1、科技统计年报培训资料汇编（2013）山西省科学技术厅二一三年十二月I目 录第一部分 科学技术活动的分类 .1一、科技活动的分类定义 .1二、研究与试验发展活动与其他科技活动、生产活动的区别 .6三、社会科学和人文科学领域的 R&D 活动 .8四、案 例 .9第二部分 科技活动单位统计调查 .11一、机构概况 .11二、人员概况 .11三、经常费收入情况表 .12四、经常费支出情况表 .12五、科技课题基本情况表 .13六、R&D 人员情况表 .14七、R&D 经费情况表 .15八、科技产出情况表 .16九、附表 .17十、研究机构调查重点审核的地方 .17十一、R&D 活动调查表重点审核地方
2、.17十二、中国科技统计网站有关材料 .20第三部分 地方财政科技拨款调查 .21一、政府收支分类科目 .21二、地方财政科技拨款调查填报中应注意的问题 .24第四部分 国家科技计划项目调查 .25一、调查目的及调查种类 .25二、国家科技计划项目执行情况调查 .25三、国家科技计划项目跟踪调查 .29四、若干指标释疑及填写问答 .32第五部分 数据处理系统 .39一、科技机构年报系统使用说明 .39II二、地方财政科技拨款调查系统使用说明 .49三、国家科技计划项目年度调查系统使用说明 .55第六部分 数据质量控制 .66一、组织分工 .66二、数据处理与质量控制程序 .66三、各环节的工作
3、内容和要点 .67四、各级科技部门的工作内容和重点 .691第一部分 科学技术活动的分类一、科技活动的分类定义1科学技术活动科技活动是指所有与各科学技术领域（即自然科学、工程科学与技术、医学科学、农业科学、社会科学及人文科学）中科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的系统的活动。科技活动分为三大类：研究与发展（R&D） ；科技教育与培训；科技服务。R&D 是科技活动的核心，科技教育与培训以及科技服务是与 R&D 密切相关的活动。R&D 是为了增进知识以及利用知识创造新的应用而进行的系统的、创造性的工作；科技教育与培训是培养具有专门科技知识和技能的人才；科技服务是指有助于科技知识的产生、传播和
4、应用的活动。从科技统计的实施情况看，目前主要只对科技活动中的 R&D 活动进行统计。由于 R&D 统计不能完全满足科技管理与决策的需要，有些国家根据本国的需求对 R&D 之外的部分科技活动也进行了统计。我国的科技统计采用了国际标准，并结合我国实际情况，初步形成了一套科技统计指标。在我国，进入科技统计的科技活动有三类：R&D；R&D 成果应用； 科技服务，其中的 R&D 成果应用是我国具体情况增加的内容。2研究与发展（R&D ）活动研究与发展是指为增加知识的总量（其中包括增加人类、文化和社会方面的知识） ，以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的工作。R&D 活动与非 R&D 活动
5、的本质区别在于：R&D 活动是探索和完善知识和技术、探索知识和技术的新的应用，其目的是获得新知识、寻求新方法和技术，或将它们投入新的应用，因而具有创造性和新颖性，而非 R&D 活动只涉及技术的一般性应用或是一些常规性活动，不具有创造性和新颖性。在统计实践中，区分一项有计划的活动是否是 R&D，主要是根据活动的性质或特点以及开展此项活动的直接目的或具体理由来判断。如果一项活动具有创造性或者说具有明显的新颖成份，那末，该活动就是 R&D；不具备创造性或新颖性的活动，如果是直接为 R&D 服务的，也属于 R&D 活动，如果是为其他目的开展的，就不属于 R&D。例 1为揭示地球变化规律、地球形状与地球
6、重力分布规律，对地球形状和地球重力场进行研究。这是为了揭示自然规律而进行的探索性研究，可以增加人类知识，具有新颖性，是 R&D 活动。利用特定光波对人有催眠作用，研制一种用光进行催眠的光催眠器，是创造新的应用，具有新颖性，也是R&D 活动。例 2工业生产中的日常温度测量工作，既不增加知识，也不创造新的应用，不具有新颖成份，其目的只是为了对生产进行监控，不属于 R&D 活动。利用光纤技术寻求新的测温技术和新型传感器，以用于工业生产测量温度，是创造新的应用，同时还增加知识，具有新颖性，是 R&D 活动。2例 3经济增长方式转变研究。该研究主要是探讨经济增长方式转变的一般规律，探讨经济增长方式转变的
7、动因、条件和途径，力求为实现经济增长方式的转变，提供有益的启示。显然，这是为了揭示规律、增加知识，具有创造性和新颖性，应属于 R&D 活动。下列活动不属于 R&D 活动：（1） 文学或艺术创作；（2） 为生产目的进行的工装准备、试运转；生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检验、测试；（3） 接受用户订货，使用现有技术和现有材料建造订货产品；（4） 市场调查、技术服务及市场分析；（5） 农业领域里新品种的区域试验；利用现代生物技术为农民培育花卉种苗。（6） 为 社 会 和 公 众 提 供 的 测 试 、 标 准 化 、 计 量 、 计 算 、 质 量 控 制 和 专 利 等 项 服 务 ；
8、（7） 地形、地质和水文考察，资源的调查，天文、气象和地震的日常观察；（8） 通用数据和资料收集，用运筹学、数学、统计的方法对数据的常规分析；（9） 矿产、石油、天然气的常规勘探与开采；（10） 政策调研、评价与咨询，可行性研究；（11） 系统维护和软件应用，一般的软件开发和系统集成。R&D 活动具有阶段性特征，在不同的活动阶段具有不同的特点，基于活动的阶段性，可以分为基础研究、应用研究、试验发展，基础研究和应用研究统称为科学研究。3. 基础研究基础研究是指为获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识而进行的实验性和理论性工作，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。基础研究的特点是：（1）以
9、认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的，即通过实验分析或理论性研究对事物的特性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物质运动的规律，或者提出和验证各种设想、理论或定律。（2）没有任何特定的应用或使用目的，在进行研究时对其成果看不出、说不清有什么用途。或者，虽然肯定会有用途，但并不确知达到应用目的的技术途径和方法。（3）研究结果通常具有一般的或普遍的正确性，成果常表现为一般的原则、理论或规律，并以论文的形式在科学期刊上发表或学术会议上交流。因此，当研究的目的是为了在最广泛的意义上获得对现象的更充分的认识，和（或）当其目的是为了发现新的科学研究领域，而不考虑其直接的应
10、用时，即视为基础研究。以下是基础研究的一些例子。例 1课题名称：超声波衰减理论的研究3课题内容：研究超声波在各种介质中的衰减过程，以及这种衰减过程与发射、接收、频率等因素之间的关系。案例分析：研究的目的是探明超声波在介质中的衰减现象。通过试验确定衰减过程与发射频率、介质等因素之间的关系，寻求衰减规律，为基础理论补充新内容，增加新知识。例 2课题名称：合金中微量元素量子理论模型研究课题内容：根据已有的原理和概念，计算合金体系的电子结构及声激发的种种物理量，补充关于量子理论的新原理。案例分析：研究金属及合金中各类微量元素的量子效应，建立一系列相关的物理模型，判明微量元素的作用机理，揭示其间的普遍规
11、律，建立金属合金微量元素的量子理论。例 3课题名称：中国黄牛品种研究课题内容：研究我国黄牛品种的起源、变迁及其发展变化的实质，探索中国黄牛品种在世界牛品种中的生物学地位及相互关系。案例分析：本课题通过血液蛋白型、性染色体以及毛色、体态、体型等性状的测定和分析，引证历史文献和考古结果，将我国 20 个地方品种黄牛分为二大系统和三大类型，提供我国黄牛品种起源的证据，阐明中国黄牛品种的生态特征及在世界牛品种中的地位等新的知识，为如何进行保护提供科学依据。4. 应用研究应用研究是指为获得新知识而进行的创造性的研究，它主要是针对某一特定的实际目的或目标。应用研究的特点是：（1）具有特定的实际目的或应用目
12、标，具体表现为：为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）或新途径。（2）在围绕特定目的或目标进行研究的过程中获取新的知识，为解决实际问题提供科学依据。（3）研究结果一般只影响科学技术的有限范围，并具有专门的性质，针对具体的领域、问题或情况，其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。一般可以这样说，所谓应用研究，就是将理论发展成为实际应用的形式。以下是应用研究的例子：例 1课题名称：金属制品深冷处理强化机理研究课题内容：研究深冷处理对金属材料组织、结构、性能的影响，探索金属强化的新途径。案例分析：该课题是研究深冷处理对金属材料的组织、结构、性能
13、的影响，探寻一种金属制品强化处理的新途径，充分挖掘材料的潜力，提高金属制品性能。其实质是探寻一种新工艺的原理模型。例 2课题名称：害虫繁殖的激素调控及其防治中的应用课题内容：选定目标害虫；研究解决目标害虫的人工饲料及室内人工饲养的问题；开展目标害虫繁殖的激素调控以及利用激素类似物抑制害虫繁殖的研究。4案例分析：生物防治是国内外开展的新课题，本课题是在探索新的防虫途径，探索用生物方法防治害虫的可能性和应用原理，为确定目标害虫及其抑制激素提供依据。例 3课题名称：白血病前期的临床研究课题内容：用细胞生物学、细胞遗传学等方法研究白血病前期的骨髓细胞学特征及生化特征，为制定骨髓细胞异常增生症诊断标准提
14、供理论依据。案例分析：该项研究目的是探索骨髓细胞异常增生症的细胞学特征及发生、发展、转归的规律性，以进一步认识骨髓异常增生症，为新诊断方法和治疗手段的建立提供理论根据。5试验发展试验发展是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作。试验发展的特点是：（1）运用基础研究、应用研究的知识或根据实际经验。（2）以开辟新的应用为目的，具体地说，就是为了提供新材料、新产品和装置、新工艺、新系统和新的服务，或对已有的上述各项进行实质性的改进。（3）其成果形式主要是专利、专有知识、具
15、有新产品基本特征的产品原型或具有新装置基本特征的原始样机等。一般来说，工业领域中引进技术的适应性改进，为获得新产品原型、新装置原始样机和新工艺等进行工业设计、绘图及工装准备，为获得新产品等建立和运行试验工厂，为从技术上进一步改进产品、工艺和生产过程或为此目的进行试验以获得经验和收集数据而进行的中间试验，试生产阶段对产品或工艺作进一步改进等活动，都具有创新性质，属于试验发展活动。例如，为了利用低品位矿石或降低矿石的开采品位而对工艺进行改进，以便使用已勘探的铁矿资源；为适应当地种植的纤维原料，对现有的从发达国家引进的纺织工艺和设备进行改造，都是试验发展。在改进引进技术的过程中，甚至可能需要开展某些
16、应用研究。而对引进或国内购买的专利、技术诀窍、图纸、样机、设备和生产线进行仿制、复制或直接应用等不是试验发展活动。以下是试验发展的例子。例 1课题名称：矿石的无标样快速分析仪课题内容：研制一种用于固体直接分析的新型仪器无标样快速分析仪，具有无需样品前处理，分析速度快，干扰小，分辨率高等特点，能大大提高矿石分析的效率和准确度。案例分析：该课题的主要目的是研制出新型无标样快速分析仪，具有新颖性。例 2课题名称：无水化涂料染色新工艺新技术课题内容：突破传统染料染色的加工模式，采用变性剂改变纤维表面电学状态，复合助剂控制涂料颗粒表面与电位，提高涂料与织物的结合力，实现了无盐无水洗连续化染色。案例分析：
17、本研究的目的是在无水化涂料染色的工艺与技术方面突破传统加工模式，具有新颖性。5例 3课题名称：耐高温金属陶瓷复合材料课题内容：研制在 600800下可供实际应用的新型耐高温金属陶瓷复合材料。案例分析：该课题的目的是研制新型建筑材料，具有新颖性。例 4课题名称：流行性出血热病毒疫苗的研究课题内容：研制流行性出血热病毒疫苗。案例分析：疫苗接种是对流行性出血热最有希望的预防手段，本课题是为研制出检定合格的流行性出血热病毒疫苗，供人体试验和小量人群抗体反应观察。6R&D 成果应用R&D 成果应用是指为使 R&D 阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺、系统和服务，以及作实质性改进后的上述各项能够投
18、入生产或在实际中运用而进行的系统的活动。R&D 成果应用不具有创新成份。R&D 成果应用这一分类只适用于自然科学、工程科学和技术、医学科学和农业科学领域，其特点是：（1）为使 R&D 的成果用于实际；（ 2）运用已有知识和技术，不具有创新成份；（3）成果形式是为生产或实际使用而设计的或是制定的带有技术、工艺参数规范的图纸、技术标准、操作规范等。R&D 成果应用覆盖了 R&D 活动之后直至试制的整个过程。具体地说，工程与工装模具设计、小批量试制和工业性试验基本上都属于 R&D 成果应用。下述几种活动均属于 R&D 成果应用：（1）农业领域的新品种区域试验；工业领域中为扩大新产品的生产规模而进行的
19、工业性试验。（2）仿制技术先进的企业的新产品而进行的设计与试制工作。（3）引进新方法所进行的设计与试制工作。（4）为解决试验发展阶段新产品、新装置、新工艺能投入生产而进行的定型设计与试制工作。例 1课题名称：车用 LED（发光二极管）光源系统开发课题内容：将 LED 作为轿车前照灯的光源，设计符合 LED 发光特性的光学系统，满足大灯近光、远光的配光要求及散热要求，针对特定的汽车设计并制作样灯，进行实际使用情况测试，并优化设计方案。案例分析：LED 是一种固态的半导体器件，可以直接把电转化为光。目前，各种光色的 LED 在交通信号灯和大面积显示屏中得到了广泛应用，本项目的主要目的是将 LED
20、技术成果应用于汽车，属于R&D 成果应用。例 2课题名称：多组份纤维复合加工技术及其高档面料开发课题内容：针对秋冬季服用面料多种不同功能要求，通过抗菌、阻燃、竹炭、金属丝等多种功能性纤维的复合应用和合理的组织结构设计，研制多个系列功能复合高档面料。案例分析：课题的目的是在已有的抗菌、阻燃、竹炭、金属丝等多种功能性纤维的基础上，通过组合，开发出多个系列功能复合高档面料，这是已有研究成果的应用，属于 R&D 成果应用。例 3. 课题名称：筛选适用于食品的化学保鲜剂课题内容：筛选最佳的高效、低毒、使用时间长，适用于果蔬、食品、禽蛋等较广泛的保鲜剂。6案例分析：此项研究是在现有的化学保鲜剂中进行筛选，
21、得到满足要求的保鲜剂，筛选完成后可推广应用，成本低，适应性广，使用方便，经济效益好。7、科学技术服务科学技术服务（简称科技服务）活动是指与 R&D 活动相关并有助于科技知识的产生、传播和应用的活动。科技服务活动包括：为用户提供信息和文献服务的系统性工作；为用户提供可行性报告、技术方案、建议及进行技术论证等技术咨询工作；自然、生物现象的日常观测、监测、资源的考察和勘探；有关社会、人文、经济现象的通用资料的收集，如统计、市场调查等，以及这些资料的常规分析与整理；对社会和公众的科学普及；为社会和公众提供的测试、标准化、计量、质量控制和专利服务，但不包括企业为进行正常生产而开展的这类活动。科技服务通常
22、是在专设的以提供科技服务为主要目的独立的机构内进行（例如科技信息文献机构、统计机构、大学的中心图书馆、档案馆、独立的文献资料中心、博物馆、植物园和动物园），也可以作为一项辅助性活动在从事其他主要活动（例如 R&D、教育）的科技机构内进行。科技服务的表现形式有两种：一是在专设的以提供科技服务为主要目的独立或非独立的机构中以日常工作形式提供的科技服务；另一种是以课题形式提供的科技服务。以下是科技服务课题的例子。例 1课题名称：冶金矿产资源情报调研课题内容：运用计算机检索手段收集国外有关冶金矿产资源情报资料，通过对世界主要产铁、产铬、产锰和产金等国家的主要产区和重要矿床的地质资料的分析，提供可借鉴的
23、信息。案例分析：这是针对特定部门的科技信息需求，提供信息参考资料，属于科技服务。例 2课题名称：陶瓷隔热新部件在发动机上的应用与考核课题内容：按照有关标准，对在发动机上应用的陶瓷隔热新部件进行考核试验和性能比较，评价其热障效果以及性能指标。案例分析：这是对各种陶瓷隔热部件新产品进行性能测试和评价，可为用户选择新产品时提供资讯，属科技服务。例 3课题名称：我国技术引进效果及对策课题内容：为了解我国技术引进政策的执行效果，基于建国以来技术引进项目有关统计数据，对技术引进的投入条件、技术水平、经济效益和社会效益给以评估，并据此提出若干政策性建议。案例分析：这是运用已有方法和技术对技术引进政策的效果进
24、行评价，提出政策建议，属于科技服务。二、研究与试验发展活动与其他科技活动、生产活动的区别1. R&D、R&D 成果应用及工业生产之间的界限R&D 的目的主要是增加科学知识或是技术上的创新或改进；R&D 成果应用的目的是使已获得的技术成果转向生产或实际使用，为此应用已有知识、技术进行设计、试制、试验；如果产品、工艺、7生产过程和处理方法已经确定，活动的直接目的是进入市场，为此制定生产前的计划并使生产过程或控制系统正常运行，这类工作则属于生产活动。根据上述准则，可以对 R&D、R&D 成果应用以及工业生产之间的界限大致划分如下：（1）新产品的研制或对现有产品在技术上进行实质性的改进完全新的产品，或
25、对现有产品的性能进行重大改进的研制过程是 R&D 活动。对已有的产品及技术，如在技术上没有实质性的改进，或为开拓市场仅有一些小的调整或修改，属于仿造或模仿，应是 R&D成果应用，制造出的样机只能算是复制品。引进（或购买）现成的技术成果（如专利、技术诀窍、图纸和样机等）进行复制或直接应用而形成新产品的过程不是 R&D 活动，而是 R&D 成果应用。（2）新工艺、新生产过程、新方法的研制新工艺、新生产过程、新方法的研制或现有工艺、生产过程在方法上和技术上有实质性的改进，是 R&D。采用已有的生产工艺、生产过程或方法，而在技术上没有实质性的改进，只是对采用的生产工艺、生产过程或方法作适应性改变，不属
26、于 R&D，而是 R&D 成果应用。（3）中间试验新产品、新工艺、新生产过程直接用于生产前，往住要进行中间试验以解决一系列的技术问题，这种情况比较复杂，对其是否属于 R&D 应视具体情况而定。如果进行中间试验的直接目的是为了从技术上进一步改进产品、工艺或生产过程，或为此目的进行试验以获得经验和收集数据，就是 R&D；如果是为了进行产品的定型设计，获取生产所需的技术参数，就不是 R&D，而是 R&D 成果应用。（4）试生产试生产是原型经过必要的改进、修改满意后，在正式投入生产前的“试验性”生产。进行试生产时有关产品、工艺、流程等的设计工作已基本完成、在试生产过程中也不对产品或生产过程在技术方面作
27、进一步的改进，因而既不属于 R&D，也不属于 R&D 成果应用。（5）质量控制与检验测试生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检验、测试，既不属于 R&D，也不属于 R&D 成果应用。原型检验测试和非商业性的试验工厂（中试车间）中的检验测试，属于 R&D。（6）市场调查既不是 R&D，也不是 R&D 成果应用。2. R&D 与科技服务的界限科技服务活动就其本身性质和特点来说并不具有新颖性，但对其目的是直接为 R&D 而开展的科技服务活动，根据 R&D 判断准则，应属于 R&D。在进行判断时，应注意掌握以下原则：1政府设立的下列独立机构：科技信息文献图书馆、档案馆、信息文献中心、参考资料部门、科技博物馆、植物园、动物园、有关人类学、考古学、地质学的科技收藏馆等；测试、标准、计量、质量控制部门，如测试中心、计量局、标准局等。这类机构以提供科技服务为主要目的，他们所提供的服务是科技服务，即使能为 R&D 用，也不属于 R&D。
