1、1南 水 北 调 工 程 建 设 关 键 工 序 施 工 质 量 考 核 奖 惩 办法 （ 试 行 ）第一章 总 则第一条 为加强南水北调工程建设质量管理，进一步明确各参建单位质量管理职责，加强施工质量过程控制，鼓励关键工序施工作业人员增强质量意识，实现工程质量总体建设目标，结合工程建设实际，国务院南水北调工程建设委员会办公室（以下简称国务院南水北调办）制订本办法。第二条 本办法适用于南水北调东、中线一期主体工程建设。第三条 本办法所称建设管理单位系指由项目法人（含有关省级建设管理单位）直接派出或以代建管理模式对土建施工合同和监理合同进行管理的单位，以及该单位派到施工现场、具体从事工程建设管理
2、的机构。第四条 关键工序考核实行分级负责、分级考核。施工单位负责对关键工序施工作业班组和初检、复检、终检人员进行考核，监理单位负责对施工单位进行考核，建设管理单位负责对监理、施工单位进行考核，项 目法人（含有关省级建设管理单位）负责对建设管理、监理、施工单位进行考核，国务院南水北调办负责对项目法人（含有关省级建设管理单位）组织的关键工序考核过程进行监督检查并考核。第五条 关键工序考核工程类型分为建筑物混凝土工程、渠道衬砌工程、土石方填筑工程等三类。所涉关键工序包括：（一）建筑物混凝土工程：钢筋制作及安装、模板（含止水）安装、混凝土浇筑、施工缝凿毛、混凝土养护、 预应 力张拉及灌浆。2（二）渠道
3、衬砌工程：透水管安装、逆止阀安装、复合土工膜焊接、混凝土浇筑、混凝土养护、切缝、嵌 缝。（三）土石方填筑工程：填方渠道（堤）填筑、改性土换填、穿渠（堤）建筑物周边回填。第六条 施工单位负责确定关键工序考核工程，监理单位负责审核确定，建设管理单位、项目法人（含有关省级建设管理单位）负责检查。第七条 施工、监理单位依据本办法对关键工序的考核与规程规范确定的工序验收同步进行。在完成工序验收后，监理单位填写关键工序考核记录表，并执行本办法有关规定。第八条 建设管理单位、项目法人（含有关省级建设管理单位）、国务院南水北调办独立进行对关键工序的考核，施工、监理单位要提供关键工序考核的有关工作记录和资料。第
4、二章 职 责第九条 国务院南水北调办以抽查方式检查关键工序施工质量，对项目法人（含有关省级建设管理单位）组织的关键工序考核进行随机抽查，对 施工、 监理、建设管理、项目法人（含有关省级建设管理单位）等单位相关人员实施奖惩。抽查方式包括质量巡查、飞检、专项稽察和举报调查等。第十条 项目法人（含有关省级建设管理单位）以抽查方式负责检查关键工序施工质量，统计汇总考核情况，对施工、监理单位相关人员按月实施奖惩，对建设管理单位相关人员按季度实施奖惩，筹集关键工序考核奖励资金，收缴和管理关键工序考核罚款。第十一条 建设管理单位以抽查方式负责检查关键工序施工质3量，检查施工、监理单位关键工序考核情况，对施工
5、、监理单位相关人员按月实施奖惩，定期向项目法人（含有关省级建设管理单位）报告关键工序考核情况。第十二条 监理单位负责对关键工序施工质量进行考核，检查施工单位关键工序考核情况，责成施工单位按照考核结果实施奖惩，定期向建设管理单位报告关键工序考核情况。第十三条 施工单位负责对关键工序施工质量进行考核，并按照监理单位关键工序考核结果对施工单位相关人员实施奖惩。第十四条 在进行关键工序考核前，施工单位要按照表 1 和附件1 自查重要施工程序，监理单位、建设管理单位、项目法人（含有关省级建设管理单位）按照表 1 和附件 1 进行检查。表 1： 重要施工程序检查内容表重要施工程序 检查内容施工技术准备 图
6、纸审查、设计交底、关键工序作业人员培训等原材料及中间产品 对施工单位进场原材料和中间产品的取样、送样和检测进行验收，并对其中的检测全过程见证，按照规定要求进行平行检测和跟踪检测关键参数的确定 土料含水率、改性土拌制及填筑、高填方碾压参数、压实度、反滤料压实、钢筋焊接、土工膜焊接等关键参数的确定和检验实验室及混凝土配合比 施工单位实验室设备和人员配备，以及资质和资格，审核批准混凝土配合比，拌和楼工作期间定期、不定期抽查检查等第三章 考核对象和考核标准第十五条 关键工序被考核单位包括施工、监理、建设管理、项目法人（含有关省级建设管理单位）等参建单位。各单位具体考核对象见表 2。4表 2： 关键工序
7、考核对象表被考核单位 考核对象施工单位 关键工序施工作业班组，有关的初检、复检、终检人员，质量管理负责人，项目经理监理单位 关键工序现场监理工程师，质量管理负责人，总监理工程师建设管理单位 参加关键工序考核人员，质量管理负责人，建设管理单位现场负责人、建设管理单位主要负责人项目法人（含有关省级建设管理单位） 参加关键工序考核人员，质量管理负责人、主要负责人其中关键工序施工作业人员详见表 3。表 3：关键工序施工作业人员表工程分类 关键工序施工作业人员建筑物混凝土工程 钢筋制安工、模板（含止水）安装工、浇筑振捣工、施工缝凿毛工、混凝土养护工、预应力张拉工及灌浆工渠道衬砌工程 透水管安装工、逆止阀
8、安装工、土工膜焊接工、混凝土浇筑及收面工、混凝土养护工、切缝工、嵌缝工土石方填筑工程 铺料工、碾压工、层间结合面处理工、泥浆涂刷工第十六条 关键工序考核指标分为检查指标和检测指标。关键工序考核标准分为“好” 、“中” 、“差”三个等级，详见 表 4。表 4： 关键工序考核标准表考核标准考核项目好 中 差建筑物混凝土工程检查指标符合质量标准且检测指标逐项合格率90%。检查指标符合质量标准且检测指标逐项合格率70%。检查指标有不符合质量标准项或存在检测指标合格率70%。渠道衬砌工程检查指标符合质量标准且检测指标逐项合格率95%。检查指标符合质量标准且检测指标逐项合格率75%。检查指标有不符合质量标
9、准项或存在检测指标合格率75%。土石方填筑工程检查指标符合质量标准且检测指标逐项合格率90%，其中压实度全部符合设计要求。检查指标符合质量标准且检测指标逐项合格率70%，其中压实度全部符合设计要求。检查指标有不符合质量标准项或存在检测指标合格率70%，或压实度不符合设计要求。5第四章 考核及奖惩第十七条 施工单位按照第十六条和附件 2 对关键工序施工作业班组和初检、复检、终检人员进行考核，参照附件 3 和表 5 对相关人员实施奖惩。表 5： 施工作业班组和初检、复检、终检人员考核奖惩标准表奖惩标准考核对象考核等级为“好”考核等级为“中”考核等级为“差”关键工序施工作业班组 责成施工单位实施奖励
10、 不奖不罚 责成施工单位实施处罚初检、复检、终检人员责成施工单位按相应施工作业班组考核奖励额度的 10%实施奖励 不奖不罚责成施工单位按相应工序考核处罚额度的 8%实施处罚第十八条 监理单位负责每月对不少于 80%的关键工序进行考核，每次参加考核人员应不少于 2 人。监理单位按照如下要求开展考核工作。（一）监理单位需派出专职人员，通过旁站、巡视等方式对关键工序施工过程进行控制。具体要求见表 6。6表 6： 关键工序施工过程控制检查要求表考核工程 关键工序 检查要求 备注钢筋制安施工 巡视模板（含止水）安装施工 巡视 其中：止水安装旁站浇筑振捣施工 旁站施工缝凿毛 成果验收混凝土养护 巡视建筑物
11、混凝土工程预应力张拉及灌浆 旁站透水管安装施工 旁站 该项目如实施四方联合验收，可不旁站逆止阀安装施工 旁站 该项目如实施四方联合验收，可不旁站土工膜焊接施工 旁站 该项目如实施四方联合验收，可不旁站混凝土浇筑及收面 旁站混凝土养护 巡视切缝 成果验收渠道衬砌工程嵌缝 巡视填方渠道（堤）填筑 成果验收 其中：高填方、缺口回填的铺料施工、碾压、层间面结合处理需要旁站。 改性土换填 成果验收 其中：铺料施工、碾压、层间面结合处理需要旁站。土石方填筑工程穿渠（堤）建筑物周边回填 成果验收其中：穿渠建筑物周边回填、主干渠建筑物进出口翼墙回填、桥梁墩柱周边回填的铺料施工、碾压、层间面结合处理、泥浆涂刷施
12、工需要旁站；泵站、船闸、建筑物周边回填的泥浆涂刷施工需要旁站。 （二）施工单位完成关键工序“三检制” 验收并考核后，提 请监理单位按照第十六条和附件 2 进行考核，按照附件 3 和表 5 确定奖惩标准。在规定的时限内整改后考核等级仍为“差” 的， 责成施工单位继续实施处罚，直至考核达标。（三）监理单位须填写关键工序考核记录表和奖罚通知书（详见附件 4 和附件 5-1），交由施工单位按照本办法 实施奖惩。关键工序考核记录表须经施工单位的现场质检人员签字。奖罚通知书一式四份，由监理单位分送施工作业班组、施工单位、建设管理单位。（四）监理单位每月检查施工单位实施关键工序考核奖惩情况。施工单位未按监理
13、单位考核结果实施奖惩的，监理单位将具体事项及未7执行奖罚款额上报建设管理单位，建设管理单位按未执行奖罚总金额的 120%从施工单位下月工程结算款中扣留，将其中的原 奖励金额交由施工单位用于上月关键工序考核相关人员的奖励，监理单位对其进行监督。（五）施工单位对监理单位的考核结果有异议的，可向建设管理单位申诉，建 设管理单位最终裁定监理单位的考核结果。（六）监理单位对关键工序的考核与施工单位的考核不重复实施奖励，具体措施由施工单位确定。第十九条 建设管理单位负责每月对不少于 30%的关键工序进行考核。（一）对施工单位的考核1.建设管理单位按照第十六条、附件 2 和表 5 对关键工序施工作业班组和初
14、检、复检、终检人员进行考核，依据考核结果填写关键工序考核记录表和奖罚通知书（详见附件 4 和附件 5-1），奖罚通知书一式四份，分送施工作业班组、施工单位、 监理 单位。2.建设管理单位按月对施工单位质量管理负责人、项目经理进行考核，依据考核结果填写奖罚通知书（详见附件 5-2 和附件 5-3），实施奖惩。具体 奖惩标准见表 7。表 7： 施工单位质量管理负责人及项目经理考核奖惩标准表考核对象 奖惩标准质量管理负责人项目经理当月 90%（含）以上关键工序考核等级为“好”时,给予质量管理负责人、项目经理奖励共计 2400 元；当月考核等级为“好”的关键工序所占比例80%、90% 时，不奖不罚；当
15、月考核等级为“好”的关键工序所占比例80%时，给予质量管理负责人和项目经理罚款共计 2000 元。注：施工单位质量管理负责人、项目经理的奖金、罚款分配由施工单位确定。83.对施工单位的考核奖励资金由建设管理单位负责筹措，罚款由建设管理单位从施工单位下月工程结算款中扣留。（二）对监理单位的考核1.建设管理单位每月依据对施工作业班组的考核结果连带考核监理单位，填写奖罚通知书（详见附件 5-4 和附件 5-5），并对监理单位相关人员实施奖惩。具体奖惩标准见表 8。表 8：监理单位相关人员考核奖惩标准表奖励 不奖不罚 处罚考核对象 考核等级为“好”和“中”所占的比例考核等级为“好”和“中”所占的比例考
16、核等级为“好”和“中”所占的比例现场监理工程师 98% ，给予现场监理工程师奖 励 600 元 98%，80% 80%，给予现场监理工程师 罚款 500 元质量管理负责人总监理工程师98% ，给予质量管理负责人、总监理工程师奖励共计 1200 元 98%，80%80%，给予质量管理负责人、总监理工程师罚款共计 1000元注：监理单位质量管理负责人、总监理工程师的奖金、罚款分配由监理单位确定。2.监理单位未按照第十八条（一）款要求实施旁站监理、未完成重要施工程序检查的，不给予奖励。建设管理单位要按有关规定对监理单位和当事监理工程师实施责任追究。3.对监理单位的考核奖励资金由建设管理单位负责筹措，
17、罚款由建设管理单位从监理单位下月结算款中扣留。第二十条 项目法人（含有关省级建设管理单位）每月负责对不低于 10%的关 键工序进行考核。全年应对施工、监理标段全部实施考核。（一）项目法人（含有关省级建设管理单位）按照第十六条、附件 2和表 5 按月组织对关键工序施工作业班组和初检、复检、终检人员进行考核，填写关键工序考核记录表和奖罚通知书（详见附件 4 和附件95-1），按照表 7 对施工单位质量管理负责人、项目经理进行考核，填写奖罚通知书（详见附件 5-2 和附件 5-3），交由建设管理单位负责实施奖惩；施工单位连续三个月 90%（含）以上的关键工序考核等级为“好” 时， 给予施工单位 10
18、 万元奖励。（二）项目法人（含有关省级建设管理单位）每月按照表 8 对监理单位进行考核，填写奖罚通知书（详见附件 5-4 和附件 5-5）并实施奖惩；监理单位连续三个月 98%（含）以上的关 键工序考核等级为“ 好”和“中” 时 ，给予监理单位 5 万元奖励。（三）项目法人（含有关省级建设管理单位）按季度对建设管理单位相关人员进行考核，填写奖罚通知书（详见附件 5-6）并实施奖惩。具体奖惩标准见表 9。表 9： 建设管理单位相关人员考核奖惩标准表类别 考核情况 处罚及奖励方式奖励 考核等级为“好”和“中”所占的比例98%奖励参加考核人员和质量管理负责人 600 元/人季考核等级为“好”和“中”
19、所占的比例80%且90% 批评质量管理负责人考核等级为“好”和“中”所占的比例70%且80% 对参加考核人员和质量管理负责人罚款 150 元/人季考核等级为“好”和“中”所占的比例60%且70% 对参加考核人员和质量管理负责人罚款 300 元/人季处罚考核等级为“好”和“中”所占的比例60%对参加考核人员和质量管理负责人罚款 500 元/人季第二十一条 国务院南水北调办以抽查方式对关键工序施工质量进行考核。按照第十六条、附件 2 和表 5 对施工作业班组和初检、复检、 终检 人员进行考核，填写关键工序考核记录表和奖罚通知书（详见附件 4 和附件 5-1）；按照表 7 按月对施工 单位质量管理负
20、责人、项目经理进行考核，填写奖罚通知书（详见附件 5-2 和附件 5-3）；按照表 8 按月对监理单位现场监理工程师、质量管理负责人和总监理工程10师进行考核，填写奖罚通知书（详见附件 5-4 和附件 5-5），按照表 9按季度对建设管理单位参加考核人员、质量管理负责人进行考核，填写奖罚通知书（详见附件 5-6），责成项目法人（含有关省 级建设管理单位）实施奖惩。国务院南水北调办每季度统计汇总考核结果，对项目法人（含有关省级建设管理单位）进行考核，填写奖罚通知书（详见附件 5-7），实施奖惩。具体 奖惩标准见表 10。表 10：项目法人（含有关省级建设管理单位）奖惩标准表奖惩措施 考核标准表扬
21、 完成季度考核工作量，抽查项目季度“好”和“中”所占的比例90%不奖不罚 完成季度考核工作量，抽查项目季度“好”和“中”所占的比例70%且90%批评项目法人（含有关省级建设管理单位）；建议项目法人（含有关省级建设管理单位）对相关责任人诫勉谈话完成季度考核工作量，抽查项目季度“好”和“中”所占的比例70%且80%同上，建议给予相关质量管理负责人通报批评未完成季度考核工作量，抽查项目季度“好”和“中”所占的比例70%第二十二条 国务院南水北调办、项目法人（含有关省级建设管理单位）、建 设管理单位抽查关键工序的考核指标，按照附件 2 带有标识的指标执行，并对关键工序施工质量做出评价。第二十三条 国务院南水北调办、项目法人（含有关省级建设管理单位）在检查、抽查关键工序考核工作中，发现有关单位的考核结果与实际情况不符时，有权撤消考核结果，追回奖励资金，并根据有关规定对相关人员进行责任追究。第五章 奖励资金来源及奖罚兑现
