中国制成品出口比较优势及贸易结构研究.DOC

1、经济学季刊 2011 年第 4 期1中国制成品出口比较优势及贸易结构研究魏 浩 王露西 李 翀 * 提 要 本文在 144 种制成品按技术含量分类的基础上，对 1999-2009 年期间我国制成品的出口比较优势及其稳定性、出口贸易结构及其变动程度进行了研究。研究结果表明：（1）我国出口产品在美国市场上的整体比较优势小于在世界市场上的比较优势；(2)无论是在世界市场还是在美国市场上，我国出口中具有比较优势的产品种类越来越多，出口比较优势变得更加稳定成熟，但是，这些产品主要是低技术含量制成品；（3）无论是在世界市场还是在美国市场上，我国主要出口产品的类型发生了质的变化，原本在我国制成品出口中占绝对

2、优势地位的低科技含量制成品逐渐被高科技含量制成品所取代，目前高技术含量制成品已经成为我国第一大类出口产品。关键词 出口；比较优势；贸易结构 Analysis on the Comparative Advantage and Trade Structure of Chinese ExportsWei Hao Wang Luxi Li Chong Beijing Normal UniversityAbstract: Based on 144 manufactured products, this paper makes an analysis of the comparative advantag

3、e and trade structure of Chinese exports. We found: (1) Chinese products are of greater comparative advantage in the world market than in the US market. (2)The number of Chinese products with comparative advantage in both world and US markets is increasing, but most of them are low technology produc

4、ts. (3) High technology products exceeded low technology products to be the top export commodity.Key words：export, Comparative Advantage, Trade StructureJEL classification：F14 ，F10 ，F19*北京师范大学经济与工商管理学院。通讯作者及地址：魏浩，北京师范大学经济与工商管理学院，100875；电话：010-58807847；电子信箱：。本文是国家社科基金重大项目（10zd&017） 、教育部人文社科项目（10YJC79

5、0272） 、 “中央高校基本科研业务费专项资金资助项目”(105563GK)、国家社科基金重点项目（11AJL005） 、北京师范大学 985 工程基地项目以及国家自然科学基金项目（2011）的阶段性研究成果。感谢匿名审稿人对本文提出的建设性修改意见，当然，文责自负。经济学季刊 2011 年第 4 期2引 言近年来，由美国次级债危机引发的经济危机，对世界经济和国际贸易的发展造成了巨大的影响。作为对外贸易大国，本次经济危机对我国进出口贸易特别是出口贸易产生了巨大影响。我国对外贸易自 2008 年 11 月以来开始出现负增长，并在 2009 年第一季度达到最大降幅，自二季度开始，随着国内外多种应

6、对金融危机措施的实施，全球经济出现触底回升的迹象，我国外贸进出口降幅有所收窄，进入四季度开始较大幅度回升。2009 年我国对外贸易进出口总值为 2.2 万亿美元，比 2008 年下降 13.9%，其中出口 1.2 万亿美元，下降 16%；进口 1 万亿美元，下降 11.2%，全年贸易顺差 1960.7亿美元，减少 34.2%。近二三十年来，出口一直是我国经济高速增长的重要引擎，经济危机所造成的外需减弱，致使我国出口形势面临前所未有的严峻考验。经济危机通过投资、贸易、信息等渠道传导到国内，对我国实体经济的冲击日益显现，经济下行风险比预想的更加严重，增速下滑特别是出口下降已成为我国经济运行中的首要

7、问题。在一大批中小出口企业陷入困境之后，目前一些出口大企业也已受到重创。在这样的国际背景下，虽然我国经济发展的基本面仍然是好的，但外部经济环境的变化对我国的影响也在逐步显现，给主要依靠外需拉动经济增长的中国经济带来巨大、严峻的挑战。我国商务部明确指出：稳定外需、保证出口是各项工作的重中之重。出口商品的比较优势和出口商品结构是稳定外需和保证出口的关键问题。在经济危机的背景下，一方面，国际市场竞争更加激烈，一个国家出口商品的比较优势是影响本国出口数量的重要因素，另一方面，国外市场对商品的需求结构会发生变化，一个国家出口商品的结构就会对本国的出口数量产生重大影响。基于此，本文将对 19992009

8、年期间我国制成品出口比较优势和贸易结构及其变动进行深入分析，不仅分析了我国制成品在世界市场和美国市场上的出口比较优势，还分析了我国制成品在世界市场和美国市场上的出口商品结构，并对中国、俄罗斯、印度、巴西、德国、加拿大、墨西哥、日本、韩国、泰国、马来西亚等国家不同类型出口商品在美国市场上的份额进行了比较，从而全面了解我国制成品出口的国际竞争力和商品结构，进而提供合理的政策建议，以提高出口国际市场份额、调整出口商品结构、缓解经济增长压力、确保对外贸易的可持续发展以及从贸易大国向贸易强国转经济学季刊 2011 年第 4 期3变。一、文献回顾从国外的研究情况来看，针对中国的代表性研究主要有，Lall（

9、2002）主要对1985 年和 1998 年中国不同技术含量制成品出口的情况进行了分析，认为 1985 年中国主要出口低技术制造业和基于资源的制造业产品，高技术制造业产品只占中国出口的5，与泰国、印度尼西亚、印度、阿根廷、巴西和非洲(包括南非)的水平相当，到1998 年，中国的中高技术产品出口份额提高了 40，基于资源的制造业产品急速下降，低技术制造业产品上升。Schott (2006)认为, 中国和 OECD 国家的出口重叠度远远大于人们的预测，中国和 OECD 国家之间产品结构重叠的竞争日益加剧，发达国家的企业通过放弃最不先进的产品和产品质量升级等途径来应对和中国的竞争。Li Cui 和

10、Murtaza （2007）认为，在加工贸易领域中，中国正在摆脱只是从事简单的组装活动，中国的进口和出口开始分离，中国的出口开始变得更加依赖国内本土的零部件，而且，在向价值链高端攀升的过程中，中国的进口和出口变得越来越复杂。另外，Richardson (1999)把显示比较优势指数进行了一般拓展，并从时间序列和部门截面数据计算了欧盟 15 国、北美自由贸易区、拉丁美洲 6 国、亚洲四小龙、东亚四国等制成品贸易的显示比较优势指数和区域显示比较优势指数，并进行了对比分析。Bender（2001）对东亚国家（分东亚新兴工业化国家和东亚四国）和拉丁美洲国家在世界市场上制成品出口显示比较优势和制成品出口

11、结构进行了对比分析，主要分析了三种不同类型的国家集团制成品出口在世界市场上所占份额以及不同类型制成品贸易结构在 1981-1997 年期间的优化幅度，并强调这些国家集团制成品出口显示比较优势的相关性及变化幅度的对比。从国内的研究情况来看，代表性的研究主要有，魏浩 等（2005）对中国制成品的出口比较优势和贸易结构做了分析，认为，在 1997-2002 年期间，低技术含量的制成品在中国制成品的出口中占绝对优势地位，技术含量低的产品，无论在世界市场还是在区域性的市场，比较优势都十分明显。樊纲 等（2006）提出了基于贸易品技术分布的贸易结构分析方法，并分析了 1995 年和 2003 年中国的对外

12、贸易结构，认为，中国的出口品技术附加值正在向高端移动，1995 年中国主要出口低技术产品，2003 年主要经济学季刊 2011 年第 4 期4出口技术附加值中等的产品，2003 年中国出口的高技术产品占出口总额的 11.6%，比1995 年提高了 3%。傅朝阳、陈煜（2006）把出口产品分成资源密集型、资本密集型和劳动密集型产品，并计算这三大类产品在 1980-2000 年期间显示比较优势指数和净出口比率指数，认为，在 1980-2000 年期间，劳动密集型产品保持着很高的比较优势，资本密集型产品处于比较劣势地位，资本密集型产品的比较优势指数保持着强劲的上升势头，该类产品即将从比较劣势产品转变

13、成比较优势产品。杜修立、王维国（2007）构建了一套测度出口贸易技术结构的方法，认为，在 1980-2003 期间，中国出口贸易的技术结构发生了重大变化，表现为“中间增加，两端减少” ，即中低和中等技术产品的出口份额大幅增加，低技术产品出口份额大幅减少，中高技术和高技术产品的出口份额也明显下降。另外，关志雄（2002）针对 1990 年和 2000 年中国信息技术产品的竞争力进行了分析，认为，尽管中国信息技术产品的竞争力正在迅速提高，但和日本、亚洲四小龙、东盟各国等亚洲其他国家相比，中国的竞争力并不是特别强。郑明身 等（2005）针对2000 年和 2003 年中国 IT 制造业的国际竞争力进

14、行了实证研究，认为，中国 IT 制造业在劳动密集型、加工组装型产品领域具有比较强的国际争力，在高附加值、高技术以及新技术、新产品等领域的国际竞争力还比较弱，但是，在这些领域的国际竞争力在不断增强。总的来看，国内外学者针对中国加入 WTO 前制成品出口比较优势和贸易结构等已作了较多的研究，但是，针对加入 WTO 以来特别是近几年来的相关研究却很少。进入21 世纪特别是加入 WTO 以来，我国进出口贸易特别是出口才真正进入了快速发展期。1999 年我国出口位居世界第 9 位，2001 年位居第 6 位，2004 年赶上日本，2007 年超过美国，2009 年超过德国，成为世界第一出口大国。在我国出

15、口数量急剧增加的同时，出口的商品结构和比较优势结构如何呢？是否也都发生了质的变化呢？基于此，本文按照牛津大学教授沙加亚劳尔（Sanjaya Lall）的分类标准，对中国 144 种制成品（按 SITC3 位数分类标准）在世界市场和美国市场的比较优势和贸易结构进行多角度、全面细致的分析，以揭示 19992009 年期间，中国不同技术含量制成品的出口比较优势和贸易结构的现实分布状况和变化幅度。经济学季刊 2011 年第 4 期5二、评价指标体系与数据来源（一）比较优势测度指数对一国对外贸易出口比较优势进行测度，最普遍使用的方法是显示比较优势指数（Revealed Comparative Advan

16、tage，简称 RCA） ，这一指数最初是由巴拉萨（Balassa，1965，1977）提出的，后来被广泛的应用于各种比较优势的计算，并且在原有的 RCA 指数基础上出现了各种各样的扩展。这一指数计算比较优势的基本思想是：一国某种出口商品在本国出口中所占的比重与世界此类产品出口占世界出口的比重之比。基于出口的显示比较优势指数可以表示为：ntjitjij xxRCA/公式中的变量 代表出口值，根据研究问题的不同，所指的范围和产品类别都有x所不同，从目前的研究文献中来看，显示比较优势指数的计算大致分为三种类型：（1）一国某种产品在世界市场上的比较优势，比如，中国的纺织类产品在世界市场上的比较优势；

17、（2）一国某种产品在某一个区域市场的比较优势，如，中国的家用电器在欧盟或东盟市场上的比较优势；（3）一国某种产品在另一个国家市场上的比较优势；如中国的纺织类产品在美国市场上的比较优势。因此，我们可以将显示比较优势指数的一般表达式表示如下（以中国为参照国家）： i /i =中 国 产 品 的 出 口 额 中 国 所 有 产 品 的 出 口 额中 国 产 品 在 世 界 市 场 上 的 RCA世 界 产 品 的 出 口 额 世 界 所 有 产 品 的 出 口 额上述表达式中“所有类别”所指的范围和“世界”的变化决定了显示比较优势指数的不同。可以分为三种类型：（i）中国产品在世界市场上的比较优势的计

18、算又可以分为两种情况：（ 1） “世界”代表全部贸易国家， “所有类别产品”代表全部贸易产品；（2） “世界”代表全部贸易国家， “所有类别产品”代表按某一分类标准确定的大类产品，如全部制成品，本文计算中国制成品在世界市场上的比较优势时就是采用的这种情况。(ii)中国产品在某一区域市场的比较优势也可以分为两种情况：（1） “世界”代表经济学季刊 2011 年第 4 期6某一区域市场的全部国家， “所有类别产品”代表全部产品；（2） “世界”代表某一区域市场的全部国家， “所有类别产品”代表某一分类标准确定的大类产品，如全部制成品。(iii)中国产品在某一国家市场的比较优势同样分为两种情况：（1

19、） “世界”代表和中国进行贸易的国家，如美国， “所有类别产品”代表全部产品；（2） “世界”代表和中国进行贸易的国家， “所有类别产品”代表按某一分类标准确定的大类产品，如全部制成品，本文计算时中国制成品在世界市场上的比较优势时采用第二种情况计算。一般将第一种类型称之为显示比较优势指数（RCA） ，将第二种和第三种类型称之为区域显示比较优势指数 (Regional Revealed Comparative Advantage，简称 RRCA)。RRCA 指数可以更有针对性地考察某一商品在主要贸易伙伴国市场上的比较优势，优劣的判别和 RCA 指数一样。我们在计算中国制成品和其他国家在美国市场上

20、的比较优势时，就采用区域显示比较优势指数。比较优势的确定取决于 RCA 数值的大小，大于1 说明一国在某类产品具有比较优势，小于 1 说明具有比较劣势。（二）贸易结构变化指数用来反映贸易结构变化的两个指数分别为劳伦斯指数（Lawrence Index）和结构优化指数（Beneficiary Index） 。1结构变动指数：劳伦斯指数劳伦斯指数值的变化范围从 0 到 1，指数越接近 1，说明一国的贸易结构变动幅度越大，越接近于 0，说明一国的贸易结构变化越不明显。劳伦斯指数（Bender，2001）的具体公式如下：,nititisL11,2其中， ，即 为 产品在 年在一国总出口中所占的份额。i

21、tttixs, ti, t2结构优化指数：收益性结构指数收益性结构指数也被称为结构优化指数，用来反映一国的出口结构是否向世界的动态需求方向变化，即说明一国贸易结构的优化幅度，该指数为正，说明该国的出口结构出现优化的趋势，指数的值越大表明贸易结构优化越明显。收益性结构变动指数（Bender，2001）的具体公式如下：经济学季刊 2011 年第 4 期7, ,1,1,1,1,*ititn itit itiitit itixmxBSCI Averag “world其中， 为一 国在 年出口 商品额， 为世界在 年进口 商品额。tix, ti ti,ti（三）数据时间范围和来源本文分析的重点集中在 1

22、999-2009 年期间我国制成品出口比较优势和贸易结构等方面的变化状况。所用数据均来自于联合国世界贸易统计数据（1999-2009） 。 三、制成品的范围和分类方法我们对制成品的分类方法主要是借鉴沙加亚劳尔（Sanjaya Lall）在分析发展中国家制成品竞争力时使用的分类方法，把 144 种制成品（按 SITC 3 位数分类）按技术含量分为 5 大类，细化为 9 个小类别，这些制成品占中国制成品贸易的绝大多数。这种方法，把制成品分成不同的组别并且考虑了发展中国家的具体情况。这样分类存在的问题是：没有区分同一类别产品之间的质量差别，例如，电信器械，既包括生产高技术的移动电话，也包括生产简单的

23、塑料电话机；同时也没有考虑不同产品在不同地点生产所需要的科技水平，比如，半导体的生产可能既包括在美国高科技的生产过程，也包括在中国简单的加工组装过程，在利用这些数据进行分析的时候却把这两种生产环节所生产的产品都作为高科技制成品的生产。要克服这些问题只能通过对制成品进行更为细致的分类或者采用小国样本，但由于数据难以获取，这种方法不可行。尽管如此，我们仍然可以通过对数据的细致分析深刻认识制成品贸易状况，这样的分析明确了制成品之间存在的巨大技术差异，分析结果具有很强的实用性和借鉴意义。表 1 给出了沙加亚劳尔（Sanjaya Lall）对制成品具体分类的方法 1。具体情况如下：1.基于资源型的制成品

24、（RB）这类产品的生产技术比较简单且劳动密集度较高，但仍有些产品的生产属于资本、1 由于篇幅限制，144 种制成品详细目录在此不一一列出，如有需要，请向作者索取。经济学季刊 2011 年第 4 期8规模、技术密集型（如石油提炼和现代食品加工） ；这类产品的比较优势主要来自于本地自然资源的可获得性。这类产品又分为两种类别：基于农业型制成品（RB1）和其他产品（RB2 ） 。我们分析的 RB1 产品共有 7 种，RB2 产品共有 16 种。2.低科技含量制成品（LT）这类产品生产使用较为稳定和容易扩散的技术，这种技术通常体现在资本设备中，生产只需要简单的技能；多数这类产品不存在差异化并且以价格作为

25、竞争手段、需求弹性较低；规模经济和市场进入的障碍较低。然而部分低科技的产品由于存在品牌、专业技能、设计、技术成熟度等因素影响而属于高质量的产品。我们需要关注的是发展中国家生产这些产品主要集中在属于低质量的生产环节，其竞争力主要依赖产品的价格而不是质量。这类产品又划分为两类：纺织、服装、鞋类产品（LT1）共 20 种；其它产品（LT2 ）共 24 种；前一类产品的生产经历了从发达国家向发展中国家大量转移的过程，即生产的加工操作阶段转移到了工资低廉的国家，而产品的复杂的设计和生产仍保留在发达国家，正是这种转移推动了这类产品的出口增长。表 1 制成品的分类制成品分类 代表性产品初级制成品（PB） 铜

26、、铁、锌资源型制成品（RB） 基于农业型制成品(RB1) 饮料、木制品、食用油其它产品(RB2) 石油/橡胶类制品、水泥、宝石、玻璃低科技含量制成品（LT）纺织、服装、鞋类(LT1) 纺织品、衣服、帽子、皮革、旅行用品其他产品(LT2) 瓷器、简单金属零件、玩具、塑料用品中等技术含量制成品(MT)自动化设备(MT1) 商业及客用车辆、摩托车及零件加工类制成品(MT2) 合成纤维、化学品及染料、化肥、刚/铁管工程类制成品(MT3) 发动机、工业机械、船只、抽水机、钟表高科技制成品(HT)电子和电力制成品(HT1) 办公/数据处理/电信设备、晶体管、发电设备其它产品(HT2) 医药产品、航空类产品

27、、光学/测量设备资料来源：根据沙加亚劳尔（Sanjaya Lall，2001）提出的相关分类标准整理。经济学季刊 2011 年第 4 期93.中等科技含量制成品（MT）这类产品包括需要大量技能和规模密集型技术的资本品和中间产品，这类产品是成熟经济工业活动的核心内容；产品的生产需要使用复杂的技术、较高的研发投入、高级技能和较长的学习时间；这类产品中的自动化设备和工程类设备等各类产品之间存在很强的关联效应，需要企业之间进行很好的相互沟通才能够达到良好的技术效应。这类产品主要分为三类：自动化设备（MT1）共 5 种，这类产品在新兴工业化国家的出口有特别的利益，特别是在亚洲和拉丁美洲国家及地区；加工类

28、制成品（MT2）共17 种；工程类制成品（MT3）共 30 种。加工类制成品比较稳定且无差异，但是，生产通常需要大规模的设施并且在改进设备和优化复杂生产过程需要付出巨大的努力。工程类制成品强调的是产品的设计和研发，需要大量安装和生产车间，还需要有广泛的供应商网络。这些产品的生产进入障碍较高，劳动密集型生产过程转移到低工资的国家虽然存在但并不广泛，因为这类产品本身巨大且需要较高的能力才能达到世界标准。4.高科技含量制成品(HT)这类产品生产需要高度先进和快速变化的科技、需要投入大量的研发经费并且主要强调产品的设计。最先进的科技来自于成熟的科技基础设施、高水平的专业化技能、企业之间及企业和大学、研

29、究机构的紧密沟通配合。然而，一些高科技产品，如电子类产品，存在劳动密集型的组装阶段，所以能够把组装环节转移到工资较低的国家进行生产，因而这类产品的生产导致了新的国际生产体系，跨国公司根据生产成本把不同的生产过程放在不同的地点以获取利润的最大化。这类产品分为两大类：电子和电力制成品（HT1）共 11 种；其它产品（HT2）共 7 种。四、中国工业制成品出口比较优势分析（一）世界市场上中国制成品的比较优势(RCA)表 2 给出了 2008 年 1中国在世界市场上制成品显示比较优势分布状况。中国在1 在本文进行研究时，联合国世界贸易统计数据库中已有 2009 年的数据，但是，世界进出口总额数据有明显

30、的错误，与 2008 年的数据一模一样，而美国的进出口数据不存在问题，因此，本文采用世界 2008 年的数据、美国 2009 年经济学季刊 2011 年第 4 期102008 年出口的 144 种制成品中，具有比较优势（13)有 29 种。分布状况如下：7 种初级制成品中具有比较优势的产品都不具有比较优势。显示比较优势最大值为0.939，七种初级制成品的平均显示比较优势指数为 0.419。23 种资源型制成品（RB ）包括 7 种基于农业型的制成品（RB1）和 16 种其它资源型制成品（RB2 ） 。具体来看：（1）在 RB1 中，具有比较优势的产品有 3 种，分别是橡胶轮胎（625） 、木板

31、、胶合板等（634）和未分类的木制品（635） ，显示比较优势指数最大值为 1.840，具有比较优势的产品占 RB1 类产品出口额的 75.19%，RB1 产品的显示比较优势指数平均值为 0.950。 （2）在 RB2 产品中，具有比较优势的有 9 种，包括氮化合物（514） 、无机及有机化合物（515） 、化学元素/氧化物/ 半盐（522） 、玻璃（664） 、无机金属盐（523）合成有机色素（531）石灰/水泥/ 建筑材料（661） 、陶土及耐火材料（662）和其他非铁金属（689） ，该类产品的显示比较优势指数最大值为3.105，全部产品 RCA 指数平均值为 1.332，具有比较优势的

32、 9 种产品占该类产品出口额的 80.62%。44 种低科技含量制成品（LT）包括纺织、服装、鞋类（LT1）产品 20 种和其它低科技含量制成品（LT2）24 种。具体来看：（1）20 种 LT1 产品中具有比较优势的产品共有 3 种；具有较强比较优势的产品有 3 种，包括皮革制成品（612） ，纺织纱线（651） ，未分类的机织编织品（654） ；具有显著比较优势的产品有 13 种，机织棉编织品（652） 、手工/钩针编织品（655） 、薄纱/饰边/绣织品等（656） 、装饰纺织品（658） 、箱包（831） 、男用纺织外衣（841） 、女用纺织服装（842） 、男用手工/勾针编织外衣（843）女用手工编织服装(844)、其它未分类的服装产品、未分类的服装产品(845)、服装饰品(846) 、帽子/非纺织类服装（848） 、鞋类（851） 。该类产品显示比较优势指数最大值为 7.399，全部产品 RCA 指数均值为 3.658，19 种具有比较优势的产品占该类产品出口额的 99.82%。 （2）在 24 种 LT2 产品中，具有比较优势的产品共有 21 种，具有较强比较优势的产品有 6 种，分别是玻璃器皿（665）、钢/铁/铝结构（691） 、金属线不包括绝缘线（693） 、家具及木料制品（821） 、办公文具用品（895） 、其他未分的数据进行计算，特此说明。