1、试论我国遭受“合规性”贸易壁垒的现状与对策【论文摘要】随着全球关税水平的大幅降低和传统非关税壁垒日渐受到 WTO 规则的约束，新贸易保护主义越来越多的使用更具隐蔽性的“合规性”贸易壁垒，以阻挡外国产品进入本国市场。作为全球最大的出口国，我国当前正遭遇大量的“合规性”贸易壁垒，并已对我国的国际贸易带来了巨大影响。为此，我国应充分重视对“合规性”贸易壁垒的研究，加快企业技术创新，加强国际合作，通过多种途径规避“合规性”贸易壁垒，促进我国对外贸易的健康发展。 【论文关键词】 “合规性”贸易壁垒；影响；对策 近年来，我国的出口贸易持续高速增长，并已经成为全世界最大的出口国。我国产品的大量出口对一些国家
2、的企业及其相关产业产生了较大的竞争压力，使得越来越多国家对我国采取各种“合规性”贸易壁垒，以限制中国产品的准入，保护本国产品免受冲击。然而，由于频繁大量的遭遇 “合规性”贸易壁垒，已经使我国的出口贸易已经受到严重的影响与冲击，一些依赖出口的制造企业纷纷陷入经营危机，甚至停产倒闭。一、 “合规性”贸易壁垒概述 贸易壁垒，又称贸易障碍。对国外国间商品劳务交换所设置的人为限制，主要是指导一国对外国商品劳务进口所实行的各种限制措施。一般分关税壁垒和非关税壁垒两类。就广义而言，凡使正常贸易受到阻碍，市场竞争机制作用受到干扰的各种人为措施，均属贸易壁垒的范畴。如进口税或起同等作用的其他捐税；商品流通的各种
3、数量限制；在生产者之间、购买者之间或使用者之间实行的各种歧视措施或做法；国家给予的各种补贴或强加的各种特殊负担；以及为划分市场范围或谋取额外利润而实行的各种限制性做法等等。 所谓“合规性”贸易壁垒，是指那些在名义上符合或不违背 WTO 的有关规则，以维护公平贸易、保护环境、保护人类及动植物健康为依据，但实质上保护了本国产业和市场的贸易壁垒，包括反倾销、反补贴、保障措施和技术性贸易壁垒、 “绿色壁垒”等。 “合规性”贸易壁垒的含义可以从以下几个方面进行理解：（1） “合规性”贸易壁垒在名义上是合规的，也就是在 WTO 框架下所允许的；（2） “合规性”贸易壁垒必须要满足一定的实施条件：根据 WT
4、O 的相关规定，在满足一定的实施条件的前提下，才可以实施；（3） “合规性”贸易壁垒本质上起到保护本国产业和市场的作用。 从上述分析可以得出， “合规性”贸易壁垒本质是 WTO 赋予缔约国抵制不公平贸易行为、保护本国产业免受进口产品冲击、报护国家安全和环境的合法手段。但大量甚至过分使用反倾销、反补贴、保障措施和技术性贸易壁垒、 “绿色壁垒”等“合规性”贸易壁垒，则违背了贸易自由化的原则，这不仅会给贸易国带来沉重的经济打击，而且将会严重阻碍国际贸易的健康发展。 二、我国遭受“合规性”贸易壁垒的现状 作为世界范围内最大的商品出口国，中国已经成为许多国家的主要贸易伙伴，并在世界经济中扮演着越来越重要
5、的角色。同时，中国目前也深受“合规性”贸易壁垒的攻击，并已成为全球贸易摩擦最大受害国。（一）我国持续多年成为遭受“两反一保”数量最多的国家 “两反一保”是 WTO 规则项下的三大贸易救济措施，即倾销与反倾销、补贴与反补贴、保障措施和特别保障措施，它是世贸组织允许的由成员方为保护国内同类产品产业免遭进口产品造成损害而采取的限制进口的政府行为。世界银行发布的最新报告显示，2010 年中国出口商品共遭受国外 66 起“两反一保”调查，涉案总金额为 71.4 亿美元。其中，反倾销案件 43 起、反补贴案件 6 起、保障措施案件 16 起、特保案件 1起。尽管中国出口总量还不到全球的 10%，但全球 4
6、7%新发起的贸易救济调查和 82%已完成的案件都针对中国。截至 2010 年，中国已经连续 16 年成为遭遇反倾销调查最多的 WTO 成员国，连续 5 年成为反补贴调查最多的 WTO 成员国。 （二）来自发展中国家的“合规性”贸易壁垒激增 美国和欧盟作为我国的主要贸易伙伴，多年来始终存在较多贸易摩擦。然而近几年，来自发展中国家的“两反一保”等合规性贸易壁垒陆续登场，并在数量上大大超出了发达国家。以 2009 年为例，2009 年在我国所遭受的 116 起贸易救济调查，有 78%是来自发展中国家。其中，在纺织品贸易的 19 起救济调查案件中，15 起来自发展中国家；在 20 起涉华保障措施和 7
7、 起特保措施中，除了一起特保措施是由美国发起外，其余全部是由印度（9 起一般性保障措施，5 起特保措施） 、阿根廷（5 起保障措施） 、俄罗斯（1 起） 、菲律宾（1 起） 、土耳其（1 起）等发展中国家发起。 （三）遭受“合规性”贸易壁垒的产品范围较为集中 从涉案产品来看，我国遭受“合规性”贸易壁垒的新产品范围越来越多的集中在部分附加值较高的机电产品和冶金产品，例如 SDH 光传输设备、货物扫描系统、各种板材、管材等 3 而不再仅仅是鞋类、织物等传统产品。以 2009 年为例，2009 年国外对华共启动的 116 起贸易救济案件，主要涉及纺织、轻工、冶金、机械、化工等 11 个行业。其中，涉
8、及钢铁产品的案件数居首位，为 22 起，占比 19.0%，与石化产品并列首位；居第三位的是纺织，为 19 起，占比 16.4%；涉及上述 3 个行业的案件总数比例达到 54.3%。 （四）遭受的技术性壁垒与绿色壁垒越来越多 随着国外有关健康、环保、节能等贸易壁垒的加强，中国企业遭受的遭受的技术性壁垒与绿色壁垒也越来越多。从国家质检总局公布的“2010 年国外技术性贸易措施对中国出口企业影响”调查结果来看，2010 年有 31.74%的出口企业受到国外技术性贸易措施不同程度的影响；全年出口贸易直接损失 582.41 亿美元，占同期出口额的 3.69%；企业新增成本 243.91 亿美元。影响我国
9、工业品出口的技术性贸易措施类型集中在技术标准要求、认证要求、有毒有害物质限量要求、包装及材料的要求、环保要求 5 个方面。影响农产品出口的技术性贸易措施类型集中在食品中农兽药残留要求、重金属等有害物质限量要求、微生物指标要求、加工厂、仓库注册要求以及食品添加剂要求 5 个方面。 三、我国应对“合规性”贸易壁垒的对策 随着我国出口贸易额的突飞猛进，日后我国将面临更大的贸易保护压力。为此，如何应对上述“合规性”贸易壁垒一直以来都倍受我国政府和学者所关注，制定完备的应对贸易保护策略已是刻不容缓。 （一）加强对对“合规性”贸易壁垒的研究 我国是一个拥有 13 亿人口的发展中国家，就业压力大的矛盾将长期
10、存在。通过发展对外贸易促进经济发展、增加就业，是我国长期坚持的方针。为此，我们必须清醒地认识到贸易壁垒对我国造成的严重影响，针对目前我国企业对“合规性”贸易壁垒辨识、防范和应对能力较弱的现状，要加大“合规性”贸易壁垒知识普及的力度，提高我国企业甄别和防范贸易壁垒的能力。企业要广泛利用互联网等现代媒介手段，及时了解我国政府机构发布的贸易壁垒预警信息，加强对进口国经贸政策的调研，将应对贸易壁垒工作纳入企业风险管理战略中，政府要鼓励企业向政府部门反映贸易壁垒信息，将对我国主要出口市场的“合规性”贸易壁垒进行搜集与分析研究，以制定相关应对政策。 （二）鼓励企业进行自主创新 作为发展中国家，我国企业技术
11、创新能力较差，出口产品的技术含量低，出口产品结构以附加值低的劳动密集型产品为主，而附加值较高的技术资本密集型产品出口则占次要地位。这导致近年来我国遭受的“合规性”贸易壁垒中技术壁垒高居首位，被认为是继汇率之后企业在出口中遇到的主要障碍。为此，我国应加快建设产学研相结合的技术创新体系，政府要充分发挥战略导向和服务作用，在国家战略与政策层面方面支持与鼓励企业进行自主创新，加快建立以保护知识产权为核心的激励体制框架，建立和完善创业风险投资，加大科研资金投入和促进新技术的产业化，以提高出口产品的技术含量和产品质量、满足国际市场的需求，最终在激烈的国际竞争中掌握主动权。 （三）加强自由贸易区区域合作的深
12、度与广度 建立自由贸易区是规避“合规性”贸易壁垒的有效途径。这是因为，自由贸易区有比 WTO 多边贸易体制更高水平的开放程度，贸易区的成员国之间必须相互取消 90%以上的关税和非关税壁垒，并消除绝大多数服务部门的市场准入限制，实现投资自由化。目前，我国已全球 29 个国家和地区建设了 13 个自由贸易区，涵盖 2008 年我国外贸总额的四分之一以上。今后我国仍需大力加强区域合作，以应对日益严峻的国际贸易形势。一方面要进一步强化与已建成自由贸易区的贸易伙伴的经贸合作以及参与国际事务的更深入合作；另一方面要进一步拓宽自由贸易区合作范围，并积极谋求与更多的发达国家建立自由贸易合作伙伴关系，避免出口过
13、分集中于几个国家，以规避贸易壁垒。 （四）大力推进产业结构调整与升级 虽然中国的对外贸易规模较大，但在产业链上却处于低端位置，中国出口的商品大都为高能耗、依赖原材料、简单加工的劳动密集型和资源密集型低附加值产品，这种出口产品结构是我国频繁遭受发达国家的技术壁垒和绿色壁垒的主要因素之一。因此，我国应大力推进经济结构调整和产业结构升级，加速转变我国以低附加值产品为主的对外贸易产品结构，提高我国产品质量，以规避技术壁垒和绿色壁垒。中国应进一步优化技术创新与推广的政策环境，增加资金投入，重视企业在技术创新上的主体地位，鼓励企业积极自主创新，推动建立以企业为主体、产学研相结合的技术创新与成果转化体系，不断开发绿色产品和高附加值产品， 冲破国际技术与绿色壁垒，为我国产品争取更广阔的国际市场空间。 综上所述， “合规性”贸易壁垒已经严重的影响了我国的对外贸易发展，并呈现出持续加剧趋势。为此，我国积极探索多种途径，对内加快技术进步，对外加强国际交流与合作，最大可能的规避与消除贸易壁垒，促进我国经济发展。
