1、1基于 AI 的合规风险管理系统的研究与开发基金项目：上海市基础研究重点项目资助（编号：09JC1400700） ，上海市基础研究重点项目资助（编号：09JC1400700） ，国家自然科学基金项目（编号：60874113） ，教育部高校博士点基金项目（编号：200802550007） ，上海市教委科研创新重点项目（编号：09zz66） ，上海市闵行区创新基金（编号：2012MH030） 摘 要：近期中国发生的环境污染事件和安全事件给社会和环境造成了巨大的经济损失，在此背景下，企业合规风险控制的需求日益迫切。本文利用人工智能技术构建合规管理平台，以帮助企业规避违规风险，建立预防性的管理，提高企
2、业环境和安全管理的绩效。 关键词：人工智能 风险管理 信息平台 一、引言 随着工业和经济的迅猛发展以及公众对环境保护、资源能源等合规风险关注度的日渐提高，中国经济已逐步转入与环境协调发展的轨道，因此合规管理方面进入了技术大发展的时期，而近期一系列重大安全事件的发生，使得中国将合规风险管理列入重点扶持行业，逐步加大对合规管理方面的投资。在此背景下，合规风险控制的需求持续增长。近期在全国发生了数起重大环境污染事件和安全事件，如上海高桥石化火灾事故，上海康桥血铅事件，渤海湾漏油事件等，对生态环境造成了毁灭性的破坏。据统计我国每年因为环境污染事件和安全事故造成的直接经2济损失超过国民经济生产总值的 2
3、%。因此企业的环境和安全活动对社会和环境有重大的影响，本文提出研究和开发基于人工智能的合规风险评价管理系统，可以帮助企业规避违规风险，建立预防性的管理，提高企业环境和安全管理的绩效，从而带来巨大的直接和间接经济效益。 二、系统的架构 本文研究的是应用于企业在环境、能源、安全生产方面的合规风险评价管理系统。具体实现的技术路线为通过建立远程服务系统，用户可以通过 Internet 或者单机软件，无论是计算机还是各种移动终端，用获得需要的法规标准信息，并进行相应的合规评价。系统提供给用户三种方式获得所需要的法规或标准，并帮助公司实际进行管理要素的管理。要实现管理要素的准确高效管理可以通过以下两个方面
4、的技术来实现 1.采用严格专业的流程保证获取的法规标准的准确性和完整性。首先收集分析企业在环境、能源、安全生产方面所涉及的所有的法律法规和标准，根据专业法规标准内容提供商以及各种官方服务渠道获取法规和标准。其次深入工厂和企业，细致把握生产过程的细节，进而分解企业生产过程涉及的各种生产要素，构建 “管理要素”数据库。最后根据各个企业的生产实践和领域专家的生产经验对于各个法规和标准进行分析，确定法规和标准所涉及到的因素，将管理因素和法规标准进行关联。2.利用人工智能算法根据法规全文智能推荐企业需要的法规标准，并总结安全生产领域专家的知识和经验，设计相应的人工智能专家推理算法，最终实现自动判断某一个
5、生产流程所包含的各生产要素是否遵循3相关的法规条款或标准要求。 三、系统开发的风险和防范 目前国内的合规管理行业处于起步阶段，客户的需求还没有成熟，这给本系统的研发带来了一定的市场风险。合规管理的成长也受到诸多因素的影响，如政策环境，等。为了防范风险，在技术路线上采取定制化软件开发的方案，尽可能多地考虑到多种客户的需求。在产品的定位上，则着眼于目前有基础实施的化工、医药等风险高的行业，并积极创新，给客户提供更深入的服务，以达到市场风险的防范。 四、总结 本文提出了基于人工智能的合规风险评价管理系统的开发思路和方案，并对系统开发过程中可能出现的风险进行了研究。通过基于人工智能的合规风险评价管理系
6、统，企业可以减轻传统风险管理中手工作业带来的繁重工作量，并降低企业的违规风险和管理成本，提升企业的管理水平和竞争能力。 参考文献： 1巫英， 向刚.企业持续创新过程的重大风险管理机制研究J. 科技进步与对策， 2012. 2Zhu Zhisu， Dang Chuangyin， Ye Yinyu， A FPTAS for computing a symmetric Leontief competitive economy equilibrium， Mathematical Programming， 2012， 131（1-2）： 113-129. 3Suvarov Paul， Vande Wouwer Alain， Kienle Achim， A 4Simple Robust Control for Simulated Moving Bed Chromatographic Separation Advanced Control of Chemical Processes， Proceeding of the 8th IFAC International Symposium on Advanced Control of Chemical Processes， 2012：137-142. 4郭攀.人工智能在交互式学习环境中的应用J. 科技广场. 2008（05）.
