1、第七项 环境违法案件调查一、环境违法案件调查规范（一）环境违法案件调查程序规范1.环境违法案件调查程序流程图环境违法案件调查程序流程图调查准备调查取证通过调查终结任务审核资料归档上报报告立案登记任务报告未通过退回2.环境违法案件调查程序操作模板环境违法案件调查程序操作模板1.环境监察机构应按要求填写环境违法案件立案登记表，报请同级环境保护行政主管部门法制机构，予以申请立案。2.对现场执法检查、稽查中发现的环境违法行为，需要立即调查取证的， 应在调查结束后按要求补填环境违法案件立案登记表。立案登记3由部门负责人组织任务。任 务组织人要明确任务属于一个部门办理还是属于多部门联合办理。以多部门联合办
2、理的复杂任务为例，任务组织人要清楚任务的协办部门是谁（其他科室还是下级机构），明确任务的执行人（主办部门人员和协办部门人员），提出任务的完成时限，并制定任务组织方案，形成任 务组织阶段方案、通知或 计划等。1成立调查组：调查组必须有 2 人以上持有环保部颁发的环境监察执法证或河南省人民政府颁发的行政执法证的执法人员组成，并明确调查组组长。2明确任务分工：将组织检查、采 样、记录、 摄像、拍照任务明确到具体人。3熟悉违法企业：调查组成员要调取被调查企业资料，事先熟悉企业履行环保法律情况、工程建 设及生产工艺、产污环节和污染物排放标准等。调查准备4.准备取证工具：检查执法车辆、电脑、 摄像、拍照、
3、录音等设备是否完好，带齐执法文书、取样设备和 执法证件。现场勘查是发现环境违法问题、收集违法证据， 查清环境违法现状，确定 违法事实的主要环节。一般按照 查阅资料、检查厂区平面布置、生产车间（含辅助车间）、 污染防治设施和周边环境顺序进行。1查阅资料：查看企业营业执照、 组织机构代码证等资料，确定当事人身份； 查看项目环评文件及批复、 试生产批准和环保“ 三同时”验收文件、限期纠正或整治文件、排污费核定和征收通知单及收费票据、排污许可证等资料。任务办理调查取证实施现场勘查2厂区平面布置：主要是确定厂区内生产车间、 污染防治设施、生 产辅助设施的平面布局，查看其是否与环评批复相一致，确定其是否存
4、在重大变更。3生产车间（含辅助车间）：一是检查已建成主要生产设施设备和辅助生产设施设备的名称、数量、型号和工艺，是否存在与环评批复不相符问题；二是检查项目生产状况，项目生产是否正常，生 产设备运行台数、负荷；三是查看其主副产品产生量，主辅原料使用量，能耗（水、 电、煤）使用情况， 证明项目生产是否正常；四是污染物产生环节的污染物排放情况，如排放量、排放途径等。4污染防治设施：一是检查污染防治设施是否建成，建设规模、 处理工艺是否与设计规模和工艺一致；二是污染防治设施运行是否正常，查看其各治理单元运行状况，污染防治设施运行台账， 药剂使用和副产品产量；三是查看其化验室设施设备是否能够满足化验要求
5、，原始监测记录是否完善，有无超标排污现象; 四是自动监控设施是否按要求安装，运行是否良好，监控数据有无超标排污现象；五是查看污染物排放去向，提取污染物样本。调查取证实施现场勘查5周边环境：一是周边环境勘查是确定项目建设地点，是否与环评批复相一致；二是查看项目建设位置是否合理，周围有无环境敏感点，敏感点的位置及距离；三是对周围环境敏感点进行现场查看，必要 时询问有关人员或提取相关样本。制作勘查笔录参照制作勘查笔录，省厅印发的环境违法行为调查询问笔录及现场勘查笔录模板（豫环办 2011138 号）相关内容制作询问笔录参照省厅印发的环境违法行为调查询问笔录及现场勘查笔录模板（豫环办2011 138
6、号）相关内容制作询问笔录任务办理制作勘查示意图根据现场勘查实际情况，合理布图、 详略得当，突出建设项目违法建设、生产部分，如被调查单位位置及周边敏感点的位置、被调查单位厂区分布（主要生产车间、主要污染点源）、 环境保护设施位置、排污口位置、排污途径、路线和去向、采样位置、环境风险防范设 施位置等。制作视听资料对项目建设情况，主要生产车间布局，主要生 产设备和污染防治设施安装、运行情况，排 污口、周围敏感点等现场勘察部位、环节，现场取样等进行拍照、 录像，对现场检查时向周围群众、企业职工了解案件情况时的谈话等进行录音。并根据省厅印发的环境违法案件调查询问笔录及现场勘查笔录模板中“ 现场照片、 录
7、像的说明”格式填写相关内容。调查终结任务办理调查报告整理现场勘查笔录、调查询问笔录、 现场勘查示意图、 书证证据、视听资料等证据，并填写调查终结报告表，提出 处理意见。任务审核 按该项工作审核模板实施任务归档 按该项工作档案建立模板实施3.环境违法案件调查签注表环境违法案件调查签注表1.调查组负责人： 执法证号：2.调查组成员： 执法证号：3.立案登记号：4.立案登记时间：立案 登记 5.组织部门：6.组织人意见：7.任务执行人：8.计划方案：（有具体方案可做附件）1.参加调查人员：调查 准备 2.被调查企业名称：1.立案调查的违法案件名称： 2.参与违法案件调查执法人员：3.相关书证及视听资
8、料名称：调查 取证4.调查时间：1.案卷整理人员姓名：调查 终结 2.结论： 1. 报告案卷名称：2.报告人员：3.相关附件资料：任务办理任务 报告4.报告时间：任务审核 按该项工作审核签注表实施任务归档 按该项工作档案建立签注表实施（二）环境违法案件调查实施规范1.环境违法案件调查模板 第一类 拒绝环保部门检查（1） 拒绝环境保护主管部门的监督检查环境违法行为调查模板（一）环境违法行为：“拒 绝环境保护主管部门的监督检查” 。（二）违反法律、法规条款：1、中华人民共和国环境保护法第十四条：县级以上人民政府环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境监督管理权的部门，有权对管辖范围内的排污
9、单位进行现场检查。被检查的单位应当如实反映情况，提供必要的资料。检查机关应当为被检查的单位保守技术秘密和业务秘密；2、中华人民共和国水污染防治法第二十七条：环境保护主管部门和其他依照本法规定行使监督管理权的部门，有权对管辖范围内的排污单位进行现场检查，被检查的单位应当如实反映情况，提供必要的资料。检查机关有义务为被检查的单位保守在检查中获取的商业秘密；3、中华人民共和国大气污染防治法第二十一条：环 境 保 护 行 政 主管 部 门 和 其 他 监 督 管 理 部 门 有 权 对 管 辖 范 围 内 的 排 污 单 位 进 行 现 场检 查 ，被 检 查 单 位 必 须 如 实 反 映 情 况
10、，提 供 必 要 的 资 料 。检 查 部 门 有义 务 为 被 检 查 单 位 保 守 技 术 秘 密 和 业 务 秘 密 ；4、中华人民共和国环 境噪声污染防治法第二十一条：县 级 以 上 人民 政 府 环 境 保 护 行 政 主 管 部 门 和 其 他 环 境 噪 声 污 染 防 治 工 作 的 监 督管 理 部 门 、机 构 ，有 权 依 据 各 自 的 职 责 对 管 辖 范 围 内 排 放 环 境 噪 声 的单 位 进 行 现 场 检 查 。被 检 查 的 单 位 必 须 如 实 反 映 情 况 ，并 提 供 必 要 的资 料 。检 查 部 门 、机 构 应 当 为 被 检 查 的
11、 单 位 保 守 技 术 秘 密 和 业 务 秘 密 。检 查 人 员 进 行 现 场 检 查 ，应 当 出 示 证 件 ；5、中华人民共和国固体 废物污染环境防治法第十五条：县级以上人民政府环境保护行政主管部门和其他固体废物污染环境防治工作的监督管理部门，有权依据各自的职责对管辖范围内与固体废物污染环境防治有关的单位进行现场检查。被检查的单位应当如实反映情况，提供必要的资料。检查机关应当为被检查的单位保守技术秘密和业务秘密。 检查机关进行现场检查时，可以采取现场监测、采集样品、查阅或者复制与固体废物污染环境防治相关的资料等措施。检查人员进行现场检查，应当出示证件。（三）适用罚则条款：1、中华
12、人民共和国环境保护法第三十五条第一项“拒绝环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境监督管理权的部门现场检查或者在被检查时弄虚作假”，给予警告或者处 以罚款。2、中华人民共和国水污染防治法第七十条“拒绝环境保护主管部门或者其他依照本法规定行使监督管理权的部门的监督检查，或者在接受监督检查时弄虚作假的，由县级以上人民政府环境保护主管部门或者其他依照本法规定行使监督管理权的部门责令整改，处一万元以上十万元以下的罚款” ；3、中华人民共和国大气污染防治法第四十六条第二项“拒绝环境保护主管部门或者其他监督管理部门现场检查或在被检查时弄虚作假的”，责令停止违法行为，限期改正，给予警告或处以五万元以
13、下罚款；4、中华人民共和国噪声污染防治法第五十五条“排放环境噪声的单位违反本法第二十一条的规定，拒绝环境保护行政主管部门或者其他依照本法规定行使环境噪声监督管理权的部门、机构现场检查或者在被检查时弄虚作假的，环境保护行政主管部门或者其他依照本法规定行使环境噪声监督管理权的监督管理部门、机构可以根据不同情节，给予警告或者处以罚款” 。5、中华人民共和国固体废物污染环境防治法第七十条“违反本法规定，拒绝县级 以上人民政府环境保护行政主管部门或者其他固体废物污染环境防治工作的监督管理部门现场检查的，由执行现场检查的部门责令限期改正；拒不改正或者在检查时弄虚作假的，处二千元以上二万元以下的罚款”。（四
14、）处罚裁量权有关规定：河南省环境行政处罚裁量标准（试行）规定见下表：1.拒绝检查、弄虚作假，经教育不改正的责令改正，处 1 万元以上 5 万元以下罚款；情节严重的，处 5 万元以上 8 万元罚款中华人民共和国水污染防治法第七十条：拒绝环境保护主管部门或者其他依照本法规定行使监督管理权的部门的监督检查，或者在接受监督检查时弄虚作假的，由县级以上人民政府环境保护主管部门或者其他依照本法规定行使监督管理权的部门责令改正，处一万元以上十万元以下的罚款。2.拒绝检查、弄虚作假使检查难以进行或者造成人身财产损失的责令改正，处 5 万元以上 8 万元以下罚款；情节严重的，处 8 万元以上 10 万元以下罚款
15、（1）拒绝检查、弄虚作假，经教育不改正的处 1 万元罚款中华人民共和国大气污染防治法 第四十六条：违反本法规定，有下列行为之一的，环境保护行政主管部门或者本法第四条第二款规定的监督管理部门可以根据不同情节，责令停止违法行为，限期改正，给予警告或者处五万元以下罚款：（二）拒绝环境保护行政主管部门或者其他监督管理部门现场检查或者在被检查时弄虚作假的；（2）拒绝检查、弄虚作假使检查难以进行或者造成人身财产损失的处 2 万元罚款1.拒不改正或者在检查时弄虚作假的处 1 万元罚款中华人民共和国固体废物污染环境防治法 第七十条：违反本法规定,拒绝县级以上人民政府环境保护行政主管部门或者其他固体废物污染环境
16、防治工作的监督管理部门现场检查的,由执行现场检查的部门责令限期改正;拒不改正或者在检查时弄虚作假的,处二千元以上二万元以下的罚款。2.拒不改正使检查无法进行的处 2 万元罚款被询问人： 年 月 日询问人： 年 月 日记录人： 年 月 日参加人（见证人）: 年 月 日环 境保护厅（局）调查询问笔录询问时间： 年 月 日 时 分至 时 分 询问地点： 被询问单位名称： 法定代表人（负责人）： 电话： 被询问人姓名： 性别： 年龄： 职务： 电话： 被询问自然人姓名： 性别： 年龄： 电话： 所在单位： 住址： 与本案关系： 我们是 的 执法人员： 、 ，这是我们的执法证件，号 码分别是： 、 请确认（出示证件）。我们依法进行检查并询问有关情况，你必须如实回答问题和提供材料。如果认为 我们与本案有利害关系，可能影响公正办案，可以申请我们回避，并说 明理由。听清楚了吗？答：（听清楚了，不需要回避） 问：请问你的姓名、年龄，联系方式？你是周围的常住居民吗？ 答： 问：据你的了解，该单位在最近一段时间内的生产状况？ 答： 问：环境执法人员于 XXXX 年 XX 月 XX 日 XX 时 XX 分到达该单位厂门口，且已经向他们出示了执法证件，属执行公务，现在已是 XX时 XX 分， 该单位仍未接受检查，你愿意为我们证明吗？
