1、1商學院各學系(所)國內外相關專業領域證照考試資訊彙總表 證照業別：證券、期貨業 證照名稱 報考資格 測驗日期 /方式 測驗科目 主辦單位 資料提供系所證券商業務員(一 ) 高中職以上畢業(二 ) 普考及格(一 ) 筆試：每季第一個週日。(二 ) 電腦應試：每週一到週五。1. 證券法規概論與證券交易實務2. 證券投資概論與財務分析概要證券暨期貨市場發展基金會財金系、企管系國貿系、合經系商學進修學士班證券商高級業務員(一 ) 大學以上畢(二 ) 高考及格(三 ) 具證券或投信投顧業務員資格(一 ) 筆試：每季第一個週日。(二 ) 電腦應試：每週一到週五。1. 投資學2. 證券法規與證券市場3.
2、財務分析證券暨期貨市場發展基金會財金系、企管系國貿系、合經系商學進修學士班證券投資分析人員(一 ) 專科以上學歷，且從事證券相關工作二年以上經驗(二 ) 高考及格，且從事證券相關工作一年以上經驗(三 ) 具投信投顧業務員資格，且從事證券相關工作一年以上經驗(四 ) 具證券高級業務員資格，且從事證券相關工作一年以上經驗筆試：每季第一個週日。1. 證券法規2. 會計及財務分析3. 投資學4. 總體經濟及金融市場證券暨期貨市場發展基金會財金系、企管系國貿系、合經系商學進修學士班期貨商業務員(一 ) 高中職以上畢業(二 ) 普考及格(一 ) 筆試：每季第一個週日。(二 ) 電腦應試：1. 期貨交易法規
3、2. 期貨交易理論與實務證券暨期貨市場發展基金會財金系、企管系國貿系、合經系商學進修學士班2證照名稱 報考資格 測驗日期 /方式 測驗科目 主辦單位 資料提供系所每週一到週五。3證照名稱 報考資格 測驗日期 /方式 測驗科目 主辦單位 資料提供系所期貨交易分析人員專科畢或已取得 ”期貨商業務員 ”資格者94/3/6， 94/6/5， 94/9/4， 94/12/41. 期貨法規與職業道德2. 衍生性商品之風險管理3. 期貨、選擇權與其他衍生性商品證券暨期貨發展基金會主辦 (http:/www.sfi.org.tw) 國貿系投信投顧業務員一 . 以一般資格報考三科測驗科目者：(一 ) 專科畢(二
4、 ) 普考及格(三 ) 具證券業務員資格二 . 以具證券高級業務員資格報考者只考一科筆試：每季第一個週日。1. 投信投顧法規(具證券高級業務員資格者只考此科 )2. 証券法規與市場3. 投資學與財務分析證券暨期貨市場發展基金會財金系、企管系國貿系、合經系商學進修學士班債券人員(一 ) 大學以上畢(二 ) 具證券商業務員資格者(三 ) 具證券商高級業務員資格者(四 ) 具投信投顧業務員資格者(五 ) 具證券投資分析人員資格者每年五月及十一月中旬各舉辦一次1. 債券法規2. 債券理論與實務證券暨期貨市場發展基金會財金系、國貿系資產證券化基本能力測驗大學畢或已取得 ”證券商業務員 ”資格者94/5/
5、1， 94/12/13 資產證券化理論與實務 (含相關法規 )證券暨期貨發展基金會主辦 (http:/www.sfi.org.tw)國貿系票券商業務人員參見證基會網站 1. 票券金融法規2. 票券金融實務證券暨期貨發展基金會主辦 (http:/www.sfi.org.tw)國貿系4證照名稱 報考資格 測驗日期 /方式 測驗科目 主辦單位 資料提供系所股務人員(一 ) 專科以上畢(二 ) 具證券商業務員資格者(三 ) 具證券高級業務員資格者(四 ) 具投信投顧業務員資格者(五 ) 具證券投資分析人員資格者每年五月及十一月中旬各舉辦一次1. 股務作業法規2. 股務作業實務證券暨期貨市場發展基金會財
6、金系、國貿系合經系5商學院各學系(所)國內外相關專業領域證照考試資訊彙總表 證照業別：銀行業 證照名稱 報考資格 測驗日期 /方式 測驗科目 主辦單位 資料提供系所理財規劃人員不限學歷、不限年齡現今規劃為每年上半年度、下半年度各舉辦一次1. 理財工具2. 理財規劃實務 台灣金融研訓院財金系、國貿系合經系、商學進修學士班信託業務人員(一 ) 高中職畢業以上學歷(二 ) 普考及格現今規劃為每年上半年度、下半年度各舉辦一次1. 信託法規2. 信託理論與實務 台灣金融研訓院財金系、企管系國貿系、合經系商學進修學士班外匯人員（初階）不限學歷、不限年齡現今規劃為每年舉辦一次1. 進口外匯業務2. 出口外匯
7、業務3. 國外匯兌業務 台灣金融研訓院財金系、國貿系合經系、經濟學系、商學進修學士班授信（初階） 不限學歷、不限年齡現今規劃為每年舉辦一次1. 授信法規2. 授信實務 台灣金融研訓院財金系、合經系商學進修學士班銀行內控人員不限學歷、不限年齡現今規劃為每年上半年度、下半年度各舉辦一次1. 銀行內部控制法規2. 銀行內部控制制度 (一般金融類 )3. 銀行內部控制制度 (消費金融類 )台灣金融研訓院財金系、國貿系合經系、商學進修學士班金融市場常識與職業道德不限學歷、不限年齡現今規劃為每年上半年度、下半年度各舉辦一次待查台灣金融研訓院 經濟學系6商學院各學系(所)國內外相關專業領域證照考試資訊彙總表
8、 證照業別：保險業 證照名稱 報考資格 測驗日期 /方式 測驗科目 主辦單位 資料提供系所初級保險業務員國中以上學歷，滿 20 歲，且完成所屬公司基本教育訓練合格。每週六舉辦 人身保險業務員資格測驗 中華民國人壽商業同業公會 財金系、商學進修學士班中級保險業務員凡連續登陸於同一公司滿一年以上，並完成第一年度在職教育訓練通報者每月月初舉辦 人身保險業務員專業課程資格測驗 中華民國人壽商業同業公會 財金系、商學進修學士班投資型保險業務員一年內已參加過財團法人保險事業發展中心或所屬公司、相關機構辦理15 小時以上投資型保險專業訓練，取得研習證明者。每月舉辦兩次1. 投資型保險商品概要2. 金融體系概
9、述3. 投資學概要4. 債券與證券之評價分析5. 投資組合管理財團法人保險事業發展中心財金系、商學進修學士班人壽保險管理人員大專以上學歷皆可報考每年分春秋兩季各舉辦一次1. 人身保險論2. 壽險經營3. 保險法規4. 壽險數學5. 管理與資訊6. 會計與經濟7. 壽險行銷8. 壽險財務管理中華民國人壽保險管理學會財金系、商學進修學士班產物保險核保暨理賠人員高中職畢以上學歷皆可報考每年春季、秋季各舉辦一次1. 保險學2. 法學概論3. 保險經營4. 再保險5. 專業科目 (火險、車險、水險、責任險、工程險 )中華民國產物保險核保學會財金系、商學進修學士班壽險保險精算師不限學歷、不限年齡每年春季（
10、 3 月） 、秋季（ 8 月）各舉1. 保險理論2. 保險會計 中華民國精算師學會 財金系7證照名稱 報考資格 測驗日期 /方式 測驗科目 主辦單位 資料提供系所辦一次 3. 保險數學4. 保險經營財產保險經紀人年滿 20 歲，高中職畢以上學歷每年 11 月專技人員特種考試1. 保險學概要2. 保險法規概要3. 財產保險管理概要4. 財產保險行銷概要考試院考選部 財金系、商學進修學士班一般保險公證人年滿 20 歲，高中職畢以上學歷每年 11 月專技人員特種考試1. 貨物損失英文公證報告2. 保險法規概要3. 財產保險4. 一般查勒鑑定5. 估價與理算概要考試院考選部 財金系財務保險代理人年滿
11、20 歲，高中職畢以上學歷每年 11 月專技人員特種考試1. 保險學概要2. 保險法規概要3. 財產保險管理概要4. 財產保險行銷概要考試院考選部 財金系個人風險管理師 無資格限定春季 (四月 )、秋季(十二月 )1. 保險學2. 民法概要3. 人身風險管理概論4. 財產風險管理概論中華民國風險管理學會財金系、企管系商學進修學士班企業風險管理師 無資格限定春季 (四月 )、秋季(十二月 )1. 企業風險管理概論2. 工業安全與衛生管理3. 保險學4. 民法概要與商事法概要 (公司、票據、保險契約法 )5. 財務管理與風險理財中華民國風險管理學會財金系、企管系商學進修學士班8證照名稱 報考資格
12、測驗日期 /方式 測驗科目 主辦單位 資料提供系所美國壽險管理師無特別規定（自行上網報名）每年二次春：五月秋：十一月保險原理、保險公司運作、人壽 /健康保險的市場經營、保險公司信息管理、保險行政業務管理、人壽 /健康保險法概況、管理原理與實務、金融服務業環境、會計與財務報表、人壽 /健康保險公司的償付與營利管理 。美國壽險管理學會（ LOMA）http:/www.lomanet.org/商學進修學士班壽險核保理賠人員國內外大專以上學校畢業或具有同等學歷曾修習保險相關學科合計一百二十小時以上，並實際協助處理核保業務四年以上，而其中至少一年係在國內從事者。每年二次春：三月秋：九月普通科目 人身保險
13、概論、壽險經營、保險法規 。專業科目 核保理論與實務、核保醫務常識；理賠理論與實務、理賠醫務常識 。中華民國人壽保險管理學會http:/www.limi.org.tw/商學進修學士班財產保險業務員年滿二十歲，具有國中以上學校畢業或同等學歷，經完成基本教育訓練合格者各地區測驗頻率不等，大都會約2 3 個月一次，偏遠地區約 4 6 個月一次。保險學理論與實務、產險契約法、火災保險、運輸保險、責任 (保証 )及其他保險、工程保險、汽車保險 。產險公會http:/www.nlia.org.tw/ 商學進修學士班人身保險經紀人公私立高中以上。 每年一次，大約在五月舉辦。普通科目國文、中華民國憲法概要專業
14、科目保險學概要、保險法規概要、人身危險管理概要、人身保險行銷概要考選部http:/www.moex.gov.tw/商學進修學士班9商學院各學系(所)國內外相關專業領域證照考試資訊彙總表 證照業別：精算人員 證照名稱 報考資格 測驗日期 /方式 測驗科目 主辦單位 資料提供系所中華民國精算學會正會員每年春季 (三月 )、秋季 (八月 )各舉辦一次壽險類(1) 基礎數學 1A、 1B(2) 數理統計 2(3) 保險理論 【 1】 3L(4) 保險數學 【 1】 4L(5) 保險理論 【 2】 5L(6) 保險會計 6L(7) 保險數學 【 2】 7L(8) 保險經營 8L產險類(1) 基礎數學 1
15、A、 1B(2) 數理統計 2(3) 保險理論 【 1】 3G(4) 保險數學 【 1】 4GA、 4GB(5) 保險理論 【 2】 5G(6) 保險會計 6G(7) 保險數學 【 2】 7G(8) 保險經營中華民國精算學會統計系、 商學進修學士班財務會計準則公報第十八號退休金精算人員資格考試在公司從事退休金實務工作兩年每年六月份舉辦一次(1) 退休金會計(2) 退休金數學(3) 基礎數學 1B (三、八月 )(4) 保險數學 【 1】 4L (三、八月 )中華民國精算學會統計系10證照名稱 報考資格 測驗日期 /方式 測驗科目 主辦單位 資料提供系所美國精算學會正會員每年五月、十一月份各舉辦
16、一次(台中考場：逢甲大學 ) Exam P Probability Exam FM Financial Mathematics Exam M Acturaial Models Exam C Construction and Evaluation of Actuarial Models詳細請上網查詢http:/www.soa.org另有些科目可以經由在校選修課程，達認証標準可抵免考試，科目如下：(1) Regression Analysis(2) Time series / Forecasting(3) Microeconomics(4) Macroeconomics(5) Investment(6) FinanceSOA美國精算學會統計系
