名的金融机构，精于银行、保险、房地产、税务、投资等方面的理论知识和实务操作。 普益财富 普益财富创始于 2006 年 6 月，是泛华集团旗下以深入的数据和研究为基础，以资产配置服务为核心，为客户提供产品创设等服务的理财机构。目前拥有国内金融业专家级研究顾问 5 名、副教授以上级科研和管理干部 6 名、2 名博士后和 12 名博士科研

17、与管理人才，30%以上的员工拥有经济与金融相关专业硕士学位。核心研究力量来自于西南财经大学信托与理财研究所，依托西南财经大学信托与理财研究所，还拥有 50 余名客座教授和近百人的专家团队。现已为 70 余家银行、30 余家信托、15家保险等金融机构提供了多层次、多方位、定制化的产品和服务。 安盈财富 安盈财富是广东乃至全国知名的独立理财顾问机构，以中立、客观、多元、私密的立场为顾客提供一站式的金融理财服务。由国际、国内一批优秀的投资业、银行业、信托业及保险业资深专业人士组建而成的创始团队，具备超过二十年的金融服务行业经验，投资研究实力雄厚。依托强大的后援支持团队以及先进的 IT 系统，目前已经

18、形成了汇集信托、基金、有限合伙、私募股权、保险等产品的“三全”产品平台，为客户提供全产品、全地域、全方位的金融理财服务，同时也提供资产管理和融资服务，公司在业界首创的“六大支持系统” ，提供一流的行销培训和管理支持给到全国各分支机构。 高晟财富 高晟财富（北京）投资管理有限公司专注为高资产净值客户提供全方位服务。高晟财富的核心团队均有多年海内外金融从业经验，先进专业的行业理念可为机构客户提供多种金融服务，包括银行、矿业、地产、信托、租赁、PE 及投资银行等。专业团队会在了解客户财富管理需求的基础上，提出专业的财富管理建议，包括但不限于信托理财建议。旗下设有北京高晟财富保险代理有限公司。 翘华控

19、股 翘华控股（集团）有限公司 2010 年成立，致力于打造中港两地跨境金融平台，在香港和中国内地广泛从事金融投资、财富管理和项目融资业务。翘华集团在香港直接控股 6 家香港注册的公司，专注于金融、基金、资源和投资行业的发展。包括翘华资本控股有限公司、翘华资源有限公司、翘华金融控股有限公司、翘华投资发展有限公司、翘华保险经纪有限公司、翘华证券有限公司。目前主要从事基金发行与基金管理，基金销售与基金顾问业务。近期计划开展的业务包括证券交易、投资银行、企业上市等业务，届时可以在香港全面开展香港证监会授权的第 1类（证券交易） ，第 4 类（就证券提供意见） ，第 6 类（就机构融资提供意见）及第 9 类（提供资产管理）受规管活动。翘华集团在中国内地以翘华创富为第三方理财品牌，2011 年获得“2011 年度中国理财行业突出贡献奖” 。 启元财富 深圳市启元财富投资顾问有限公司成立于 2009 年。作为独立的第三方金融服务渠道，启元财富以优秀的团队、专业的服务谋求客户利益最大化，力求在严格的风险控制前提下，协助信托公司、基金公司、股权