1、 1 上海辖区 中小 板上市公司 发展月 报 2014年 2月 【编者按】 近年来， 上海 辖区中小 板 上市公司 取得较快发展，IPO 数量 持续增加，创新发展步伐加快 。 为进一步推进监管转型，提升市场透明度，更好服务于辖区经济 转型 发展， 上海证监局 将定期汇编辖区中小板上市公司发展状况，供参考交流。 一、辖区 中小 板公司概况 截止 2014 年 2 月 28 日 （下同） ，上海辖区共有 中小 板上市公司28 家，占上海 205 家上市公司的 13.7%，占全国 713 家 中小 板上市公司的 3.9%。 辖区 中小 板公司 总股本 91.16 亿股， 总市值 1454.17 亿元
2、 ，占全国 中小 板 公司总市值的 3.61%。 此外，辖区拟在中小板上市的公司中，有 1 家过会待发行， 19 家在证监会审核， 16 家在 上海证监局辅导备案。 上海 中小 板 企业中，属于制造业的有 23 家 ， 其中 不仅有传统的机械制造 和 纺织服装 生产 公司，还有 医药 、电子设备、化学制品 等 新兴高端制造业公司。 此外，中小板还包括 2 家软件开发信息技术公司 、2 家工程设计技术服务业公司及 1 家百货零售公司。 表 1： 上海辖区 中小 板上市公司行业分布情况 所属证监会行业类别 家数 占比 制造业 23 82.14% 信息传输、软件和信息技术服务业 2 7.14% 科学
3、 研究和技术服务业 2 7.14% 2 批发和零售 1 3.58% 合计 28 100% 二、 创新发展情况 1.并购重组 2013 年 1 月 至 今 ，已有 4 家 中小 板 公司启动重大资产重组 及配套融资，共涉及金额 61.12 亿元 ， 其 中 募集现金 1.64 亿元， 发行股份购买资产 59.48 亿元 。 4 家公司中， 1 家（ 上海莱士 ） 方案 已 完成 实施； 2 家（ 海隆软件 、新时达 ） 方案 已 通过股东大会 审议 但尚未上报证监会 ； 1 家（ 柘中建设 ） 方案 已通过董事会 但 尚未召开股东大会 。 表 2： 上海辖区 中小 板上市公司并购重组情况 代码
4、简称 重组方式 金额 （亿元） 进展 002252 上海莱士 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 18.00 实施完毕 002195 海隆软件 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 26.50 股东大会已通过尚未上报证监会 002527 新时达 发行股份及支付现金购买资产 6.00 股东大会已通过尚未上报证监会 002346 柘中建设 发行股份购买资产及吸收合并柘中集团暨关联交易 10.62 董事会已通过尚未召开股东大会 总计 61.12 2.再融资 2013 年 1 月 至 今 ，有 6 家中小板公司通过发行公司债 或 非公开发行 股票进行再融资 ，共涉及金额 31.71 亿元 。
5、其中， 涉及 公司债 发行 22.6 亿元 ， 已完成发行 13.6 亿元；涉及 非公开发行股票 9.11 亿元，已完成发行 5.11 亿元 。 3 表 3： 上海辖区中小板上市公司再融资情况 代码 简称 再融资方式 金额 （亿元） 进展 002252 上海莱士 发行公司债 3.60 2013 年 4 月 完成发行 002269 美邦服饰 发行公司债 16.00 2013年 10月完成 一期 8亿 元 发行 002486 嘉麟杰 发行公司债 3.00 2014 年 3 月 完成发行 002178 延华智能 非公开发行股票 3.40 2013 年 8 月 完成发行 002162 斯米克 非公开发
6、行股票 1.71 2014 年 2 月 完成发行 002022 科华生物 非公开发行股票 4.00 2014 年 2 月 过股东大会，尚待 证监会 核准 总计 31.71 3.股权激励计划 上海共有 10 家 中小 板公司推出或已获准实施股权激励计划 ， 占上海 中小 板公司总数的 35.71%， 合计推出或已实施 13 期， 其中 3 家公司达到 2 期。 股权激励方式中，限制性股票 6 期，占比 46%； 股票期权 7 期 ， 占比 54%。 三、 近期重要事项 1. 2013 年度经营业 绩 2014 年 1 月 29 日， 海隆软件率先 披露 了 2013 年年度报告， 正式拉开辖区
7、中小 板公司 2013 年年报 披露 帷幕。截至 2014 年 2 月 28日，已有 5 家 中小 板公司披露 2013 年度报告， 其中 业绩增长 3 家，业绩下降 2 家 。 表 4： 上海辖区已披露 2013 年年报的 中小 板公司业绩情况 代码 简称 2013 年营业总收入 2013 年归属于 母公司股东净利润 金额 （亿元） 同比增长 金额 （亿元） 同比增长 4 002195 海隆软件 3.98 -2.88% 0.29 -55.57% 002346 柘中建设 1.86 -39.29% 0.04 -81.03% 002486 嘉麟杰 8.96 10.57% 0.99 148.66%
8、002401 中海科技 5.50 9.44% 0.47 3.18% 002162 斯米克 8.93 1.00% 0.22 110.44% 其余 23 家 中小 板公司 均 发布 了 业绩预告 ，其中 业绩预增 17 家，业绩预减 但仍盈利 4 家 ，扭亏为盈 1 家，继续亏损 1 家 。 2. 2013 年度 利润分配 预案 截至 2014 年 2 月 28 日，有 4 家 中小 板 公司公告了 2013 年 年度利润分配 预案 ，其中 2 家 拟实施 现金 分红： 海隆软件每 10 股派现金1 元； 嘉麟杰每 10 股送 2 股转增 8 股派现金 0.8 元 ； 柘中建设每 10股转增 10 股 ；中海科技 每 10 股转增 5 股。
