1、融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一四年十二月融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 基金合同1目 录第一部分 前言 .1第二部分 释义 .3第三部分 基金的基本情况 .7第四部分 基金份额的发售 .8第五部分 基金备案 .10第六部分 基金份额的申购与赎回 .11第七部分 基金合同当事人及权利义务 .18第八部分 基金份额持有人大会 .25第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .32第十部分 基金的托管 .35第十一部分 基金份额的登记 .36第十二部分 基金的投资 .38第十三部分 基金
2、的财产 .47第十四部分 基金资产估值 .48第十五部分 基金费用与 税收 .53第十六部分 基金的收益与分配 .55第十七部分 基金的会计与 审计 .57第十八部分 基金的信息披露 .58第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .63第二十部分 违约责任 .65第二十一部分 争议的处理和适用的法律 .66第二十二部分 基金合同的效力 .66第二十三部分 其他事项 .67第二十四部分 基金合同内容摘要 .67融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 基金合同1第一部分 前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，
3、规范融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金” ）运作。2、订立本基金合同的依据是中华人民共和国合同法(以下简称“合同法 ”)、 中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称“基金法 ”） 、 证券投资基金运作管理办法 （以下简称“运作办法 ”） 、 证券投资基金销售管理办法 （以下简称“销售办法 ”） 、 证券投资基金信息披露管理办法 （以下简称“信息披露办法 ”）和其他有关法律法规。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的
4、任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。三、融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照基金法 、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）注册。中国证监会对本基金募集的准予注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管
5、理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。4、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 基金合同25、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 基金合同3第二部分 释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指融通转型三动
6、力灵活配置混合型证券投资基金2、基金管理人：指融通基金管理有限公司3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书及其定期的更新7、基金份额发售公告：指融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及
7、其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、 基金法：指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订10、 销售办法：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、2013 年 6 月 1日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订11、 信息披露办法：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1日实施的证券投资基金信息披露管理办法
8、及颁布机关对其不时做出的修订12、 运作办法：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施并于 2012 年 6 月 19 日修订的证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 基金合同413、中国证监会：指中国证券监督管理委员会14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17、机构投资者：指依法可以投
9、资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等
10、业务。22、销售机构：指融通基金管理有限公司以及符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为融通基金管理有限公司或接受融通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人融通转型三动力灵活配置混合型证
11、券投资基金 基金合同5所管理的基金份额余额及其变动情况的账户26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限31、工作日：指上海证券交易所、
12、深圳证券交易所的正常交易日32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日33、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段36、 业务规则：指融通基金管理有限公司开放式基金业务规则 ，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守37、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为39、赎回
13、：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 基金合同6所持基金份额销售机构的操作42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式43、巨额赎回：
14、指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%44、元：指人民币元45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确
15、定基金资产净值和基金份额净值的过程50、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体51、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 基金合同7第三部分 基金的基本情况一、基金名称融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金二、基金的类别混合型证券投资基金三、基金的运作方式契约型开放式四、基金的投资目标本基金主要挖掘经济转型过程中高端装备制造业、医疗保健行业、信息产业等三个行业发展带来的投资机会，在合理控制投资风险的基础上，获取基金资产的长期增值，力争实现超越业绩比较基准的长期收益。五、基金的最低募集份额总额本
16、基金的最低募集份额总额为 2 亿份，募集规模控制的具体办法详见本基金份额发售公告 。六、基金份额面值和认购费用本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。本基金认购费率最高不超过5%，具体费率按招募说明书的规定执行。七、基金存续期限不定期融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 基金合同8第四部分 基金份额的发售一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象1、发售时间自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。2、发售方式通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告。3、发售对象符合法
17、律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。二、基金份额的认购1、认购费用本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产，认购费率不得超过认购金额的 5%。2、募集期利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。3、基金认购份额的计算基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。4、认购份额余额的处理方式认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。三、基金份额认购金额的限制1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书。
