1、12012 年河南科技大学科研工作考核办法为科学、合理地评估学院（含重点实验室、工程中心等基地，下文同）科研工作，根据学校文件河南科技大学行政工作目标管理暂行办法 （河科大政20101 号）和河南科技大学行政工作目标管理年度考核暂行办法 （河科大政201113 号）的要求，制订本考核办法。一、工作量分配原则坚持“公正、公平、公开”的原则。工作量计算分配的办法、过程和程序公开，切实做到公平、公正。综合评估和考核科研工作绩效数量和质量，力求科学合理。二、评估考核依据科研工作科研评估和考核依据的是“河科大政20101 号”文件。该文件中“河南科技大学指标任务指标体系”科学研究部分共分“科研立项与入校
2、经费、项目鉴定与获奖、学术论文与著作、专利”四个二级指标。现细分为七个量化考核指标，即科研立项、入校经费、项目鉴定、项目获奖、学术论文、学术著作、知识产权。三、权重确定序号 考核指标 包含内容1 科研立项 承担国家级、省部级、地厅级项目完成情况2 入校经费 纵向项目、横向项目入校经费完成情况3 项目鉴定 成果鉴定（结项）项目完成情况4 科研奖励 国家级、省部级、地厅级奖励完成情况25 学术论文在重要学术期刊、CSSCI、核心期刊、国际学术会议发表论文数；论文被 SCI、 EI、CPCI、 Medline、新华文摘收录数，被人大复印资料、高校文科学报收录数。6 学术著作 学术专著、编著、译著完成
3、情况7 知识产权 发明、实用新型、外观设计专利等完成情况四、评估和考核规则科研工作科研评估和考核将量化，由“学院目标任务的完成情况” 、 “学院业绩对学校总量的贡献”和科研管理工作三部分构成。学院目标任务的完成情况用“完成率”评估测算，学院业绩对学校总量的贡献用“贡献率”评估测算，科研管理工作评估各学院科研管理质量、有科研处各业务科室综合打分得出。“完成率”体现学院完成的科研任务占其科研任务指标的比例；依此计算出各学院七个方面量化指标任务的完成率，即： 10% 学 院 获 得 某 类 科 研 业 绩 的 当 量 数完 成 率 该 学 院 同 类 科 研 业 绩 任 务 的 总 当 量 数“贡献
4、率”体现学院人均完成数量对全校总指标的贡献；计算出各学院七个量化指标方面应得的比例（设置该部分的目的是对“某些学院主观上不愿提出或提高敏感任务指标”倾向的调整， “人均完成数量”的引入目在于消除学院规模大小的影响）： 10% 学 院 获 得 某 类 科 研 业 绩 的 当 量 数贡 献 率 全 校 获 得 同 类 科 研 业 绩 的 总 当 量 数人 均“科研管理工作”体现学院科研管理的业务量、管理绩效和管理规范。1、科研立项方面评估方法1.1 项目级别的权重3类 别 权重 qi国家级项目 9省部级项目 3地厅级项目 11.2 完成率 WC1WC1 = 2310%qGSqTZZ式中，G、S、T
5、 分别为某学院获得国家级、省部级、地厅级项目数，GZ、 SZ、TZ 分别为该学院国家级、省部级、地厅级项目任务指标数。1.3 贡献率 GX1GX1 = 2310%qGSqT式中，G、S、T 分别为某学院获得国家级、省部级、地厅级项目数，G 、S、T 分别为国家级、省部级、地厅级项目全校总数。2、入校经费方面评估方法2.1 项目类别的权重类 别 权重 qi纵向项目经费 2横向项目经费 12.2 完成率 WC2WC2 = 1210%qZH式中，Z 、H 分别为某学院纵向项目、横向项目入校经费额，ZZ、HZ分别为该学院纵向项目、横向项目入校经费任务指标额。42.3 贡献率 GX2GX2 = 1210
6、%qZH式中，Z 、H 分别为某学院纵向项目、横向项目入校经费额，Z、H分别为纵向项目、横向项目入校经费全校总额。3、项目鉴定方面评估方法3.1 鉴定（或结项，下文同）级别的权重类 别 权重 q3i省部级鉴定 5地厅级鉴定 13.2 完成率 WC3WC3 = 13210%qSTZ式中，S、T 分别为某学院完成省部级、地厅级鉴定数，SZ 、TZ 分别为该学院省部级、地厅级鉴定任务指标数。3.3 贡献率 GX3GX3 = 13210%qST式中，S、T 分别为某学院完成省部级、地厅级鉴定数，S 、T 分别为省部级、地厅级鉴定全校总数。4、科研奖励方面评估方法4.1 奖励级别的权重、参与度权重由于科
7、研奖励存在政府奖、非政府奖及不同等级，列出各种科研奖励权重 q1 如表。5等级 国家级 国家层面 省部级 地厅级一等奖 20 7 4 0.3二等奖 10 3 1 0.1三等奖 （6） 1 0.4表中“国家层面奖励”包括：中国高校人文社会科学研究优秀成果奖、全国教育科学研究优秀成果奖。此类奖除正常设置一二三等奖外，若增设“特等奖” 、 “荣誉奖”或“特别优秀奖” 、且排名在一等奖之前的，按一等奖奖励，其正常设置一二三等奖正常对待，其他不予奖励。参与度权重 q2：类 别 权重 q2我校为第一获奖单位 1我校为第二获奖单位 0.8我校为第三获奖单位 0.5我校为第三获奖单位之后 0.24.2 完成率
8、 WC4WC4 = 1210%iqJZ式中，J 为某获得的某级别、某等级奖励项目数，JZ i 为该学院某级别奖励项目任务指标数。4.3 贡献率 GX4GX4 = 1210%iqJ式中，J 为某学院获得的某级别、某等级奖励项目数，J i 为全校某级别奖励项目总数。65、学术论文方面评估方法申报奖励的学术论文字数，原则上应不少于 0.25 万字，对其中高级别期刊学术论文，可适当放宽论文字数要求。5.1 学术论文发表的权重类 别 权重 q1i发表在 Science、Nature 等杂志上的论文 15发表在中国社会科学的学术论文 10发表在我校认定的重要学术期刊上的论文 3发表在人民日报 、 光明日报
9、 、 经济日报 、 文汇报和中国教育报理论版的学术文章3发表在 CSSCI 源期刊上的论文 2发表在核心期刊上的论文 15.2 学术论文收录的权重类 别 权重 q2i被 SSCI、A&HCI 全文收录的学术论文 5被 SCI 光盘、 SCIE 网络 1 区收录的论文 5被 SCI 光盘、 SCIE 网络 2 区收录的论文 4被 SCI 光盘、 SCIE 网络 3 区收录的论文 3被 SCI 光盘、 SCIE 网络 4 区收录的论文 2被新华文摘全文收录的学术论文 5被新华文摘部分转摘的学术论文 2被中国社会科学文摘和高校文科学术文摘 37全文转载的学术论文被 EI 光盘收录的期刊论文 1被 C
10、PCI、Medline 收录的论文 1被人大复印资料全文复印的学术论文 1被新华文摘论点摘编的学术论文 0.8非期刊论文被 SCI、EI、Medline 收录的一般不予认可；同一论文被不同收录源收录的，取权重较高者，不重复计算。【由于文件政策调整、定稿、成文有个过程，2012 年的 SCI 检索报告无法按“分区”分拣。经会议讨论确定：2012 年的 SCI 收录的论文暂按“权重 q2i=3 认定，特此说明！】5.3 完成率 WC5WC5 = 1210%()()qFSZ式中，q1 为某学院论文发表的权重，q2 为论文收录的权重；F 为某学院某类别论文发表的篇数，FZ 为某学院对应类别论文的任务指
11、标数；S 为某类别论文被收录的篇数，SZ 为某学院对应类别论文收录的任务指标数。5.4 贡献率 GX5GX5 = 1210%iqFS式中，q1 为某学院论文发表的权重，q2 为论文收录的权重；F 为某学院某类别论文发表的篇数，S 为某类别论文被收录的篇数。6、学术著作方面评估方法6.1 出版社级别和著作类别的权重 q8类别 学术专著 教育部规划教材 其他认定的重要学术出版社 3 2 1其他出版社 1 1 0.56.2 完成率 WC6WC6 = ()10%qZ式中，Z 为某学院出版某类别著作的数量，ZZ 为该学院对应类别著作的任务指标数。6.3 贡献率 GX6GX6 = ()10%iqZ式中，Z
12、 为某学院出版某类别著作的数量，qxZ 为对应类别著作的当量数。7、知识产权方面评估方法7.1 知识产权类别的权重类 别 权重 q发明专利 5实用新型专利 2外观设计专利 0.5软件著作证书 1标准 4新品种证书 5新药证书 57.2 完成率 WC79WC7= ()10%iqZ式中，Z 为某学院某类别知识产权的数量，ZZ 为该学院对应类别知识产权的任务指标数。7.3 贡献率 GX7GX7= ()10%iqZ式中，Z 为某学院某类别知识产权的数量，Z 为对应类别知识产权的当量数。五、综合评估1. 年度科研工作考核排名汇总以上 7 个方面科研工作，总完成率：WC = WC1+WC2+WC3+WC4
13、+WC5+WC6+WC7总贡献率：GX = GX1+GX2+GX3+GX4+GX5+GX6+GX7管理工作评分(即 GL，百分制) 有科研处相关科室综合打分得出。分别将以上“总完成率” 、 “总贡献率”和“管理工作得分”按高低排序，得到各学院三方面的排名，再把这三方面的排名还原为百分数（归一化处理），便于计算综合考核分数：F =总完成率分数 x 70% + 总贡献率分数 x 25% + 科研管理工作分数 x 5%2. 考核等级的确定科研处依据学院年度科研工作“综合考核分数”的高低，排出各单位科研工作排行榜，确定学院科研工作考核等级。10根据各单位科研工作排行榜的高低顺序，前 20%30%的单位
14、可定为“优秀”等级；后 10%的单位可定为“警示”等级；其余分别确定为“良好”和“合格”等级。六、科研工作考核结果的使用1科研工作考核不合格的单位不能定为年度目标考核“优秀”等级。2年度科研工作考核结果，作为调整下年度科研编制数的主要依据。每逢学校编制人员定编方案时，各学院前三年科研工作考核结果作为测算其科研编制中的参考依据。七、其他1、科研处根据各学院提交的相关科研成果原件及其他证明材料，核算该单位被考核人员当年科研工作得分，并计算该单位科研工作总分。2、有下列情况之一者不予或暂缓计算：2.1 项目、成果等未经河南科技大学科研处、教务处登记核准的；2.2 成果署名权有争议、有侵权或剽窃行为的；3、本办法由科研处负责解释，自印发之日起执行。2013 年 1 月 10 日=归一化化定义：归一化就是要把需要处理的数据经过处理后（通过某种算法）限制在需要的一定范围内。若需限制在 10080，设变量 X，则公式为：10(108)x最 大 值分 数 最 大 值 最 小 值
