1、非正式出版文献在中的著录例说摘要 简要地介绍非正式出版文献的含义、特点与作用，并以实例的形式讨论一些非正式出版文献在 CNMARC 格式中的著录方法。 关键词 非正式出版文献；CNMARC；文献著录 1 非正式出版文献的含义、特点与作用 非正式出版文献(也称灰色文献)作为一种信息载体、一种非常重要的情报信息资源，同样记载了某一区域内的政治、经济、文化、社会等各个方面的发展状况。这类非常规出版、通过非常规渠道交流获取的文献包括：政府出版物、行业出版物、会议纪要、学位论文、产品资料、商业性宣传资料、技术报告、文章草稿、私人笔记、未经发表的名人手迹、甚至包括口头言论的记录，等等。 这类文献，首先其来
2、源十分广泛，涉及各个领域，数量相当大，涵盖面也广；其次，其动态性和时效性好，不受正式出版周期的限制，出版形式多样，作为读者可以最快最新地获取信息；再次，其使用价值也高，因为这类文献一般多为第一手资料，发行范围有限，一般读者不容易接触到，所以，必然使其具有珍贵价值；此外，这类文献还具有实用性，因为其大都反映了实践中的新成果、新问题、新情况，既有理论深度，又有实用价值。 通过这类文献，既可以为经济建设、科学研究、社会发展等方面提供大量的必不可少的线索、资料和数据，又可以为各级政府机构制定社会发展规划、有关方针政策提供重要的决策依据，如一些背景资料、历史借鉴等。因为，这类文献能够对自然资源、社会状况
3、、经济发展、科技水平等方面从不同角度做出全面、及时的反映，所以，在其中发挥着举足轻重的参考作用。 2 非正式出版文献的著录例说 由于非正式出版文献(在此指纸质文献)的非常规特性，使之在CNMARC 格式中的加工处理成为一项繁琐、并且需要耐心和细致的工作。如何准确、全面地揭示这类文献的形式特征和内容特征，满足读者的多元检索需求，提高检索效率是至关重要的。因为，这类非常规出版的文献中大都没有统一固定的出版格式，一些文献出版标志或不明显或不齐全，如：有不少是缺乏题名页信息、缺乏版权页信息、缺乏责任者信息等著录信息源。所以，这类文献在缺乏有关著录信息源的情况下，在著录时不但需要参考整个文献本身，有时也
4、需要参考文献以外的其他信息源来进行综合分析、加工处理，这些编目工作中的细节应该引起足够的重视。本文根据中国文献编目规则(第二版)(以下称规则)，以及新版中国机读目录格式使用手册(以下称手册)的有关规定，就实际工作中一些非正式出版文献在 CNMARC 格式加工处理时容易出现遗漏或欠完整的情况进行举例说明(某些著录方法为笔者的一家之言，在此请同行们指教)，与正式出版文献著录相同之处则省略不予赘述。 2.1 缺乏题名页信息的著录 例：论专利侵权判定中的等同原则是“北京大学硕士研究生学位论文”系列中的一篇。该文献既缺乏题名页信息、也无版权页信息(属于自行复印装订形式)，开篇是摘要，依次为目录、前言、正
5、文，文献的形式特征基本集中在封面，如题名、著者、著者就读的学校、指导老师等。但是，作为学位论文，一些著录细节仍应注意：一是某些字段需要补充完整；二是某些字段则可以省略不必著录，因为在著录方面毕竟存在一些与正式出版文献有所区别的地方，目的是为了规范地、全面地揭示这类论文的各项特征，增加检索点以及对论文其他有关信息的进一步了解。 为了补充完整著录以及揭示被遗漏的检索点，该文献在机读格式上应该根据手册题名与责任说明的 200 字段中b 子字段的内容注释：“用词语或代码标识文献所属的资料类型”予以著录。 规则3.2.1 条款：“学位论文和科技报告的油印本或复(影)印本应作为版本说明著录” ；规则3.1
6、.5.1a 条款：“学位论文的责任说明，以论文撰写者(研究生)著录为第一责任说明，以指导教师(导师)著录为其他责任说明” 。 规则3.0.5.2a 中对于学位论文某些著录项目有明确的规定：学位论文的出版、发行项和丛编项是省略不著录的。因此，实例中的“北京大学硕士研究生学位论文”不能作为丛编项来处理，而是应该根据手册学位论文附注字段的内容注释：“包括所授学位、学位授予机构名称以及学位授予时间”予以著录。虽说该字段属于选择使用，并且无检索意义，但是，由于学位论文的特性(非正式出版的学位论文都是初版本)，为了揭示学位论文的出处以及授予时间等信息，笔者认为有必要在附注字段作进一步的陈述。所以，著录时应
7、在105、200、205、328、702 字段予以相应的揭示： 105 # # a y m oooyy 200 1 # a 论专利侵权判定中的等同原则 b 学位论文 f 李德山著 g 韦之指导 205 # # a 复印本 328 # # a 学位论文(法学硕士)一北京大 学，2002 702 # 0 a 韦之 4 指导 虽然非正式出版的学位论文在编目工作中所占的比例不大，但是，在著录时也不可掉以轻心。尤其是学位论文责任说明方面有关指导教师这一项，往往被忽略，从而没有得到充分的揭示；其次就是丛编项，因为，丛编项是不适用于学位论文的著录的。在编目时，如果只重视著录格式而忽视著录规则，那么，文献的机
8、读数据也就达不到标准和规范的程度。因此，必须把规则和手册结合起来应用，使这类学位论文的各项特征在 CNMARC 格式著录中得以科学的反映。 2.2 缺乏版权页信息的著录 例 1：如果你想留学美国第三册。该文献缺乏版权页信息，在题名页、封面等处也没有责任者信息，通过翻阅其前言、正文，得知该文献是由“美国国务院教育信息和资源部门”针对国际留学生编撰的，显然，文献的责任者即该机构(被遗漏的检索点)。而在文献的封底处印有“美国国务院教育和文化事务局”字样，笔者则推测该机构负有文献的出版发行责任。另外在文献的附录部分还有汉英对照的目录、索引等内容。 根据手册文献语种字段中 e 子字段的内容注释：“当目次
9、页语种与正文语种不同时，使用本子字段” 。因此，101 字段应著录充分。手册知识责任附注字段内容注释：“本字段包含与在编文献的知识责任有关的附注。 ”因此，该文献责任者除了应该在 7 字段著录外，也应在知识责任附注字段予以说明。 规则2.4.1.5 条款：“图书未载明出版地，应将考证所得出版地著录在方括号内。 ”通过参考整本文献从而明确了文献的出版地。此外，由于出版发行者在规定信息源处也没有反映，属于笔者推测的，210 字段中 c 子字段的内容取自规定信息源之外的“封底”处(但这一信息毕竟还是源自文献本身，必然有其存在的理由和意义)，笔者认为在参考本条款的基础上，也应在其后加问号，并置于方括号
10、内，而非出版者不详就可以将其忽略或掩蔽，同时，还应在附注字段予以说明。如此著录，目的在于为读者检索时了解文献的更多信息，并增加检索点。所以，为了补充完整著录，著录时应在101、200、210、306、314、320、711 字段予以相应的揭示： 101 # 0 a chi eeng 200 1 # a 如果你想留学美国 h 第三册 i 短期学习、英语语言项目、远程教育和认证 210 # # a美国 c美国国务院教育和文化事务局 ? d出版时间不详 306 # # a 推测由“美国国务院教育和文化事务局”出版发行 314 # # a 本书由“美国国务院教育信息和资源部门编撰” 320 # # a
11、 书后附有汉英对照的目录及索引 711 0 2 c(美)a 美国国务院教育信息和资源部门 4 编撰 例 2：对我编译阿汉对照(古兰经)及其注释方面之积极性与消极性评论 。该文献缺乏版权页信息。通过翻阅其前言、正文，得知文献的编著者为英籍华人，这一点在著录规定信息源处的题名页没有反映；文献于 1991 年 3 月由伦敦伊斯兰教国际出版社在新加坡排印出版；并且具有ISBN 号，这些具有检索意义的信息在规定信息源处同样也没有得以反映，所有这些信息在著录时均被遗漏。之所以在此强调，目的是为了避免今后在著录时对于信息来源选择的挂万漏一或挂一漏万，影响到文献各项特征的揭示，所以，著录这类文献时应该认真、仔
12、细地参考整个文献来进行，为读者提供尽可能多的检索途径，以及进一步了解文献的有关信息。 根据规则2.1.5.10 条款：“规定信息源所载责任说明有误，应原样照录，同时在附注项说明。 ”因此，200 字段应客观著录。 手册出版发行等附注字段中的有关内容注释：“本字段包含未记入 210 字段的有关出版、发行、印刷等方面的附注内容。 ”因此，该文献的出版发行情况应在附注字段予以说明。另外，责任者所在的国别、责任者一些个人信息也应在有关字段予以说明。所以，为了补充完整著录，著录时应在010、200、210、306、314、701 字段予以相应的揭示： 010 # # a 1 85372 503 200
13、1 # a 对我编译阿汉对照古兰经及其注释方面之积极与消极性评论 f 周仲义编著 210 # # a 伦敦 c 伊斯兰教国际出版社 d1991 306 # # a 本书由“伦敦伊斯兰教国际出版社在新加坡排印出版” 314 # # a 本书责任者为英籍华人，伊斯兰教学者。 701 # 0 c(英) a 周仲义 4 编著 例 3：自由优先于“主义” 是一本个人文选。该文献缺乏版权页信息。通过翻阅文献的前言得知，该文献是由民营企业：信孚教育集团编录、出版的(被遗漏的检索点)，其编录者、出版地在文献的有关信息源中没有反映，据手册知识责任附注字段内容注释：“本字段包含与在编文献的知识责任有关的附注” ，
14、因此，编录者除了在 7 字段予以著录外，也应在责任者的附注字段作附注说明。另据规则2.4.1.5 条款：“图书未载明出版地，应将考证所得出版地著录在方括号内” 。因此，通过网络媒体检索(考证)得知，其出版地为：广州市。这一信息取自文献本身以外，笔者认为也应在附注字段予以说明，目的在于为读者检索时提供文献的更多信息。此外，据规则2.1.5.2d 条款：“责任者名称属于题名的组成部分，而规定信息源未重复载有责任说明，责任说明一般不予著录。 ”因为，文献的著录规定信息源题名页处只反映“秦晖文选”而非“秦晖著” ，所以“秦晖著”在题名与责任说明项可省略。为了补充完整著录，著录时应在 102、200、2
15、10、306、314、701、712 字段予以相应的揭示： 102 # # a CN b440000 200 1 # a 自由优先于“主义” e 秦晖文选 210 # # a广州c 信孚教育集团 d 2006 306 # # a 本书出版地源自网络媒体 314 # # a 本书由“信孚教育集团编录” 701 # 0 a 秦晖4 著 7120 2 a 信孚教育集团 4 编录 由此可见，缺乏版权页信息的文献存在着各种各样的情况，在分析与著录上不可能生搬硬套一个模式，而是应该根据文献各自的特点分别采取不同的处理方法。在著录类似上述各例文献时，一是要把握好著录信息源的选择，包括参考文献本身以外的有关信
16、息源；二是要做好附注字段的陈述说明，尽管附注字段不作为检索点，但是，它对于文献著录项目的补充说明、文献各项特征的揭示以及文献更多信息的提供起到了积极的作用。把握好这两个原则，这类文献在 CNMARC 格式中的加工处理应该不成为难点的。 2.3 缺乏责任者信息的著录 例：广西壮族自治区建设工程质量管理条例 。该文献缺乏责任者说明、无前言后语、无出版信息，仅在题名页处反映：“广西壮族自治区人民代表大会常务委员会公告” ，告之该条例是 1996 年 1 月 9 日通过，于 1996 年 3 月 1 日起实施。作为行业管理的法规条例，该委员会在此身兼多重责任。 根据规则3.1.5.3 a 条款：“标准
17、的单行本。其责任说明依次著录提出单位或主编部门、起草单位和批准单位”(见本条款例 2：或发布单位)。因此，该文献的责任者即是条例的发布者。 手册提要或文摘附注字段中的内容注释：“各种类型的提要或文摘，包括信息性的、指示性的、评论性的或评价性的均可记入本字段。 ”因此，该文献题名页处的公告是作为内容提要来著录的。另据规则3.4.1.2 条款：“版权页、题名页或封面未载明出版地，可根据出版者名称或考证所得出版地著录在方括号内。 ”通过中国邮政大黄页 20082009检索(考证)得知，该委员会的所在地为：南宁市。这一信息取自文献本身以外，笔者认为应在附注字段予以说明。此外，由于文献的特殊性，该委员会
18、作为条例发布者(责任者)的同时，也应视为出版发行者著录在 210 字段中c 子字段内并加上方括号。所以，为了补充完整著录，著录时应在102、200、210、306、330、711 字段予以相应的揭示： 102 # # a CN b450000 200 1 # a 广西壮族自治区建设工程质量管理条例 210 # # a南宁 c广西壮族自治区人民代表大会常务委员会 d1996 306 # # a 本书出版地源自中国邮政大黄页 20082009 330 # # a 本条例于 1996 年 1 月 9 日由广西壮族自治区人民代表大会常务委员会通过，1996 年 3 月 1 日起实施。 711 0 2
19、a 广西壮族自治区人民代表大会常务委员会4 发布 本示例比较特殊，该文献作为标准单行本(标准汇编本的责任说明是按照普通图书著录的)，从客观上说确无责任者说明，但是，就编目工作而言，一方面对文献进行客观著录是应遵循的重要原则，而另一方面对文献进行标准化、规范化著录亦是编目工作的一个基本原则，这是图书馆事业的发展，为促进信息的交换、传播，达到文献资源共知、共建、共享的需要，因此， 规则对于标准单行本的责任说明有了特殊的规定。也就是说该文献题名页处的公告表明，该委员会在发布这条具有“信息性的、指示性的”标准实施公告的同时也就负起了其知识责任。所以，著录这类标准单行本时，在依据规则和手册的前提之下，做好对文献的分析工作，从中析出或者是确定其责任者，并通过 CNMARC 格式的著录既客观又规范地描述出来。 总之，非正式出版文献机读目录的编制，如前述是一项繁琐而又需要耐心、细致的工作。在实际工作中，只要遵守著录规则和标准，正确理解和使用 CNMARC 格式，全面而准确地揭示文献的各项特征，从而达到为读者全面了解文献和检索文献的目的。
