1、试论 BT 模式中政府建设审批手续办理的法律问题论文摘要 目前国内对政府部门如何为 BT 项目办理各类建设审批手续尚无统一的法律、法规规定，本文从 BT 项目公司的法律定位分析入手，阐述了 BT 模式中建设审批手续的办理主体、前置程序及应以何方名义办理等法律问题。论文关键词 BT 模式 项目公司 政府建设审批随着我国经济的发展，BT 模式作为一种新型融资建设模式被越来越多的工程项目所采用，但目前我国尚没有统一的法律规定采用 BT 模式的建设项目如何办理建设审批手续，一定程度上影响了 BT 模式的健康有序发展。本文从 BT 项目公司的法律定位分析入手，力求找到一般工程建设模式与 BT 模式的契合
2、点，理清 BT 项目操作过程中的报批报建问题，为政府办理 BT 模式建设审批手续提供法律依据。一、BT 模式简述目前国内所称的 BT 模式即建设移交模式，BT 是 Build Transfer 的缩写，是指由政府或其授权单位作为项目回购人，经过招标或其他程序选择拟建基础设施或公用事业项目的项目投资人，由投资人组建项目公司具体负责项目的投融资、建设等工作，项目建成后向回购人移交 BT 项目，回购人按合同约定支付回购款项的一种项目融资建设模式。在 BT 模式中，政府或其授权单位，即与投资人签订 BT 投融资建设合同并按该合同约定支付回购款的一方称为项目回购人；而回购人通过招标或其他程序选择的，并与
3、其签订 BT 投融资建设合同、要求其承担项目的资金筹措、建设、管理等责任的一方称为项目投资人；项目投资人为了筹集项目建设资金、建设和管理 BT 项目而在项目所在地设立的公司称为 BT 项目公司。二、BT 项目公司的法律定位作为 BT 项目实际运作中的重要主体之一的 BT 项目公司是投资人依据 BT 项目合同成立的、具体从事项目融资、建设和管理等工作职责的企业法人。成立项目公司进行项目建设并非 BT 模式所独有，一般工程建设模式下也同样采用，根据原国家计委 1996 年 1 月发布了关于实行建设法人公司责任制的暂行规定 （计建设1996673 号）规定，国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段
4、必须组建项目法人，项目法人可按公司法的规定设立有限责任公司和股份有限公司等形式，并由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施等实行全过程负责。项目法人责任制是基建项目的一项基本制度，在 BT 模式建设项目中，BT 项目公司的职能正是上述制度中规定的项目法人的职能，BT 项目公司也是依据上述制度的规定而成立的，因此，BT 项目公司契合我国现有项目法人制度的规定。BT 项目公司是 BT 模式发展中出现的新生事物，目前业界关于 BT 项目公司的法律地位存在着争议，并因此影响了政府建设手续的办理。笔者认为，BT 项目公司是项目的建设单位，但不是项目业主。 “项目业主”是确定项目权属的概念，即建设项目建
5、成后的项目所有者。在 BT 项目中，BT 项目公司在完成项目建设后，即将项目移交给回购人，由回购人办理项目的产权登记并使用项目，回购人才是项目的所有权人，BT 项目公司不是项目的所有权人，因此 BT 项目公司不具有项目业主的法律地位。虽然 BT 项目公司不是项目业主，但 BT 项目公司却是项目建设单位， “建设单位”是一个确定工程建设管理职责划分的概念，依据中华人民共和国建筑法的规定，按照工程建设参与主体的职责分为建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位等主体，其中建设单位是关键主体，其他参加工程建设的所有单位都是围绕建设单位进行工作的。虽然“项目业主”和“建设单位”在多数情况下指向同
6、一主体，但两者并不必然相同，两概念具有不同的内涵和外延。在 BT 模式建设的项目中，BT项目最终由回购人向项目投资人支付约定的合同价款，即 BT 项目最终是由回购人投资建设，但项目移交回购之前，项目公司承担着投融资以及建设的职责，BT 项目公司以自己的名义直接参与项目的建设和管理，如直接同设计单位、施工单位、材料设备供应商等项目建设参与主体签订合同，承担项目建设过程中的项目风险。由此可见，BT 项目公司实际已经履行了全部或部分建设单位的职责，因此 BT 项目公司是建筑法规定的建设单位。BT 项目公司是建设单位，并不因此否定回购人成为建设单位的可能，在相当多的 BT 模式建设项目中，回购人承担着
7、项目立项、可行性研究等项目前期工作，有的还承担项目建设过程中管理勘察单位、监理单位等建设单位职责。但回购人到底多大程度上承担建设单位职责，在不同的项目中的实际操作不同，业界目前也无统一认识。但不论回购人承担多少建设单位职责，只要回购人承担了建设单位的职责，就应当作为建设项目的建设单位，这种情况下，该 BT 项目将存在两个建设单位，即回购人与 BT 项目公司同时作为 BT 项目的建设单位。综上所述，BT 项目公司在 BT 项目是项目的建设单位，对于回购人也承担部分建设单位职责的情况，则由回购人与 BT 项目公司共同作为项目的建设单位。三、BT 项目建设审批的操作实务关于建设审批手续，目前我国的法
8、律针对一般工程项目建设模式进行了规定，如依据中华人民共和国城乡规划法 、 中华人民共和国环境影响评价法 、 中华人民共和国建筑法等法律法规的规定，建设单位应在项目建设过程中办理建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、环境影响评价、施工许可证等项目建设前期手续以及项目建设过程中的报批报建手续。BT 模式作为建设项目的一种模式，也需要办理各类建设审批手续，但 BT 模式下的建设审批手续有其自身的特点及复杂性。（一）采用 BT 模式应获得政府的前置审批一般工程项目建设模式下，项目业主即是项目建设单位，因此，建设项目完成项目立项即可开展项目建设工作。但在 BT 模式下，若只进行建设项目的立项而没有获得
9、项目采用 BT 模式建设的政府批准，则 BT 项目公司作为建设单位的法律地位就没有得到政府机关的确认，就会影响后续建设审批手续的办理，在实务操作过程中已经产生了许多新问题，为了规范 BT 项目的顺利操作，采用 BT 模式项目应当就这一特殊模式的采用获得政府批准，且该批准与传统的项目立项审批是不同的。 采用 BT 模式的审批在国家层面没有法律规定，但全国部分地区出台的地方规范性文件对此进行了规定，其中就如何办理 BT 模式审批规定的审批方式主要有三种：第一种，采用 BT 模式建设的审批与项目审批一同进行，如重庆市人民政府关于加强和规范政府投资项目 BT 融资建设管理的通知规定对于拟实行 BT 模
10、式的项目，项目业主在可行性研究报告中要专章编制 BT 融资建设方案一并报批；第二种，项目批准后单独申请采用 BT 模式建设，如广东省水利建设工程试行 BT 模式的指导意见规定“建设项目立项（或取得同意建设的相应文件）后，项目法人编制BT 融资建设方案 ，由项目主管水行政主管部门会同发展改革部门和财政部门提出审查意见后，报所属地方政府审批；第三种，根据项目具体情况选择合适的申请方式，如中山市政府投资项目 BT 融资管理暂行办法第十条、第十一条规定的 BT 项目审批程序：拟实行 BT 融资建设的项目由项目业主委托具有相应资质的咨询机构编制 BT 融资实施方案，该方案可在可行性批复后专项向市发展和改
11、革局申报，也可以与可行性研究报告一并申报，经市发展和改革局联合市财政、建设等多个部门联合评审后，报请市政府批准实施。上述三种操作方式各有优劣，第一种方式是将项目审批与采用 BT 模式建设审批合并进行，顺应目前简化行政审批程序的形势，但无法解决有的项目是已获得立项后决定改变原有建设模式而采用 BT 模式建设的情形。第二种和第三种方式都可以将 BT 模式建设的审批与项目审批分开进行，这两种方式是考虑到 BT 模式建设的审批与项目审批的审批侧重点不同，避免不符合 BT 适用条件的项目采用 BT 模式建设；但第二种与第三种之间有一定差异，第三种方式考虑了项目进行的具体阶段，若项目本身已经通过政府部门的
12、审批后考虑采用 BT 模式建设的，则 BT 融资 BT 融资实施方案与可行性研究报告一并申报。相比之下，第三种方式更符合项目的具体运作。（二）BT 模式中建设审批手续的办理BT 模式过程中建设审批手续的办理也有其特殊性。首先，建设审批手续办理主体多样性。在一般工程项目建设模式下，依据现行法律、法规的规定，建设过程中的审批手续由建设单位负责，而 BT 模式下，回购人和项目公司可能都承担了部分建设单位的职责，这就需要确定由谁负责审批手续的办理。笔者认为，在有 BT 模式建设管理规定或办法的城市或地区，可依据该规定办理，如长春市政府投资城市基础设施建设工程 BT 模式融资建设管理若干规定（试行） 中
13、规定，项目公司“依据政府授权、特许协议等相关文件办理工程规划许可、土地预审、工程环境影响评价批复、项目建议书和可行性研究报告批复等项目前期手续” ，此外，该规定还对于项目业主的工作职责以及 BT 工程报建和施工许可证办理的具体要求都进行了一定规定。又如中山市政府投资项目 BT 融资管理暂行办法规定项目业主办理项目用地、规划、环评等前期手续，而投资人负责办理概算批复完成之后至项目竣工验收完成期间的预算编审、规划许可、规划验线、施工报建、消防报建等各项报批手续。若采用 BT模式建设的项目所在地区没有 BT 模式建设管理规定或类似规范性文件的，笔者认为，对回购人不承担建设单位职责的情况，应当由 BT
14、 项目公司负责办理相关审批手续，对回购人承担建设单位职责的情况，BT 项目公司或回购人单独或共同办理审批手续均不违反现行法律法规的规定，政府部门均应受理，回购人或投资人双方也可以在 BT 项目合同中约定双方办理报批报建手续的分工并按约定执行。其次，审批手续以谁的名义办理。一般工程建设建设模式下，依据现行法律、法规的规定，报批报建手续一般以建设单位名义办理，按照此规定，在 BT 模式下，若回购人和项目公司同为 BT 项目的建设单位，则应以双方共同名义去申请办理。如 BT 项目过程中办理建设用地规划许可证时的“建设单位”的填写主要依据 BT 项目的立项文件中填写的“建设单位” ，而在 BT 项目的
15、实务操作中，回购人负责项目确定阶段的工作，即项目立项手续由回购人办理，则该阶段行使建设单位名义职权的是回购人，因此建设用地规划许可证以回购人的名义办理，而后续报批手续如建设工程规划许可证、施工许可证等则以回购人和项目公司共同为建设单位来办理。总的来说，关于 BT 模式下报批报建手续办理过程中的有关事宜，回购人应尽量在 BT 项目立项申请文件中事先书面描述清楚，理清回购人和项目公司在 BT 项目建设过程中的建设单位职责分工，经政府有关部门同意后，按批准后的项目立项文件办理 BT 项目建设过程中的报批报建手续，可避免项目建设过程中报批报建手续办理的障碍和困难，以保障 BT 项目的顺利运行。以上是笔者多年 BT 法律服务实践的研究与体会，供相关单位在操作BT 模式时参考。
