1、关于近三年国家自然科学基金形势分析论文摘要：国家自然科学基金是广大科学家开展基础研究工作重要资金来源，通过分析国家自然科学基金在近三年的战略定位、资助模式和格局、规章制度和资助管理等形势变化，有助于科学家从宏观层面理解国家自然科学基金相关政策，从而提高基金申报质量。 论文关键词：国家自然科学基金；形势分析；基础研究 国家自然科学基金成立于 1986 年，年度财政拨款从 8000 万元起步，到 2011 年，拨款已超过 120 亿元。国家自然科学基金始终牢牢把握在国家创新体系中的准确定位，为国家创新体系建设积淀了雄厚的知识和人才储备。最近三年，为深入贯彻国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006
2、-2020 年） 和国家自然科学基金“十二五”发展规划，国家自然科学基金的形势发生了很大变化，本文拟从以下三个方面去分析解读最新的变化，以供广大科技人员在申报国家自然科学基金时参考。 一、明确科学基金定位，加强战略导向 国家自然科学基金在国家创新体系中有明确的定位：支持基础研究、坚持自由探索和发挥导向作用。这一定位有利于充分发挥科技人员好奇心驱动的探索和创造精神，提高自主创新能力；同时能够引导科技人员从事国家需求的重大基础科学问题研究，为经济社会发展服务。 战略引导是在基础研究资助多元化格局中把握定位的战略需要。国家自然科学基金制定了三个战略导向：更加侧重基础、更加侧重前沿、更加侧重人才。把三
3、个更加侧重的战略导向贯穿于科学基金评审、资助及管理的全过程，实施原始创新战略、创新人才战略、开放合作战略、创新环境战略和卓越管理战略，形成更具活力、更富有效率、更加开放的中国特色科学基金制度。从近三年的国家自然科学基金项目指南来看，基金委从资助模式和资助格局等方面都进行了较大调整，贯彻了这三个战略导向。 二、优化资助模式，完善资助格局 （一）增加医学科学部 为更好地支持医学基础研究，适应人民群众日益增长的医药卫生需求，国家自然科学基金委医学科学部经过 10 年筹划，于 2009 年底成立，国家自然科学基金委由原来 7 个科学部变为 8 个科学部，部门设置更趋合理。成立医学科学部，有利于我国医学
4、创新能力的提升。同时，对于不断提高人民群众健康保障水平具有重大意义，更是贯彻科学发展观、促进经济和社会全面协调可持续发展的必然要求。从 2010 年起，医学科学部正式受理医学相关项目申报，此举也解决了以前生命科学部受理量过大等带来的管理问题。 （二）经费资助快速增长，资助年限总体增加 在国家自然科学基金“十二五”发展规划中，有三条保障经费投入措施：争取财政投入、吸引多元投入、规范财务管理。加上国家自然科学基金声誉不断提升，成果不断涌现，极大地推动经济社会发展，并且考虑国际基础研究形势和我国现状，国家近几年连续大幅度增加财政投入。近三年财政投入：2010 年财政投入 104 亿元（包含投入新设立
5、的国家重大科研仪器设备研制专项 20 亿元经费） ；2011 年财政投入 124 亿元；2012 年预计财政投入 150 亿元。 随着国家对基础研究投入的不断增加，国家自然科学基金委在近几年对部分类型项目的资助强度和资助期限作了一些调整。近三年资助强度变化：面上项目由 30 万元增加至 80 万元，重点项目由 200 万元增加至 300 万元，青年科学基金项目由 20 万元增加至 25 万元，地区科学基金项目由 25 万元增加至 50 万元，科学仪器基础研究专项保持在 300 万元，重大国际（地区）合作研究项目由 200 万元增加至 300 万元。 从 2011 年起，部分类型项目资助期限做了
6、相应调整。面上项目、地区科学基金项目、科学仪器基础研究专项三类项目的资助期限由原来 3年延长为 4 年；重点项目的资助期限由原来 4 年延长为 5 年；重大国际（地区）合作研究项目由原来 3 年延长为 5 年；青年科学基金的资助期限保持不变，仍为 3 年，但是对申请人年龄作了调整：女性申请人的年龄限制推迟至未满 40 周岁，男性申请人的年龄限制维持未满 35 周岁不变。这不仅体现了国家基金委对女性科技人员的尊重，也体现了国家基金委管理决策的科学性。 （三）简化限项规定 在 2011 年以前，国家自然科学基金针对申请人既有主持项目数的限制，也有参与项目数的限制；既有高级职称的限制，也有非高级职称
7、的限制；既有项目总数的限制，又有不同类型项目总数的限制；既有纳入限项范围的项目类型，也有不纳入限项范围的项目类型。关系错综复杂，很多申请人没有弄清限项要求，以致要不断咨询单位管理人员，导致依托单位管理成本增加，即便如此，因为超限而被撤销的项目也不在少数。从 2011 年开始，国家自然科学基金委针对限项规定作了简化，据了解，目前申请人针对限项规定疑问减少了很多，因为超限被撤销的项目也在逐年下降。 （四）加强在站博士后申请基金管理 从 2012 年起，国家自然科学基金委要求依托单位应提交本单位在站博士后人员的项目申请清单并对清单所列项目统一提供书面承诺：保证在站博士后人员获得项目资助后，延长其在站
8、期限至项目资助期满并负责解决其延长期间的生活费用；或者出站留在依托单位继续从事相关研究。否则，自然科学基金委不受理在站博士后人员的项目申请。 （五）完善资助格局 国家自然科学基金委目前已确立了研究项目、人才项目和环境条件项目三个项目系列，其定位各有侧重，相辅相成，构成了国家自然科学基金资助格局。其中，研究项目系列以获得基础研究创新成果为主要目的，着眼于统筹学科布局，突出重点领域，推动学科交叉，激励原始创新，从而提高基础研究水平；人才项目系列立足于提高未来科技竞争力，着力积蓄基础研究后备人才队伍，支持青年学者独立主持科研项目，扶植基础研究薄弱地区科研人才，造就拔尖人才，培育创新团队；环境条件项目
9、系列主要着眼于加强科研条件支撑、促进资源共享、优化基础研究发展环境以及增强公众对基础研究的理解。近三年针对资助格局作了一些调整：研究系列项目增加“青年基金-面上项目连续资助项目” ，人才系列项目中增加“优秀青年科学基金项目”和扩大地区科学基金项目资助范围，环境条件系列项目中增加“NSFC-新疆联合基金” 、 “NSFC-河南人才培养联合基金” 、 “国家重大科研仪器设备研制专项” 。我国的基础研究之所以能取得长足进步，是因为有一大批为之奋斗的科学家，因此，在可预见的将来，国家自然科学基金委仍会加强完善人才项目的资助。 三、完善规章制度，改进资助管理 （一）完善规章制度 根据国家自然科学基金条例
10、 ，制定科学基金规章体系，其中最为广泛关注的有以下六部管理办法：面上项目管理办法、重点项目管理办法、青年科学基金项目管理办法、地区科学基金管理办法、杰出青年科学基金项目管理办法、国际（地区）合作研究项目管理办法。 （二）改进资助管理 1、比对申请书内容，防范学术不端 为防范学术不端行为，避免重复资助，国家自然科学基金委自 2011年起将通过计算机软件对申请书内容进行比对，特提醒申请人注意： （1）不得将内容相同或相近的项目，向同一科学部或不同科学部申请不同类型项目的资助。 （2）受聘于一个以上依托单位的申请人，不得将内容相同或相近的项目，通过不同依托单位提出申请。 （3）不得将内容相同或相近的
11、项目，以不同申请人的名义提出申请。（4）不得将已获资助项目，向同一科学部或不同科学部提出重复资助申请。 2、2012 年度申请书采用在线和离线两种方式 采用离线撰写申请书方式的项目类型包括：面上项目、重点项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目。除上述类型以外的项目类型均采用在线撰写申请书。随着信息化不断完善，将来的趋势是所有的项目都采用在线撰写，结合数据挖掘等先进信息采集技术，申请人撰写申请书将更加方便。 3、试行“申请代码” 、 “研究方向”和“关键词”规范化选择 2012 年部分学科领域拟试行“申请代码” 、 “研究方向”和“关键词”的规范化选择，包括地理学（D01 及其下属申请代码）
12、、电子学与信息系统（F01 及其下属申请代码）和肿瘤学（H1601 至 H1614 申请代码） 。上述学科领域项目的申请人在填写申请书简表时，应参考“试点学科领域申请代码、研究方向和关键词一览表”准确选择“申请代码 1”及其相应的“研究方向”和“关键词”内容。此举能方便基金委更科学选择评审专家，有利于评审的公平公正。 四、结语 本文只是从政策角度去分析近三年来国家自然科学基金形势变化情况，更多的变化细节有待申请者在阅读项目指南和通知公告获取。 我们相信国家自然科学基金管理将会朝着科学管理、精细化管理的方向前进。我们也同样相信在国家的支持、国家自然科学基金委的管理和科技人员的努力下，我国的基础研究事业会有更大的进步。
