1、后危机时代发展我国技术出口的思考摘 要：随着金融危机的缓和，我国对外贸易恢复并取得了新的发展，但也遇到了前所未有的困难：出口产品低附加值、低技术含量引发的问题仍然困扰着企业；出口产品陷入了贸易摩擦的重围中，而且贸易摩擦越来越波及产业和制度领域。这种贸易大国而非贸易强国的尴尬局面促使我们必须彻底转变外贸发展方式，优化贸易结构，大力发展包括技术贸易在内的服务贸易，在继续引进先进技术的同时，积极促进技术和高新技术产品的出口，使我国对外贸易发展再跃上新的台阶。? 关键词：后危机时代；贸易摩擦；技术出口；贸易结构一、技术出口将是我国冲破贸易摩擦重围的重要路径? 后危机时代是指随着危机的逐渐缓和而进入相对
2、平稳期。但是由于固有的危机并没有或是不可能完全解决，而使世界经济等方面仍存在着很多的不确定性和不稳定性。随着国际金融危机的缓和，原本预期的中国企业面临的国际贸易保护压力却并没有减轻，反而呈现出愈演愈烈之势。据商务部透露，2010 年前 8 月，我国共遭遇来自 17 个国家或地区的贸易救济调查案 48 起，总涉案金额 64.8 亿美元。2010 年以来，美国已对我国产品发起 337 调查 13 起，较 2009 年全年增加 62.5%，且案件数量还在不断上升。除了上述措施外，还有其他针对中国产品的贸易保护措施。值得注意的是，这些贸易摩擦不仅来自欧美，还有相当一部分来自发展中国家，这表明针对中国产
3、品的贸易摩擦正从发达国家向发展中国家扩散论文代写。? 对形成这种局面的原因分析如下：? 一是金融危机发生后全球经济面临再调整，国际金融秩序也正在改变，贸易保护主义抬头，国际资本流动速度放缓，各国经济将面临一段较长的低增长期，各国更加注重内外均衡发展，通过结构调整寻求新的竞争优势。而我国经济得到恢复并保持着较高的增速，对外贸易持续大量顺差。2009 年我国贸易顺差为 1 960.7 亿美元，2010 年 15 月贸易顺差为 353.9 亿美元。因此，我国制造业产品出口很容易成为全球贸易保护主义的主要目标。? 二是随着越来越多的发展中国家融入经济全球化，参与国际分工，我国部分产业与发展中国家产业同
4、质性趋强，竞争面扩大。我国原来的劳动密集型产业优势正受到来自这些国家的挑战，有些产业竞争力相对在递减，在这些产品出口上，与一些发展中国家的竞争和贸易摩擦正在上升。不仅如此，金融危机过后，发达国家提出要重振制造业，一些国家还表示要通过扩大出口来减少国内贸易赤字，这使得我国的中高端产品面对发达国家的直接竞争，最典型的案例是 2010 年 9 月 16 日，欧盟委员会再次对我国数据卡发起反补贴调查，涉及金额约 41 亿美元。? 三是我国外贸出口增长仍未从根本上摆脱数量增加、规模扩张和粗放型的增长方式，出口的质量、结构和效益都有待于进一步提高。这主要体现在：出口产品层次较低；自主品牌产品出口较少；出口
5、价格不高，贸易条件有恶化的趋势。目前，中国对外贸易的增长方式主要还是依靠价格竞争和数量型扩张，并严重影响着中国贸易结构的优化。中国具有比较优势出口产业主要是：纺织、鞋类、皮革等劳动密集型产业，在国际分工中位于产业链条最低端。虽然近年来中国出口额中，机电、高新技术产品出口占较大比重，但仍然是低附加值环节，高新技术产品主要源自加工贸易。? 四是我国的贸易结构不平衡、不合理。长期以来，我国货物贸易、服务贸易和技术贸易三部分不能够同步发展，对外贸易仍然主要倚重货物贸易。虽然近几年我国服务贸易得到快速发展，在 20052009 年间，服务贸易进出口总额从?1 571 亿美元增长到 2 868 亿美元，增
6、长了约1.8 倍，年均增长 16.2%。我国服务出口的世界排名从 2005 年的第八位升至 2009 年的第五位。但是，我国服务贸易总体仍落后于货物贸易，服务出口额占对外贸易总出口额的比重维持在 9%左右，低于全球平均水平。而我国技术贸易发展更是落后，尤其是技术出口占我国对外贸易比重非常低，以许可贸易方式技术出口为例，2009 年专有权使用费和特许费出口仅有 4 亿美元，占当年服务贸易出口额的 0.3%；与其他国家相比，2007 年专有权使用费和特许费出口，美国为 286.1 亿美元，日本为232.2 亿美元，英国为 151.3 亿美元，而中国仅有 3.4 亿美元，数据是根据商务部服务贸易司网
7、站公布数据整理。与上述国家技术出口发展水平有很大差距，与我国贸易大国的身份极不相符。? 针对我国对外贸易发展遇到的问题，我们必须重新审视未来中国出口贸易的发展路径。 “十二五”外贸规划的核心是调结构、转变外贸增长方式，那么就应该更重视质的增长、进一步弱化数量指标。大力发展包括技术贸易在内的服务贸易，积极促进技术尤其是许可贸易方式技术出口，提高专利、专有技术和商标的专有权使用费和特许费占我国出口贸易的比重，使我国对外贸易发展出现质的转变，冲破国际贸易保护主义对我国产品的重围。? 二、技术出口的产业、贸易和收益效应：以发达国家为例? 1.技术出口的产业效应? 20 世纪 6070 年代以来，全球范
8、围内产业结构发生重要变化，出现了产业结构重心逐渐向信息产业和知识产业等所谓“第四产业”偏移的现象。与此相适应，发达国家的劳动和资本密集型产业逐渐被信息、知识和技术密集型产业所替代，制造业的产值和就业比重不断下降，服务业在国民经济中所占的比重和份额不断增大，呈现出产业结构高技术化、融合化、国际化和服务化的特征。以美国为例，美国制造业产值不断下降，其占 GDP 比重由二战后的 40下降到年的 13.9，就业比重从最高时的降至 2005 年的 10左右。由于其跨国公司将技术及其生产环节分包甚至完全退出生产，出现了“虚拟制造现象” ， 如耐克公司除最关键的气垫系统外全部由外部提供，阿迪达斯公司已将 9
9、5的制造环节转移至其他国家，通用电气明确提出要由制造公司转变为多元化的服务业公司。据美商务部统计，约有 2 500 家美国公司将生产和技术转移海外。在这场变革中，发达国家尤其是跨国公司的对外直接投资并伴随着技术转让推动着全球范围内产业结构的转变。? 20 世纪 80 年代后期，在日本经济持续快速发展、日元大幅升值的背景下，伴随着大量的技术转让，日本对外直接投资出现了前所未有的迅速发展。1990 年，日本对外直接投资额达到 505 亿美元，占世界对外直接投资总额的 21.6%。日本对外直接投资的目的呈现出多样性，例如，扩大对外贸易、建立国际生产和销售网、获得或者利用东道国廉价的资源和生产要素、向
10、第三国出口和向日本返销等。其中建立国际生产销售网成为新的重要的投资目的。日本为了适应其产业结构调整的需要，把生产低附加值产品和劳动密集型、资源消耗型产业和技术转移到其他国家特别是发展中国家，在国内集中进行高附加值产品、高新技术产品的生产和研发，最终实现有利于日本的国际分工体系1 。2.技术出口对贸易结构的改善? 20 世纪 7080 年代以来，发达国家开始进行贸易结构的调整，普遍重视技术转让和技术产品出口贸易。发达国家贸易结构调整的基本特点：一是技术出口速度加快，二是技术出口中高技术出口，包括高技术产品和高技术服务出口比例不断提高。早在 20 世纪 70 年代，发达国家的出口贸易结构就开始向技
11、术出口方向发展。到了 80 年代中期，随着高技术产业的发展，主要发达国家均加快了技术出口步伐。例如，1975 年，美国的技术出口额 430 亿美元，法国 19.6 亿美元，德国 30.8 亿美元，英国 49.3 亿美元，日本 22.4 亿美元；到 1985 年分别为，美国 655 亿美元，法国 50.9 亿美元，德国 50.4 亿美元，英国 96.8 亿美元，日本 98.2 亿美元；而到了 1993 年，美国已达到 2 039.8 亿美元，法国 165 亿美元，德国 156 亿美元，日本 360 亿美元。其中，19751985 年间，主要工业发达国家技术出口额平均增长 73.1，而 19851
12、993 年间，其技术出口额的平均增长速度达到 206.52 ，直到现在，发达国家的技术出口仍占世界技术出口额的 80%以上。?3.技术出口企业的收益效应? 转让技术会给技术转让一方带来许多利益：其一，会带来可观的回报收入，甚至是高于转让方本身的正常收益率。其二，使转让方企业能够保持自身的市场份额和市场竞争力。其三，通过技术转让扩展该企业的业务开展到不够完善的国家和市场，由于多样化和全部的效应可以降低整体风险。其四，通过向不发达国家或地区技术转让，可以使转让方能够取得或保持一个较高的业务增值率。其五，转让方能够利用接受方国家的资本市场，从而使所获得资金来源的成本更低些，渠道更加多样化。? 我们用
13、著名的“戈登增长模式” ，即股票评估模式来解释技术转让给企业带来的收益。公司的股票价值（P）等于该股票的预期股息收益（D?1）与投资人所要求达到的收益率（k）和股息增值率（g）之差的比值，完整的公式为：P=D?1/（kg） 。以上所有关于技术转让能够带来以下五个好处：其一，有助于增加 P 的价值，即转让方企业的股票价值，进而增加了股票持有人的财富价值。例如在转让方企业取得较好的收益后，将能够支付更多的股息，而且本身业务也得到更快速的增长。这些都会有助于取得更高的股票价值。其二，技术转让实质上是一种防御作用，可以阻止 D?1 和 g 在企业经营中下降，进而可以阻止该公司股票价值 P 的下降。其三
14、，即降低风险或多样化使得投资人降低所要求达到的收益率 k，这也将导致公司股票价值 P 的升高。其四，即通过增加 g 值而增加 P 值。其五，通过降低 k 值来增加 P 值（由于资金来源的多样化） ，或者通过增加股票预期股息收益 D?1 值，来增加公司股票价值 P（由于较低的融资成本） 。因此，当一个企业发现技术转让将利大于弊，或是收益大于成本时会积极地利用其掌握的技术参与到向不发达国家或地区的技术转让中去3 。三、我国技术出口发展特点我国技术出口是指从中华人民共和国境内向中华人民共和国境外，通过贸易、投资或者经济技术合作方式转移技术的行为。包括：专利权转让、专利权实施许可、专有技术转让、商标使
15、用许可授权、计算机软件许可，以及技术咨询和技术服务等。主要贸易方式有：许可贸易、技术咨询与技术服务、加工贸易、国际直接投资以及高新技术产品和设备出口等。其中，许可贸易是技术贸易最基本形式，主要围绕着专有权利使用和特许经营。与技术引进不同，我国技术出口起步较晚，可以说是从改革开放后才开始发展。从 19802010 年 30 年间，我国技术出口经历了从探索阶段到较快发展阶段。? 1.我国技术出口的三个发展阶段? 第一阶段（19801985 年）是探索阶段，其特点主要是：无计划、自发地进行。出口主要以新技术、新工艺等软件技术为主；以工业发达国家为主要出口国；国家没有明确的归口管理部门、管理法规及相应
16、鼓励、扶植政策；技术出口额很小，成交金额每年约 1 000 万美元。? 第二阶段（19861995 年）是初步发展阶段，其主要特点是：确定了归口管理部门、技术出口政策、审批权限和程序。这一阶段开始了有组织、有管理的技术出口工作，出口金额和品种逐年增加，以技术出口带动成套设备出口的项目增加，出口国别地区扩大到了发展中国家。? 第三阶段（1996 年现在）是快速发展阶段，这一阶段，我国技术出口贸易发展很快，特别是 1999 年开始实施的科技兴贸战略，使我国高新技术产业迅速得到发展起来，高新技术产品出口逐渐成为外贸出口新的生力军。这期间，技术咨询和许可贸易等也得到一定发展。据商务部统计，1997 年
17、我国出口获得的专有权利使用费和特许费只有 5 500 万美元，技术咨询费 3.46 亿美元，到 2009 年，这两项金额分别是 4 亿美元和 186 亿美元，是 1997 年的 7.27 倍和 53.76 倍。? 2.当前我国技术出口的主要特点? （1）我国技术出口发展时间短，贸易格局不合理。近些年来，我国高新技术发展迅速成为技术出口的主力，咨询服务有较快增长，在技术出口中的比重持续上升。相比之下，我国许可贸易方式的专有权利使用费和许可费虽有增长，但在技术出口和整个服务贸易中的比重却变化不大。例如，自 19972009 年 13 年间，我国专有权利使用费和许可费占全部服务贸易比重有 6 年是
18、0.2%、有 6 年是 0.3%，还有 1 年是 0.4%，基本没有改善。数据是根据商务部服务贸易司公布统计数据计算而得。2009 年，我国专有权利使用费和特许费出口 4 亿美元，占全部服务贸易出口额的 0.3%；进口 111 亿美元，占服务贸易进口额的 7%，逆差 107 亿美元，成为我国仅次于运输服务的第二大服务贸易逆差行业。? （2）总的来说，我国技术出口有相当一部分来自外资企业，尤其是我国高新技术产品出口，外资企业出口额远高于国有企业和民营企业。例如，2010 年上半年我国高新技术产品出口中，外资企业的出口金额为1 814.6 亿美元，占总额的 83.5%；国有企业的出口额为 152.
19、5 亿美元，占总额为 7.0%。外资企业的出口额远高于国有企业和其他企业之和，是技术出口的主要主体（如表 1 所示） 。表 12010 年上半年高新技术产品进出口情况 数据来源：根据商务部产业司数据整理而得。（3）我国技术出口市场比较集中，主要依赖中国香港、美国和欧盟。中国香港仍为我国技术许可和服务许可的第一大出口市场，其次为美国和欧盟，三者合计约占我国专有权利使用和许可服务出口总额的 70%以上。美国、欧盟和日本是专有权利使用和许可服务逆差的主要来源地；咨询服务出口主要集中在中国香港、美国和欧盟这三个国家或地区，合计占咨询服务出口总额的 70%以上。欧盟和日本仍为我国咨询服务的前两大进口来源
20、地，而中国香港超过美国，成为第三大进口来源地。三者合计约占我国咨询服务进口总额的 1/3。我国与中国香港地区、美国的咨询服务贸易均呈顺差状态，而咨询服务贸易逆差主要来自欧盟、日本和韩国。（4）进料加工贸易、来料加工装配贸易是高新技术产品出口的主要方式。我国高新技术产品出口方式主要依靠加工贸易、一般贸易和其他贸易几种方式。2010 年上半年，按加工贸易方式出口的高新技术产品金额为 1 725.0 亿美元，占全部高新技术产品出口额的 79.3%，一般贸易金额为 321.9 亿美元，占比为 14.8。其中，进料加工贸易和来料加工装配贸易金额为?1 517.4 亿美元和 207.6 亿美元，分别占同期
21、高新技术产品出口额的 69.8%和 9.5%。可见，加工贸易是目前我国高新技术产品出口的主要方式（如表 2 所示） 。? 四、发展技术出口的政策性建议? 1.技术出口存在的问题? 从以上数据分析中我们可以看出，我国技术出口发展很弱，主要表现在：专有权许可费占比过小，以加工贸易方式出口额占比过大；技术出口主体仍以外资企业为主，国有企业、民营企业和集体企业等技术出口规模较小；技术出口市场比较单一，忽视了对发展中国家市场的开拓，没有发挥我国成熟产业和技术对发展中国家的比较优势。笔者认为造成这种情况的主要原因有：首先，科技成果转化率低，影响技术出口的来源。一直以来，我国科技水平综合实力不断提高，但是生
22、产水平却相对滞后，原因是我国科技成果转化为现实生产力的能力比较低。据汤姆森路透最新预测， “中国将是明年世界上公布专利数量最多的国家” ，但中国科技成果转化率仅有 8%左右，远远低于发达国家 50%左右的水平，这说明我国的科技资源存在着巨大的闲置和浪费。其次，技术创新不足，许多技术发明真正价值不高，影响出口技术在国际市场上的竞争力。再次，贸易惯性，过度依赖劳动密集型加工贸易方式。尽管我国技术出口总额中高新技术产品所占比重在迅速增加，但大多只是专业化于其中的劳动密集型加工环节，这种局面严重制约贸易结构的优化。最后，也是最重要的原因是我们对技术出口贸易的认识不足。长期以来，我们对技术贸易缺乏全面完整的统计制度和有效地手段，使得对技术出口缺少全面和及时的了解。我们也出台一些鼓励成熟技术和含有技术的机械设备出口的优惠政策，但优惠政策宣传不到位，对企业不能起到很好的政策鼓励和引导作用。对技术贸易人才培养缺乏长远的战略目标和科学的专业培养方式。此外，人们对技术转让中的知识产权保护普遍认识不足。
