1、第二部分 分项环境监察执法规范第一项 污染源现场环境监察一、污染源现场环境监察规范（一）污染源现场环境监察程序规范1.污染源现场环境监察程序流程图污染源现场监察程序流程图任务准备现场检查，按各行业污染源现场检查模板实施日常、年度检查核查，填写检查记录表无环境违法的一般环境问题将现场检查（核查）表、相关佐证材料和处理建议整理后，形成监察报告，并根据检查情况，草拟监察通知、政府致函等行政文书送审进入违法案件调查子程序将现场检查（核查）表，不违法的佐证材料整理后送审任务报告任务审核通 过有违法行为上报 归档异常 正常未通过退回2.污染源现场环境监察程序操作模板程序 模板内容任务准备1充分了解企业生产
2、工艺、 产污环节、产污种类、 产污量及执行标准等，准备现场取证设备（摄像机、照相机、录音笔、快速监测仪器和采样设备等）和现场检查所需各类执法模板。2组织成立两人或两人以上现场环境监察小组，并由相关负责人带队或指定一名现场监察负责人。3. 由部门负责人组织任务办理。任 务组织人要明确任务属于一个部门办理还是属于多部门联合办理。以多部门联合办理的复杂任务为例，任务组织人要清楚任务的协办部门是谁（其他科室还是下级机构），明确任务的执行人（主办部门人员和协办部门人员），提出任务的完成时限，并制定任务组织方案，形成任务组织阶段方案、通知或计划等。现场检查1按照河南省环保厅印发的河南省重点行业现场环境监察
3、模板和重点监控企业现场环境监察通用模板对企业进行现场检查，按照不同的任务类型，填写日常现场检查记录表或年度现场核查表，并打印签字；如发现企业排污有异常，则要现场采集水样。2对企业存在应由当地人民政府协调才能解决的问题，现场检查时应详细收集材料和证据。3对存在环境违法问题的企业，直接在 现场进入立案调查程序。任务办理任务报告1对不存在环境违法问题的企业，将 现场检查记录表、不 违法的相关佐证材料整理后送审。2对存在一般环境问题的企业，将 现场检查表、违 法的相关佐证材料和处理建议整理后，形成监察报告，并根据 检查情况，草拟监察通知、政府致函等行政文书送审。3对于存在较大环境问题的企业， 应向本级
4、环境保护主管部门形成专项报告。4佐证材料应包括：现场录像、照片、录音等影音资 料，企业生产报表、污染防治设施运行记录、有关监测数据和企业环保手续、现场采集水样的监测报告等纸质资料。任务审核 按该项工作审核模板实施任务归档 按该项工作档案建立模板实施3.污染源现场环境监察签注表污染源现场环境监察签注表1检查组负责人姓名： 执法证号：2检查组成员姓名： 执法证号：3准备现场取证设备：任务准备 4准备时间：5. 组织部门：6. 组织人意见：7. 任务执行人：8. 计划方案：（有具体方案可做附件）1现场检查（核查）的企业名称：2参与现场检查的执法人员（包括企业陪检人员、下级环保部门人员）：3现场检查时
5、间：现场检查4总排口水质采样情况（包括自动监控数据的记录和人工采样地点、时间、人 员）：1现场监察报告名称：(1)现场检查（核 查）表名称：(2)监察通知、致函政府等行政文书名称：(3)佐证材料名称：任务办理任务报告2编写报告人员签名： 时间：任务审核 按该项工作审核签注表实施任务归档 按该项工作档案建立签注表实施（二）污染源现场环境监察实施规范1.污染源现场环境监察模板（1）电解铝企业现场环境监察模板河南省电解铝企业现场环境监察模板项目 监察内容 备注审批验收情况检查并记录下列文件的名称、文号： 环境影响报告书等审批文件、 规模工艺等发生重大变更环评批复、试运行通知文件、 环保竣工验收文件、
6、下达限期治理、环境综合整治及其验 收文件、清 洁生产验收文件等。此项为年度核查内容1查阅企业生产基本情况资料 （1）查阅原辅材料及产品名称、特性：主要原料为氧化铝、氟化铝、冰晶石， 预焙阳极炭块，主要产品金属铝锭，工艺为电解。 （2）查阅生产工艺及设备资料：生产工艺、设计生产规模和主要生产设备名称、规格、数量从环评报告和环评批复文件中查阅。 （3）实际产品种类和产量从生产报表中查（新改造电解铝企业综合交流电耗必须低于14300kWh/吨铝、 电流效率必须高于94%、氧化铝单耗低于1920kg/ 吨铝、氟化盐消耗低于25kg/吨铝、阳极炭素净耗 410kg/吨铝、新水消耗低于7t/吨铝， 现有电
7、解铝企业综合交流电耗必须低于14450kWh/吨铝、电流效率必须高于93%、氧化铝单耗低于1930kg/ 吨铝、氟化盐消耗低于30kg/吨铝、阳极炭素 净耗430kg/吨铝、新水消耗低于7.5t/吨铝）。主要生产设施建设及生产情况2检查企业的生产状态检查电解生产车间处于正常生产状态还是停产状态。1检查颗粒物产生点集气设施设置情况对全部工序颗粒物产生点必须设置集气设施，集气设施的大小、位置及数量应确保满足要求，同时，要有足够的引风量，确保集气 设施入口形成 负压或微负压，减少无组织排放。重点检查电解槽车间电解槽盖板是否变形、破损等， 电解车间大气混浊， 说明电解槽盖板变形、破损严重，应立即修缮或
8、更换。2检查颗粒物净化设施运行情况各颗粒物产生点经收集净化后由排气筒外排，排气筒外排废气颜色为白色或灰白色属正常，废气颜色为黑色，说明净化效果差，原因为净化设施破损， 应更换滤袋，或者属于净化设施设计参数与设备实际运行参数不匹配，小马拉大车，应重新设计、安装 净化设施。3检查废气自动监控设施运行情况检查废气自动监控设施取样位置和方式是否合理，数据是否经过有效性审核等。废气污染防治设施建设运行及主要污染物排放情况4检查主要污染物排放情况 检查电解车间、阳极组装车间、氧化 铝贮运系统废气排放情况：查阅 SO2、氟化物和颗粒物的在线监测数据、企业自测数据、 监督性监测数据，判断污染物排放是否达标。主
9、要污染物排放标准从铝工业污染物排放标准（GB25465-2010 ）中查阅。 查阅排污许可证，通过查阅排污许可证中污染物许可浓度，判定污染物排放是否符合排污许可浓度要求。查阅环境影响报告书等审批文件及环保部门允许排放总量，判定是否超总量排放。废水污染防治设施建设运行及主要污染物排放情况检查净循环水系统，查看净循环水系统运行是否正常。1 检查物料堆场“三防”措施设置情况电解槽大修渣临时堆场、废炭块临时堆场等应设置密闭堆棚或防风抑尘措施；物料堆场扬尘大，说明堆场未设置“三防”措施或“三防” 措施不完善、不规范。固体废物处理处置情况2检查固体废物产生、综合利用及处置情况参照环评批复、危废名录、同类行
10、业特点，了解固体废物的种类、性质、产生量、综合利用量、安全处置量及处置方式等，查看固体废物台账，危废处置五联单制度等；一般情况，电解槽大修渣为危险废物，应由有资质单位处理；废炭块由生产预焙阳极炭块企业负责回收综合利用。污染防治设施停运（或擅自拆除、闲置、关闭）情况检查污染防治设施停运（或擅自拆除、闲置、关 闭）情况 （1）检查设施停运（或擅自拆除、闲置、关 闭）情况：检查设施停运（或擅自拆除、 闲置、关闭）具体部位，查阅设施停运记录。 （2）查阅设施停运（或擅自拆除、闲置、关 闭）申请及批准情况：查阅企业停运（或擅自拆除、闲置、关闭）设施的书面申请资料， 环保部门批准文件的时间及文号。 （3）
11、检查污染物处理方式：设施停运（或擅自拆除、闲置、关闭）后污染物处理方式。环境应急管理情况1检查企业环境应急预案管理情况 （1）检查企业环境应急预案编制、修订情况重点检查预案中危险废物意外事故等环境风险防范及应对措施。企业环境应急预案应当每三年修订一次；生产工艺和技术、周围环境或环境敏感点、应急组织指挥体系发生变化时应及时修订预案。（2）检查企业环境应急预案评估情况：企业应组织有关专家、人员对预案进行评估。 （3）检查企业环境应急预案演练、培训情况：企业每年应至少组织一次预案培训和演练。 （4）检查企业环境应急预案备案等情况：企业应将预案备案报当地环保部门，国控、省控企业环境应急预案应在省环保厅
12、备案。此项为年度核查内容2检查企业主要环境应急措施落实情况：氟化氢、氟化铝泄漏应急措施。 3检查企业其他环境应急防范措施、设施按照环评报告、批复要求以及企 业环境应急预案中所列事项进行检查。环境应急管理情况4企业环境风险隐患排查治理制度建设及落实情况。 1检查企业执行排污许可证制度、排 污申报登记制度、排污收费制度、清洁生产审核制度等情况。 此项为年度核查内容2检查企业环境监督员制度执行情况 检查企业减排档案建立情况；环境监测制度、污染防治设施设备操作规程、交接班制度、台账制度等各项环境管理制度制定情况；检测主要污染物和特征污染物的化验室设置情况；危险废物管理计划制定情况，是否报所在地县级以上
13、环境保护主管部门备案。此项为年度核查内容综合性环境 管理情况3检查厂区环境综合管理情况 检查生产过程中是否存在跑、冒、滴、漏现象；检查厂区道路硬化、绿化情况。1了解被环保部门查处情况是否被挂牌督办、列入黑名单、立案 处罚或要求限期整改等。最近一次检查发现的环境问题整改落实情况2检查企业被查处环境违法问题整改落实情况是否摘牌、解除黑名单，立案处罚是否到位， 环境问题 整改是否落实到位。现场监察结论应对企业的环保审批验收情况、生产设施建设及生产状态、污染防治设施建设及运行情况、主要污染物排放情况、环境应急管理情况、 综合性管理情况、检查发现的环境问题整改落实情况等遵守环保法律法规情况给出明确的判定
14、结论。（企业存在污染防治设施不正常运行行为的，应明确设施名称和判别依据；使用在线监控数据或便捷式监测设备判断超标排现场监察结论放污染物的，应载明取样点位置、取样时间、超标污 染物名称、浓度值或超标倍数（自动监控数据还应注明是否经过环保部门有效性审核）；建设项目违法建设的，应明确项目名称、建设进度；未发现环境违法行为的，应在记录中载明“ 现场未发现环境违法行为”）1.制止环境违法行为内容如果企业存在的环境问题构成环境违法行为，应当立即进行制止，并将制止行为记录在现场检查表中，同时启动环境违法案件现场调查工作程序。制止环境违法行为内容和企业环境问题整改要求2.提出处理整改建议针对企业存在的环境问题
15、，依法依规提出整改要求。（2）钢铁企业现场环境监察模板河南省钢铁企业现场环境监察模板项目 监察内容 备注审批验收情况检查并记录下列文件的名称、文号环境影响报告书等审批文件、规模工艺等发生重大变更环评批复、试生产通知文件、 环保竣工验收文件、下达限期治理、环境综合整治及其验收文件、清 洁生产验收文件等。此项为年度核查内 容1查阅企业生产基本情况资料（1）查阅原辅材料、产品名称及特性：主要原料为精矿粉，固体燃料为焦块，熔 剂为石灰石或白云石，点火煤气为高炉煤气，从环评报告和环评批复文件中查阅辅助材料、中 间产品、主要产品的名称及特性。辅助材料、中 间产品、主要产品特性是指其状态（液态、固态、气态）
16、毒性、易燃性等。（2）查阅生产工艺及设备资料：从环评批复文件中查阅生产工艺、设计生产规模、主要生产设备名称、规格及数量； （3）查企业生产报表，了解企业实际产品种类和产量（吨钢综合能耗不超过 1.02 吨标煤，吨钢耗新鲜用水约 8 吨，水循环利用率 95%以上，吨钢二氧化硫排放量不超过 1.8 千克。） 主要生产设施建设及生产情况2检查企业生产状况烧结、炼铁、 炼钢、 轧钢等各工段或生产车间处于正常生 产状态还是停产状态。烧结系统污染防治设施建设运行及主要污染物排放情况1检查原料堆场（1）检查粉状物料堆场堆场应按环评要求进行密闭建设，对粉状原料进行密闭存放。（2）检查露天储料堆场“ 三防 ”措
17、施落实情况堆场应按环评批复要求建设，采取四周设置挡风抑尘网，有喷洒水降尘设施。（3）检查铁精矿粉堆场应按环评要求建设，配备全自动装卸料设备，安装自动喷洒液体有机覆盖膜设施。（4）检查生石灰料堆场堆场是否按环评批复要求建设密闭堆场，并安装抽风和袋式除尘设施。2检查筛分工段查阅环评，该工段是否按环评要求建设集气、收 尘装置。3检查输送工段各种原料料场、筛分、混合、烧结机等车间之间的物料 输送是否采用全封闭运送廊道相连，在物料跌落处是否安装集尘、除尘设施。烧结系统污染防治设施建设运行及主要污染物排放情况4检查烧结机污染防治设施建设、运行情况 （1）烟气处理及废气污染防治设施建设和运行情况烧结机头污
18、染防治设施建 设情况：生产过程中，烧结机头产生 SO2 和粉尘，烧结机头应检查脱硫设施、除尘设施的安装和运行情况，一般情况下安装静电除尘器或布袋除尘器，检查脱硫工艺是否符合环评批复要求或环保部门环境综合整治的要求。烧结机尾污 染防治设施建 设情况：烧结机尾的热 破碎工段产生的粉尘应安装布袋除尘器。除尘和脱硫 设施运行情况：各除 尘设施的排放口如果能看到明 显的烟尘， 说明袋式除尘器内部过滤袋有破损，如果是静电除尘器则说明电场出现问题，企业应马上更换过滤袋、检修电场、脱硫剂使用量等（2）检查自动监控设施运行情况检查自动监 控设施取样 位置是否合理（从自动监 控基站验收资料中查阅）。自动监控设 施应正常显 示实时数据，能正常抽 调历史数据。是否经过有效性 审核，有无比对检测、维护、巡 视记录等。
