1、1国内出口多样化研究综述摘 要 近年来，出口多样化逐渐成为国内学术界的研究热点，研究焦点主要放在三个方面：一是我国出口产品多样化水平；二是出口多样化的影响因素；三是出口多样化与经济增长的关系。本文综述了国内出口多样化的文献理论研究，为国内学者对出口多样化的深入研究提供了方便，也为我国可持续发展的出口政策的制定提供参考。 关键词 出口多样化 动态演变 影响因素 经济增长 在古典和新古典贸易理论框架下，无论是“李嘉图模型”还是“赫克歇尔俄林模型 ” ，都强调生产和出口的专业化发展。 随着全球经济的发展，中国已经广泛而深刻地融入到世界分工体系中。自 2007 年美国金融危机爆发引起的一系列“多米诺骨
2、牌效应”使我国的出口受到重创后，我国便意识到出口多样化战略的重要性。 一、我国出口产品多样化水平 总体而言，我国出口多样化水平有了稳步的增长，但是有阶段性的变化；资本和技术密集型行业的出口多样化水平要高于劳动密集型和资源密集型行业；相比于国外，我国的出口产品多样化水平领先于其他发展中国家，但是更接近于发达国家。国内学者在研究出口多样化是普遍采用的是赫芬达尔指数（周飞、孙小丹，2012） 沈程翔（1999）在中国经济增长中的出口多样化进程与结构变迁中构建了几个衡量出口多样化水平的指标，选择了 46 种 SITC 两位数水2平产业进行研究，研究结果表明，80 年代中后期，中国的出口结构发生了较大变
3、化，这种变迁是以出口结构朝着更多样化的方向发展为特征的；进入 90 年代以后，这种结构变化的程度逐渐变小，出口结构出现了比以往更大的多样化特征。 孙卓（2013）从出口产品种类、各类产品出口比重以及出口产品多样化指数三个方面研究了我国 19872011 年出口产品多样化水平的纵向演进过程， 发现中国出口产品多样化水平经历了先上升后下降的发展历程，出口产品构成从初级产品升级到工业制成品，实现了出口垂直多样化的拓展；之后，工业制成品内部的出口多样化程度开始降低，出口趋向于集中在某几类产品。 韩剑（2013）在新古典主义生产函数的框架下，构建了出口多样化促进经济增长的理论模型，利用中国的数据进行计量
4、检验。结果也表明，中国出口的多样化程度先迅速提高后缓慢下降。 张明志、林娟、铁瑛（2012）指出，目前中国出口多样化已达到较高水平，为了经济的持续发展，我们应该在目前多样化水平的基础上发展出口专业化。 二、出口多样化的影响因素 总结国内研究文献，影响我国出口多样化的内外因素主要由以下几种： （一）外商直接投资和人均 GDP 外商直接投资对中国出口多样化的影响主要体现在生产和销售两方面。许祥云（2009）在使用 EVIEWS5. 0 软件 对数据进行分析时发现 FDI3存量无论对出口种类数、出口种类比重和出口多样化指数均有明显影响。随着人均 GDP 的增长，各国的出口产品结构更趋于集中化，多样化
5、程度有所下降，而且这种趋势在发展中国家表现得更为明显，这种趋势在中国比在其他发展中国家更为显著（孙卓，2013） 。 1.生产方面 首先，通过直接的加工贸易或者是“两头在外”的生产方式生产中国企业没有能力或没有机会生产的产品，在出口上增加出口产品的种类，影响出口多样化。其次，外商直接投资会引入许多新产品，通过外溢效应、产业关联效应以及“干中学”等方式，中国企业将逐渐具有一些进口品的生产能力，并最终将进口品转化为出口品，促进中国出口多样化的发展。最后，随着产品内贸易逐渐成为世界贸易的主要形态，外资企业为了保证产品质量，主动向中国转移技术，提高中国企业生产新产品的能力。 2.销售方面 借助于外资企
6、业在信息、资金、技术、销售等方面的优势，中国企业可以不断将中国产品出口到国外市场上，从而也提高了中国出口种类的多样化。 （二）中国本土吸收和创新水平 第一，国人力资本的增加，大大提升了我国的模仿能力，我国在模仿和改造新产品方面更具有优势。 第二，中国创新研发水平的提高会增加中国的出口商品种类。 第三，而中国企业在长期发展中逐渐学会进入国外市场并在国外进4行直接投资，这些都会促进中国出口多样化的发展（许祥云，2009） 。 （三）外部因素 外部因素主要包括有国外竞争对手的发展和产业转移以及制度和环境的变化。 第一，国外竞争对手的发展会影响外商直接投资。 第二，经济的不断发展会使一部分劣势产业转移
7、出去，从而减少了这些产品种类的生产和出口。 第三，国外关税水平的变化、贸易摩擦、国外贸易环境等都会对出口产品的种类产生一定的影响，并最终影响我国出口产品的多样化。但是许祥云（2009）计算了 19852006 年的中国对美出口的总体和六个行业的出口多样化水平，通过实证研究发现外部因素如美国关税率、加入WTO 和汇率对我国出口多样化水平基本没有影响。 三、出口多样化与经济增长 我国出口多样化水平与经济增长之间存在正相关关系（周飞和孙小丹，2012；张明志、林娟、铁瑛和韩剑，2013） 。在新古典主义生产函数的框架下，韩剑（2009）建立了理论模型，分析了出口多样化的出口中学和干中学效应，根据中国
8、的数据进行计量检验，并将出口多样化分为水平方向和垂直方向，动态最小二乘法回归结果验证结果表明对经济增长的推动作用中，垂直多样化的贡献更明显。出口产品种类越多，越能够满足消费者的不同需求，潜在的消费群体出口额随之增长，进而促进我国经济的增长（周飞和孙小丹，2012） 。出口多样化可以帮助发展中国家减弱出口波动的幅度，但是这在发达国家并不适用（强永昌和龚向明，52011） 出口多样化对经济增长不仅具有动态溢出效应，还具有成本发现和需求发现作用。 （一）动态溢出效应 根据内生增长理论，出口多样化对发展中国家经济增长的影响主要是“出口中学”和“干中学”效应。 1.出口中学 当企业融入到竞争激烈的国际市
9、场，需要不断地了解符合国外买家要求的产品规格、质量和贸易条件等相关知识。为了促进国际间贸易，国外买家一般都会帮助国内的出口商建立生产过程的每一阶段，并传授相关的管理和营销知识。在这个过程中，国内企业不仅学到了必要的知识，也有了经验，生产和管理营销水平会大大地提升，促进国内经济增长。 2.干中学 国内企业重复生产并出口一种产品，随着时间的积累，国内企业会获得越来越多的知识积累和创新机会，产生知识的外溢效应（韩剑，2009） 。这种创新并不一定是尖端的专利式创新，也可以只是对发达国家现有产品的模仿或改进。新产品的出口不仅可以增加企业的竞争优势，更能够激发生产研发部门的创新意识，促进人力资本的提升。
10、随着人力资本不断积累，新的发明或技术又会产生，并在原来基础上催生出具有比较优势的新部门。新生产技术、新管理以及营销方法的创新还能够增强企业的竞争力。 6（二）成本发现和需求发现作用 事实上，国内企业对本国比较优势并不完全了解，新商品的生产和出口不仅可以让国内其他企业较为全面地认识本国潜在的成本结构。 很多时候，国内生产者生产和出口自己的产品时，并不清楚国外是否有对这种产品的需求。一旦他们的产品出口到国外，外国消费者对产品及其特征就会有更多的了解，并在此基础上激发国外消费者对其他产品的需求。虽然需求发现是一种非专利型的创新，容易被模仿，但它对经济增长同样有激励作用。 因此，对发展中国家来说，生产和出口多样化具有的很强的正外部性，他们的存在对经济的增长有强大的推动力。
