1、强化体系建设 促进管理创新摘要：神宁集团在发展建设、生产经营过程中，既重视发展速度，又重视发展的质量；既重视企业经济效益，更重视企业廉洁效益，在加强党风廉政建设中，将反腐倡廉制度建设融入企业管理各个环节，把廉洁风险防控体现在业务管理全过程的关键节点上，把现代管理学的风险管理理论和全面质量 PDCA 管理体系引入到反腐倡廉建设和廉洁风险管控的创新实践之中，在集团内部全面开展了廉洁风险 PDCA 管控体系建设，取得了较好的效果。 关键词：PDCA 管控体系；廉政建设；管理创新 中图分类号：D261 文献标识码：A 文章编号：1674-1723（2013）04-0139-02 宁东能源化工基地是国家
2、规划实施的十三个国家级重点能源基地之一。神华宁夏煤业集团公司是宁东能源化工基地建设的主力军，承担着国家亿吨级煤炭基地和世界级现代煤化工基地建设重任。2012 年原煤产量达到 7408 万吨，煤炭生产及建设总规模突破 1 亿吨/年，资产总额超过 800 亿元。神宁集团在发展建设、生产经营过程中，既重视发展速度，又重视发展的质量；既重视企业经济效益，更重视企业廉洁效益。为此神宁集团在加强党风廉政建设中，将反腐倡廉制度建设融入企业管理各个环节，把廉洁风险防控体现在业务管理全过程的关键节点上，把现代管理学的风险管理理论和全面质量 PDCA 管理体系引入到反腐倡廉建设和廉洁风险管控的创新实践之中，按照“
3、试点先行，经验分享，总结提升，全面推进， ”的工作思路，在集团内部全面开展了廉洁风险 PDCA 管控体系建设，取得了较好的效果。 一、廉洁风险 PDCA 管控体系的基本内涵 廉洁风险 PDCA 管控体系，就是将企业廉洁风险管控工作按照策划计划（Plan） 、执行实施（Do） 、监督检查（Check） 、评价改进（Action）四个阶段进行运作，充分发挥 PDCA 模式的动态管理特性，在企业员工岗位、部门、业务系统进行廉洁风险防控小循环的基础上，公司整体又进行着大循环，小循环的正常运行成为大循环运行的保证，实现了企业廉洁风险防控工作全方位、全过程的闭合循环管理，持续改进，形成了向上紧贴“权力”
4、、延伸至公司各级领导班子和领导干部，向下紧贴“人、财、物、产、供、销” ，延伸至关键岗位的立体式的廉洁风险管控运行机制。 二、廉洁风险 PDCA 管控体系建设的具体做法 （一）策划计划（P） 具体包括确定管控目标、辨识廉洁风险、制定管控措施、落实管控责任、规范体系文件。 一是确定管控目标。公司纪委结合企业反腐倡廉工作实际，以贯彻执行反腐倡廉制度、监督党纪法规和企业各项规章制度的落实、保障企业健康发展为己任，明确提出了通过廉洁风险管控体系的进一步健全和完善，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制，确保实现企业项目建设安全、经营安全和人员安全的廉洁风险管控目标。二是按照“五步法”
5、流程，开展廉洁风险辨识。通过“自查、上报、反馈、修正、审定”五个步骤，做到了上到班子成员，下到一般员工，全员查找廉洁风险。风险查找强化重点领域，兼顾一般领域，从印信、合同、保密、人力资源、财务、工程、物资采购、工程造价、销售、办公费用管理等 14 个模块，查出 169 个风险点。通过整理归纳分析，确定了 62 个风险点进行重点管控。 三是突出“实用、管用、好用”原则，制定风险管控措施。实用，就是强调制度流程的规范实用、上下环节的监督制约、职能部门的参与配合、相关岗位的责任连带、具体业务的审批核准和纪检审计部门的监督检查。管用，就是通过明确防范措施的方式方法、责任主体、检查手段等来保证实施效果。
6、好用，就是对防范措施的效果进行评价，确保措施符合实际，实施不走过场，过程不流于形式，防范措施具有针对性。 四是按照定业务领域、定风险源、定风险等级、定责任部门和具体岗位、定预防措施、定考核办法的“六定”原则，制定管控计划，落实管控责任。在具体风险管控上实行分级管控，重大风险由主管领导负责管控，重要风险由部门负责人负责管控，一般风险由具体业务负责人负责管控。 五是规范管理制度。按照业务领域编制管理体系文件 12 册，涵盖了260 多项管理制度，230 多项管理流程，作为企业管理的标准和刚性文件，要求全体员工严格执行。 （二）执行实施（D） 主要是对风险防控措施的执行实施，具体包括对公司各项规章制
7、度、业务流程的严格执行和对党员领导干部进行廉洁教育。 执行主体划分为两个层面： 一是各单位和业务部门必须严格执行公司在重大决策、经营考核指标、安全目标、 “五型”企业建设、党风廉政责任制度、工程招标、物资采购、人员招聘、干部任用、造价审核等方面的管理标准、制度和流程执行，并按照职能分工制定相应风险管控措施。 二是各级纪检监察部门必须切实加强领导干部和关键岗位人员的廉洁教育，筑牢思想防线。 在教育对象上，突出副处级以上领导干部、副科级以上管理人员和物资、计划、财务、工程、人事、销售等关键岗位人员三个重点层面。在教育内容上，突出理想信念、党性党纪、党规法规和企业规章制度及中国共产党党员领导干部廉洁
8、从政若干准则 、 国有企业领导人员廉洁从业若干规定和中央“八项规定”的学习贯彻；企业廉洁文化学习宣贯；廉洁从业警示教育三个重点方面。在教育形式上，采用中心组学习、党支部学习；“三个一”专项教育；观看警示教育片、开展廉洁承诺、撰写心得体会等多种形式进行。在考核上，直接针对受教育对象，采取检查学习笔记、心得体会、召开讲评会、诫勉谈话、通报等形式进行。 （三）监督检查（C） 监督检查环节主要是充分发挥各级纪检监察部门的职能作用，形成纪检监察和内部审计协同联动、优势互补、覆盖全面、监督有力的内部监察格局。具体做法包括过程监督、效能监察、审计监督、巡视监督、责任追究和案件查处。 一是强化过程监督。各级纪
9、检监察部门紧紧抓住人财物关键环节，对重大决策、工程招标、物资采购、资金支付、干部任用、产品销售等“六大关键环节”实施全过程监督。制定了招投标管理实施细则 、 招投标监督管理规定 、 物资采购管理办法等一系列制度规定，建立起了主要经济活动纪检监察部门全过程监督的制度体系。 二是强化效能监察。将效能监察工作作为纪检监察工作融入企业生产经营中心工作的切入点，找准薄弱和关键环节进行选题立项，开展效能监察工作。开展了物资采购效能监察，每年完成招投标项目 100 多项，参与项目设计变更、工程施工变更引起的材料变更、合同变更谈判 30 多项，为公司节省资金 2000 多万元。 三是强化内部审计。采取审计先行
10、，纪检跟进的方式，把审计工作边审边改边提高的优势充分运用到项目建设各项监督工作之中。共开展财务、采购合同、在建工程过程审计、竣工结算审计和干部离任专题审计等审计项目 20 多项，提出审计整改建议 130 多项，审减金额 1000 多万元。 四是强化责任追究和案件查处。制定了管理人员责任追究办法（试行） ，明确了上到公司领导班子成员、下到一般管理人员应当进行责任追究的 34 种情形，在对责任人进行党纪、政纪处分的同时，按照职级和薪酬，逐级加大经济处罚力度。坚持有案必查、有错必纠的原则，严肃查处各种违纪违规行为，维护企业利益，有效发挥了“惩处一个，教育一片”的警示作用。 （四）评价改进（A） 主要
11、从廉洁风险 PDCA 管控体系本身的运行效果和廉洁风险管控效果两个方面进行评价，并采取措施，持续改进。 一是对廉洁风险管控效果方面存在的不足，通过修订完善制度、优化流程，逐步进行完善，提高体系运行的协调性、科学性、可靠性。 二是对于体系本身存在的问题，分类查原因，再行研究，调整改进管控计划，完善管控过程，从而实现了 PDCA 管控体系的循环改进运行。开展廉洁风险“回头看”活动，全面查找廉洁风险运行方面存在的问题和不足，进行改进。系统梳理业务流程，绘制权力运行图，使廉洁风险易发点、防控点清晰明确，风险防范做到有的放失。 三、廉洁风险 PDCA 管控体系的作用发挥 一是完善了制度体系，工作更具系统
12、性。将廉洁风险防控工作纳入体系管理，从目标的确立，计划的提出，措施的制定，执行过程的监督，惩处手段的落实，检查问题的整改，体系自身的改进，都有具体的规划、步骤，内容，整体工作系统化。围绕已经排查确定的风险点和风险等级，对现有的制度和工作流程进行全面梳理，形成了具有神宁特色的廉洁风险 PDCA 管控体系。 二是健全了风险预警机制，工作更具前瞻性。建立廉洁指数评估体系，通过对廉情信息的采集分析，对廉洁风险进行预警，发出廉洁风险预警信息，制定防控措施，做到了风险的前期预防和有效监控，各项工作都突出了源头治理，超前预防，逐步形成了廉洁风险防控管理体系的长效机制。 三是提高了科技监管水平，工作更具操作性
13、。把廉洁风险防控管理体系建设与现代信息化系统相结合，通过实施 ERP 系统等现代技术，实现了物资流、资金流、信息流、业务流的集成和统一，大幅度提升了财务管理、物资采购、产品销售以及重大投资监控。纪检监察部门在计划制定、教育引导、过程监督、检查考核、责任追究等方面，工作内容更具体，方式方法更规范，责任落实更准确、整体工作可操作性更强。 四是提高了制度执行力，工作改进更具持续性。建立健全了制度落实情况监督检查考评机制，对不按制度行使权力、不按制度办事、制度得不到落实的严格追究责任，维护制度的严肃性。对每一项工作都在不断总结、查找、改进、提高，保证了在闭环管理的基础上始终保持持续改进，不断提升工作质
14、量， 使企业廉洁风险防控实现了动态管理、及时更新、有效管用。 神宁集团推行廉洁风险 PDCA 管控体系建设工作以来，取得了一些经验和成效，但仍处在探索实践阶段。在今后的工作中，我们将按照党的十八大提出的“深化重点领域和关键环节改革，健全反腐败法律制度，防控廉政风险，防止利益冲突，更加科学有效地防治腐败”的要求，把党风廉政建设和反腐倡廉工作进一步融入到企业发展建设和生产经营之中，紧扣企业改革发展实际，遵循廉洁风险管控 PDCA 体系运行规律，在体系运行的科学、有效、管用、好用方面积极探索、勇于实践，总结提炼出符合国有企业实际的运行机制，为企业科学发展提供有力的政治保证。 作者简介：王孝德（1957-） ，男，宁夏银川人，神华宁夏煤业集团纪委高级主管，高级政工师，研究方向：思想政治理论。
