1、物流产业标准与产业升级的关联性的实证探讨一、引言随着经济全球化进程的加快和信息技术的迅猛发展，物流产业在全球范围内不断为整个社会带来惊人利润，物流产业竞争力已成为经济全球化背景下反映各国综合国力的重要标志。作为高级投入要素，物流服务业发展能极大地促进其他产业特别是制造业生产效率的提升，为我国从“制造大国”向“制造强国”转变提供动力。但是，目前我国物流产业的发展还存在许多瓶颈。(1)物流系统效率低，物流成本高。(2)物流系统各环节的衔接较差，运转效率不高。(3)物流基础设施的配套性、兼容性差，物流技术装备水平低。不仅落后于欧美发达国家，而且与印度等发展中国家相比也有较大的差距。(4)标准化建设滞
2、后，主要表现在缺乏有关的标准及规章制度上，同时在推行标准方面也缺乏必要的力度。(5)物流业管理体制和机制存在障碍。物流业涉及交通运输、经贸、城市管理、公安、税务、海关、商品检验检疫等多个部门，由于经济利益部门化和地区化弊端的存在，导致我国在物流管理体制和机制上的协调能力较差。在上述五个问题中除了(4)之外，其实其他方面的问题也都与物流标准有关。正是物流标准化工作落后，物流标准建设跟不上物流产业的发展速度，才导致了物流产业基础设施兼容性差、技术水平低、各环节的衔接较差、物流系统运营效率低等连锁反应。另外，无论是管理方面的协调能力还是市场方面的交易壁垒，物流标准都可能是其中的影响要素之一，因此“物
3、流业管理体制和机制方面存在障碍”也与物流标准有关。总而言之，物流在宏观层面上是跨地区、跨行业的运作系统，标准化程度的高低不仅关系到各种物流功能、要素之间的有效衔接和协调发展，也在很大程度上影响着全社会物流效率的提高，现代物流业的高度综合性、系统性决定了标准化是产业发展的重要基础。在微观层面上，物流标准是保证物流各个环节协调运行、实现物流系统与其他系统技术上良好衔接的重要支撑条件。因此，只有实现了物流标准化，才能有效地实施物流系统的科学管理，促进物流系统与其他系统以及国际系统的衔接，有效地降低物流费用，提高物流系统的经济效益和社会效益，进而提升物流产业的竞争力。产业升级是提升产业竞争力的有效手段
4、，在知识经济和经济全球化时代，标准尤其是技术标准已经成为引领产业升级的一种新模式。通常情况下，尚未形成标准的技术创新，影响的只是一个或若干个企业，而标准影响的则是一个产业，甚至是一个国家的竞争力。标准问题也是物流产业发展的核心问题之一，因此，加快我国物流产业标准的制定是促进物流产业升级、提升其竞争力的当务之急。本文在理论分析物流产业标准对产业升级作用机理的基础上，通过对我国 20012010 年物流产业标准与产业升级的相关数据进行考察，尝试从以下四个方面来剖析两者的相关性：(1)物流产业标准与产业升级之间是否存在相关关系？(2)哪些物流标准最能有效地促进中国物流产业的升级？(3)不同物流部门的
5、标准对物流产业升级的作用是否存在差异？(4)在诸多细分部门中，哪些部门的产业升级受物流标准的影响最大？通过对上述问题的解答，希望能对中国物流产业标准化政策的制定及中国物流产业的发展规划提供经验支持。二、文献回顾Porter(1990)根据生产要素对产业竞争优势的重要性将其分为两类：一类是初级生产要素，包括天然资源、气候、地理位置、非技术与半技术人力、融资等；另一类是高级生产要素，包括现代化通信的基础设施、高等教育人才、各大学研究所等。并且认为，产业发展一般要经历一个由低到高的过程，开始初级生产要素的优势会具有重要的作用，但随着竞争的升级，这一优势将不复存在。产业必须通过提高生产要素的知识含量，
6、来维持产业的活力。因此，产业升级的实质是由于经济生产要素禀赋的相对比重随着资本累积及人力资本提升而变化，促使产品移向知识、资本较为密集环节的过程，并将产业升级分成要素驱动、投资驱动、创新驱动以及趋向衰退的财富驱动四个阶段。Gereffi(1994)也认为，产业升级将使厂商或经济体改进其自身的能力，并移向更具利润及知识、资本更为密集的产业。Humphrey 和 Schmitz(2000)首次清晰地提出了嵌入全球价值链的地方产业网络升级的四种类型：(1)工艺(过程)升级；(2)产品升级；(3)功能升级；(4)价值链升级。随着全球经济一体化进程的加快，国内学者通过引入钻石理论、全球价值链和产业升级理
7、论等，具体研究了中国产业升级的路径和方式(杨公仆，2001；王齐，2005；张辉，2004；张向阳、朱有为，2005；王发明，2009；包玉泽、谭力文、刘林青，2009)。产业标准是中国完善产业体系、维护产业利益、实现产业升级的重要工具(毛丰付，2010)。在微观上，作为一种重要的促进技术创新的因素，标准能约束技术的多样性，将技术发展纳入有效率的轨道(Metcalfe, 1994)，对研发、生产和市场结构有着重要的集合性的作用(Gregory Tassey, 2000)，阻止令人不满意的结果产生(Swann, 2000)。同时，也能加速技术的扩散与转移，缩短技术创新、技术扩散和技术应用之间的时
8、间差(Din, 2000)，提高厂商技术创新的利益(Adolphi 和 Kleinemye, 1995; Gregory, 2000; Swann 和 Walt, 2000)。在中观上，标准作为技术规范和知识产权的载体，从源头上控制了产业的资源整合能力和技术升级的主动权。掌握标准可使知识产权的持有者最大限度地控制生产成本，自主地优化产业结构，改善产业链环境，引导产业资源的动态分配，从而促进产业的升级(杜振华，2006)，因此，标准化是科技创新成果产业化的必由之路(李大平、曾德明，2006)。在宏观上，作为科技成果产业化的核心环节，技术标准也成为产业技术竞争的制高点和政府制定产业技术政策的工具(
9、高志前，2004)。在经济全球化已成事实的大背景下，国家间在经济上的竞争主要表现为在关键产业上的竞争，而产业竞争则主要表现为产业标准上的竞争(唐晓华、杨灵，2009)。虽然物流产业是我国近几年来的新兴产业，但已经逐渐成为新的经济增长点。不过，与国外物流业的高度发达相比，我国物流业的总体水平仍然偏低，还存在效率低下等一些突出问题。自 2008 年下半年以来，随着国际金融危机对我国实体经济的影响逐步加深，物流产业作为重要的服务产业也受到了严重冲击。国际金融危机不但造成物流产业自身发展的剧烈波动，而且对其他产业的物流服务供给也产生了不利影响。高成本运行环境促使产业发展不再遵循既定的发展路径，不再延续
10、“小规模、低成本、低技术含量”的运作方式，国内物流产业即将进行新一轮的产业升级(王铭，2004；刘成昆、王述英，2004：刘伟华、彭岩、任政旭，2009)。随着我国对物流产业发展的重视，关于物流产业转型升级(朱勤雯，2006；宋迎春，2010)、标准对物流产业转型升级的重要作用(李传荣，2006；王增梁，2008)等相关研究不断出现。甚至有学者指出，标准问题是物流产业发展的核心问题之一，一项具有自主知识产权的先进标准，可以催生物流产业的形成，引领物流产业的发展，提升物流产业的竞争力，只要掌握了制定物流标准的主动权，就能提升物流产业的国际竞争力(兰洪杰和王耀球，2004)。综上所述，虽然多数学者
11、已经认识到物流产业标准对产业升级的重要作用，但已有研究主要侧重于理论分析，实证分析物流产业标准对产业升级促进作用的文献尚未出现。为此，本文通过考察我国 20012010年物流产业标准和产业升级的相关统计数据，尝试从物流产业标准的视角分析以下问题：(1)总体上物流产业标准是否促进了物流产业升级；(2)不同物流部门的部门标准对物流产业升级的影响是否具有差异性；(3)不同物流部门的产业升级对物流产业标准的依赖度是否一致。通过对上述问题的解答，提炼出促进我国物流产业升级的标准化对策。三、研究指标及其数据(一)物流产业标准物流业是一个新兴产业，国家还没有一个统一的产业范畴界定。根据我国产业划分标准，一般
12、认为它主要包括包装、船舶、铁路、交通、邮政和通信 6 个部门。因此，本文把我国物流产业具体分成包装(BZ)、船舶(CB)、铁路运输(TL)、交通(JT)、邮政(YZ)和通信(TX)6 个不同的物流部门。20012010 年我国物流产业标准(WLBZ)总存量及各部门标准存量的数据，单位为“个” 。为 20012010 年物流产业各部门标准存量数。(二)物流产业升级产业升级是产业结构的改善和产业素质与效率的提高。产业结构的改善表现为各产业随着经济发展在产业体系中的比例、地位不断变化，产业间的协调促进作用不断加强。产业素质与效率的提高则主要表现在生产要素投入的不断节约、产业技术水平和管理水平的不断提
13、高、产品质量的不断改善、产业盈利能力的持续增强上(宁坚、张学兵，2011)。因此，本文对物流产业升级的衡量指标为：(1)采用价值指标衡量物流产业结构的改善，即一定时期内物流产业部门的价值占全部产业部门价值的比重；(2)采用就业指标衡量产业素质和效率的提高，即一定时期内物流产业部门就业人数占全社会就业人数的比重。具体做法为：选取第三产业中的交通运输、仓储和邮政业的国内生产总值占我国全部产业的国内生产总值的比重(简称为生产总值比重，用 SCZZ 表示，单位为)和交通运输、仓储和邮政业的就业人数占我国全社会就业人数的比重(简称为就业人数比重，用 JYRS 表示，单位为)代表我国物流产业升级的程度，数
14、据取自中国统计年鉴(20012010 年)，其中“就业人数”包括国有单位、城镇集体单位和其他单位三部分。图 2 为我国物流产业20012010 年生产总值比重和就业人数比重的统计情况。另外，由于我国统计年鉴中只有交通运输、邮政和通信三个物流部门的就业人数数据，因此本文只收集了这三个部门的升级数据，用以尝试分析不同物流部门的产业升级对物流产业标准的依赖度是否相同。图 3 和图 4 分别为我国物流产业内交通运输、邮政和通信三大部门生产总值比重和就业人数比重的统计情况，其中生产总值比重数据来源于中国物流统计年鉴(20012010 年)。结合图 1、图 2、图 3 和图 4 可以看出，无论是总体还是部
15、门，物流标准(WLBZ)和生产总值比重(SCZZ)两条曲线都呈向上的态势，并且增长速度基本平稳。与此同时，物流标准(WLBZ)与就业人数比重(JYRS)两条曲线呈现方向相反的发展态势，即随着我国物流标准工作的加强，物流产业的就业人数出现下降的趋势。一般而言，随着我国物流产业标准化工作的开展，其效率得到提升，成本下降，物流产业部门的价值会越来越多，而就业人数会随着产业升级越来越少(产业由最初的劳动密集型转向技术密集型)。这可以直观地说明，物流标准化有力地促进了物流产业竞争力的提升，导致其生产总值比重逐年上升，就业人数比重逐年下降。上述分析虽然可以初步判定我国物流标准化工作与物流产业升级之间存在一
16、定的关联性，但其关联性程度还需要做进一步的深入分析。四、产业标准对物流产业升级的作用机理分析(一)物流技术标准促进企业技术创新进而促进产业升级标准尤其是技术标准，与技术创新之间存在着互动关系(Sadahiko和 Kano, 2000)。当物流企业在运输、仓储、包装和装卸搬运等环节拥有严格的、有前瞻性的技术标准和服务可靠性规范时，就能够培养精致型需求，促使物流企业服务向质量和技术更佳的方向发展，进而促进企业乃至产业的技术创新(兰洪杰、王耀球，2004)。而技术创新将通过以下途径促进物流产业的升级：(1)新技术要求配备掌握新技能的人员，因此，技术创新能提高物流从业人员的素质；(2)新技术的使用能改
17、善物流基础设施(如道路、自动化仓库)的条件，使物流运作更加顺畅与高效；(3)新技术为物流企业提供了先进的技术手段(如 ERP、MRP)，使得物流企业在提供物流服务时做到准确和高效。(二)物流标准提升企业盈利能力进而促进产业升级物流企业是形成物流产业最基本的单位，它们的经营能力将决定整个产业的竞争力。波特曾在竞争优势中提出：“企业的竞争优势来源于设计、生产、营销、交货等活动。 ”标准化活动可以使企业通过建立完善的标准体系和管理体系进而使得上述活动形成有机整体，构建企业最佳的经营秩序，使企业的经营成本下降，运营效率提升。具体来说，从生产方面来看，物流的技术标准和工作标准可以促使企业在提供物流服务的
18、过程中提高服务质量，杜绝不必要的原材料浪费，减少生产过程的不确定性，形成规模经济。此外，标准化生产方式还能够促进新技术的应用和专业化水平的提高，在提高服务质量的同时提高企业的生产效率。从管理角度来看，企业按照物流标准实施内部控制，也有助于提高组织效率。(三)物流标准规范市场竞争进而促进产业升级波特认为，如果一个国家或地区市场的结构合理，竞争有序，那么这个国家或地区的产业竞争力将得到较大提升。产业标准竞争在中观层面会带来两个效果，即产业结构的变动和产业发展方向的变化，进而影响到产业竞争力(郭斌，2000)。就物流产业而言，(1)政府部门制定物流标准，要求物流业按规则竞争，即物流标准有利于规范物流
19、产业的市场结构和竞争秩序，使物流企业之间的竞争处于有序状态。(2)行业协会或专业标准化机构制定物流服务标准，对企业的服务质量与水平形成约束，即在标准的约束下，物流企业需要按照一定的标准为客户提供物流服务及开展企业内部的工作。在这个过程中，哪个物流企业采用的标准级别更高，提供的物流服务更优质，就会赢得更多的客户，从而将在竞争中处于更有利的地位，而落后的物流企业也将被迫采用较高级别的物流标准提供物流服务，导致物流产业的竞争格局发生改变，此过程将循环进行，从而提升了整个物流产业的竞争力，进而促进了物流产业的升级。(四)政府支持标准化活动进而促进物流产业升级标准的非纯粹公共物品的属性，导致其不能有效地
20、通过市场机制由企业或个人制定并执行，政府通过参与标准化工作以提高资源配置效率已经成为普遍共识。为此，政府应当以“有形的手”对物流标准市场进行干预，其中的内容之一就是制定物流标准中的知识产权规则。首先，政府作为一个重要的谈判力量，可以遏制国际主导物流企业的专利、标准化战略，为我国物流企业的发展创造一个相对公平的环境；其次，政府可以制定相应的物流产业政策和科技政策，鼓励中国物流企业开发核心技术，积极参与标准化工作(冯要福、李再扬、姚树洁，2006)。具体而言，在物流标准实现阶段，政府通过引导物流企业形成产业联盟，集中力量开展联合创新，实现产业内企业的群体突破，逐步促成国内市场的一体化。在物流标准扩
21、散阶段，政府应当鼓励并支持我国物流企业跨国发展，并提供相应的信息服务，保护本国的知识产权(张三保、费菲，2008)。五、产业标准与物流产业升级关联性的实证分析本部分内容在总体与分部门层面分别分析了中国物流标准是否促进了物流产业升级。首先，运用协整检验和格兰杰因果关系分析法进行总体分析，以期从总体上考察两者是否存在相关性及其强度。然后，运用多元回归方法分析了不同物流部门的标准对产业升级的影响是否具有差异性，以及不同物流部门的产业升级对物流产业标准的依赖度是否有所不同。在运用多元回归分析时，为了更加客观地反映现实经济中物流标准与物流产业升级的关系，在模型中加入了物流产业资产规模和 RD投入规模两个控制变量。一个国家或地区在不同的服务产业投入的资产不同，将造成不同产业间的资金实力存在差异，会影响到服务产业的技术水平以及企业的创新能力，进而影响到其产业升级。另外，不同的RD 投入也会通过影响物流产业的生产效率进而影响到产业升级。本文分别用“产业累计资产总额”和“产业 RD 投入平均数”作为上述两个控制变量的有效替代变量，分别用代表第 t 年我国物流产业的资产规模和 RD 投入规模，数据来源于中国物流统计年鉴(20012010 年)。(一)产业标准与物流产业升级关联性的总体分析1.变量的单位根检验。变量的平稳性是建立时间序列模型的重要前
