1、1上海自贸区：“自由”与“试验”在上海自贸区这 28.78 平方公里的土地上，人们无法具体预知未来会演绎出什么样的故事，但只要抓住它的两个本质“自由”与“试验” ，很多问题就会迎刃而解。 9 月 29 日上午 10 点，中国（上海）自由贸易试验区挂牌仪式如期举行，至此，上海自贸区的故事正式开讲。 它的任务究竟是什么？它的设立对于中国、对于上海有着什么重大意义？自贸区内具体的特殊政策有哪些？具体如何运作自今年 7 月中央批准设立上海自贸区以来，人们便对它展开了无限的猜想。如今，伴随着自贸区总体方案的公布和自贸区的挂牌，这一系列问题有了初步的答案。 为什么是上海 自贸区是个“国字头”发展战略，竞争
2、者众多，最终花落上海，用李克强总理的话说就是， “中国走到了这一步，就该选择一个新的开放试点。上海完全有条件、有基础实验这件事，要用开放促进改革。 ”更直白一点的理解就是，时势造英雄。 上海设立自贸区的雏形是 2009 年中国生产力学会起草的一份名为关于中国在浦东建立自由贸易区的建议报告。 2008 年国际金融危机爆发后，亚太港口城市经贸竞争日趋白热化，经济自由措施频出，面对挑战，如何在新一轮开发开放中进一步提升上2海国际竞争力，取得更大成就，并带动整个上海乃至长三角地区发展，成为浦东新区乃至整个上海市未来发展中的一个重大前沿课题。为破解这一课题，浦东新区政府委托中国生产力学会组织专门课题组进
3、行实地调研。调研的最终结论就是这份报告。 上海市委市政府非常认同和支持这一认识，并为之实施了一系列措施，积极推动自贸区的落实。不过，三年时间过去了，由于种种原因，自贸区试点进展一直比较缓慢。 直到今年 3 月份，事情有了转机。3 月，国务院总理李克强前往上海考察，为上海自贸区开宗明义，7 月，国务院常务会议原则通过总体方案。9 月自贸区正式挂牌。在中央的支持下，上海自贸区全面提速。其背后有着深远的政策背景。 建立自贸区的紧迫性在“内忧外患” ，中国经济增速放缓，内部经济结构急需调整，外部贸易环境发生巨变，美国欲借助跨太平洋伙伴关系协议和跨大西洋贸易投资伙伴协定，重建全球治理格局。留给中国思考的
4、时间并不多，自贸区试点先行先试迫在眉睫。 而为什么是上海？商务部部长高虎城在自贸区挂牌仪式上直言，主要考虑三方面：一，上海有较好的基础。上海自由贸易试验区是由现有的 4 个海关特殊监管区组成的，具有良好的基础设施条件。这片区域已吸收各类投资企业 12000 家，其中世界 500 强企业投资了 230 个项目，2012 年进出口贸易额为 1130 亿美元。二，上海有较为成熟的监管制度和管理经验，2009 年，上海市设立综合保税区管理委员会，管理规范高效，有较多管理较高程度开放区域的经验，有助于下一步创新监管服务模式，3促进各类要素的自由流动。三，上海有较好的区位优势，地处长三角，拥有广阔的经济腹
5、地，通过发挥辐射效应，可以带动更大范围、更广区域的开放开发。 其实，之所以选择上海，还有非常关键的一点就是，3 月份李克强总理上海调研时，上海市长杨雄“没要政策要改革”的坚定态度。这与中央政府以开放促改革的思路不谋而合。 近几年，上海经济增速明显放缓，GDP 增速排名更是在全国垫底，这种尴尬让上海政府承受了不少压力，建立自贸区正是上海寻求突围的一个重要抓手。拒绝政策，直面改革，上海的气概和勇气令人拍手称快。 不得不说的故事：金改 深化金融领域的开放创新无疑令上海自贸区建设备受瞩目。在长达两个小时的情况说明会，围绕金融改革和创新的提问占到了 80%以上。 上海自贸区建设的一个核心内容就是金融改革
6、，特别是试点金融自由化。总体方案明确，在风险可控前提下，可在试验区内对人民币资本项目可兑换、金融市场利率市场化、人民币跨境使用等方面创造条件先行先试。这意味着，上海作为国际金融中心的地位以及人民币国际化的速度都将有大幅提升。 上海建设国际金融中心是个老话题，每年官方主办的陆家嘴论坛，人民币国际化、资本账户开放、全球金融治理等金融问题都是必谈话题。作为新兴市场金融中心建设的引领者，近年来，上海金融市场的广度和深度不断拓展。股票交易额位居全球第四，股票的市值位居全球第4七，黄金的现货交易量连续多年保持全球第一 不过，与纽约、伦敦等老牌金融中心相比，上海还是个追赶者，也存在着诸多的短板和不足。例如，
7、总部经济一直是上海力争的一块蛋糕，但上海市领导曾表示，在上海建设“四个中心”过程中一直有个困惑，在上海的跨国公司已有 400 多个，但绝大多数是行政性质的，最具价值的资金运作并不在上海。 其实，不少跨国公司也非常希望将目前设立在上海的总部升级为亚太区域总部，但由于外汇管制、专业金融服务等问题所限，管理层预计升级后无法良好发挥其资金管理职能，所以只能在新加坡另设一个总部实现资金管理职能。 深化金融改革是上海自贸区的一大使命，将在很多方面对上海建设国际金融中心起到巨大推动作用。不过，金融改革是个复杂的系统工程，牵一发而动全身，虽然市场普遍对自贸区金融领域的开放改革寄予厚望，但从目前官方披露的情况来
8、看，金融改革的空间很大，难度也很大。 据中国人民银行上海总部副主任、上海分行行长、外汇管理局上海分局局长张新透露，国务院批复的方案里涉及到金融改革创新主要是人民币资本项目可兑换、利率市场化、人民币的跨境使用及外汇管理体制改革四个方面，目前这四方面的政策都在制定中，至于将来具体哪一个条款怎么样推动，则会在风险可控的前提下，按照成熟一项推动一项的方式来予以推进。 自贸区金融改革步履艰难主要原因有二：一是没有共识，二是没有先例。全国人大常委、财经委副主任委员吴晓灵在 9 月 27 日参加 20135中国金融创新论坛时明确表示，她并不赞同在自贸区内把利率完全放开，外界不应对自贸区的金融领域寄予过多期待
9、。 重头戏：削藩 自贸区不仅是对外开放经济的试验区，更是政府职能转型的试验区。上海自贸区肩负五大使命，加快政府职能转变排在首位。 据商务部国际经贸关系司司长尹宗华介绍，在自贸区内，加快政府职能转变，主要是深化行政管理体制改革，改革创新政府管理方式，按照国际化、法治化的要求，积极探索建立与国际高标准投资和贸易规则体系相适应的行政管理体系，推进政府管理由注重事先审批转为注重事中、事后监管。 加快政府职能转变，上海自贸区最大的看点便是探索负面清单管理模式。之前，作为全球最大的外资吸收国，中国一直采取的是“正面清单”管理模式，即外资进入中国进行投资，具体能干什么要由政府说了算。并且正式投资前，还要走一
10、系列审批核准流程，不仅费时费力，还给权力寻租提供了空间。而如今，自贸区正在探索的“负面清单”管理模式则意味着政府职能的 180大转变。负面清单，相当于投资领域的“黑名单” ，清单里的不能干，清单外的“任我行” 。 据上海市政府副秘书长、自贸试验区管委会常务副主任戴海波介绍，此次负面清单是由上海市依据国家的法律法规和外商投资产业指导目录进行制定的， “按照国民经济行业分类，国民经济行业分类一共是 20类实际上一共是 18 个门类、89 个大类、419 个中类、1069 个小类。具体的管理措施是写到小类。一共是 190 条管理措施。所以相对于产业小类 1069 类来讲，大概有 17.8%的小类，有
11、特别的管理措施。 ” 6这意味，伴随着这份清单的公布，超过 80%的外商投资项目将由核准制改为备案制。这对政府事中、事后监管能力提出了严峻的考验。 对此，戴海波表示， “对于我们来讲还处于学习阶段，我们要学习国际上相对比较成熟的地区，对事中事后监管，借鉴一些比较成熟的做法，但是我们现在刚起步。 ” 其实就是一块试验田 建立自贸区，上海捷足先登，很多省市对此颇为羡慕。但其实，大家心里都很明白，自贸区是块甜点心，但更是块硬骨头。 中央提出“以开放促改革”的理念，将上海自贸区的建设与中国整个全球战略和外交战略联系在了一起，上海自贸区任重道远。 创造财富效应易，创造改革效应难。从中央到上海，自始都在强
12、调一点，上海自贸区是一项制度改革，而非优惠政策。改革效应恰恰是上海自贸区建设的重中之重。 真正意义上的“制度改革” ，对于习惯了以政策优惠刺激经济发展的地方政府而言，说起来容易，做起来难。当年，深圳建设经济特区的时候，邓小平像下达作战命令一样指示：“杀出一条血路” 。如今，上海自贸区，这个“特区中的特区”要想取得成功同样需要杀出一条血路。 其实，作为一个新生事物，自贸区的建设必然会遭遇到种种艰难险阻，能否突破重围，既取决于改革者的智慧和勇气，也同样取决于各方力量的支持与宽容。 上海自贸区就是个肩负着进一步扩展市场自由边界使命的改革试验田，既然是试验，那必然也内含着允许大胆创新、大胆试错的本意。
13、就7像戴海波所说，上海自贸区还只是个小学生，还只是刚刚开始。 祝福上海，祝福中国！ 上海自贸区情况说明会要点回顾： 自贸试验区对热钱监管方面，今后会采取一种什么样的思路？ 核心就是要防止短期资金、短期资本的大进大出，维护宏观金融稳定。但同时也应该充分地认识到正常的资金流动，尤其是中长期资本合理的流动，应该给予便利。 怎么防范利率市场化带来的金融风险？ 目前，自贸试验区内一共有 13 家商业银行、20 家支行，区内本外币存款的余额 1090 亿元，贷款余额 823 亿元。所以我们要改革的内容和对象还是有一个具体的空间，并不是大家想象的那么宽泛。 之前热议的在园区内可以享受 15%的税率优惠，这条
14、为什么没有出现？企业所得税按照 15%征收，不符合自贸区可复制、可推广原则。 对比成熟的东京、香港、新加坡而言，中国（上海）自由贸易试验区在吸引总部经济的优势是什么？ 通过例如探索负面清单管理模式这类制度创新、释放制度红利，扩大开放领域，激活市场活力，让更多的跨国公司更有信心到中国，到自贸区来投资办企业，开展经营活动。这可能是这次改革创新试验的一个最大优势。 三年后自贸试验区的政策会往哪个方向调整？ 自贸试验区有一个不断循序渐进、不断扩大开放、推进改革的进程，8三年以后，我们会有新的更进一步改革目标和任务，所以它不是只搞三年，而是不断深化、提高的过程。 自贸试验区构想宏大，但面积很小，怎么看待这个具体问题，最后是不是需要建立很多新的楼盘，或者说要不要把这个小区大幅度地扩大？28.78 平方公里，作为一个自贸试验区，我们可能在原有的产业规划的基础上，进一步根据新的要求，进行新的产业规划。总的思路要进一步扩大服务业发展的区域。同时为原有的仓储物流业的发展也留有广阔的空间。下一步， 总体方案也提出，根据试验的情况和需要，按一定的程序提出扩大试验的空间，逐步拓展实施范围。 负面清单是固定的还是动态的，会不断地做出一些调整吗？ 我们这次发布的负面清单，是 2013 年版。也可能今后会发布 2014年版、2015 年版。
