1、E301、在公司的化学品仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其 MSDS 上写有：“本品如发生意外泄漏，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰中和处理。 ”审核员问，这里有上述物资吗？仓管员说，这个仓库是半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资，但是我们这里可是从来没有发生过化学品泄漏的事情。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.4.7“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 ”不符合事实：“公司的化学品仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其 MSDS 上写有：“本品如发生意外泄漏，应迅速用
2、水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰中和处理。 ”但仓库中尚未配置上述物资。 ”-E302、查看某分厂“环境管理方案”中写明建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机仍露天放着，厂长解释说，现在环保局已将分厂所在区域由住宅区改为工业区，我们的噪声排放现在是达标的，因此也就没有再建。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.4.3“组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案。 ”不符合事实：查看某分厂“环境管理方案”中写明建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机仍露天放着。-E303、2006 年 6 月审核员在某厂发现，公司制造车间在 3 个月前引入
3、了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在 2006 年 1 月填写的，之后没有增加或修正，询问车间环境管理负责人，他说将在 2006 年 12 月管理评审时再进行新设备的环境因素识别和评价。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.3.1 a） “识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；”不符合事实：公司制造车间在 3 个月前引入了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在 2006 年 1 月填写的，之后没有增加或
4、修正。-E304、某食品加工企业，负责环境管理体系策划和总体实施的总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两次污水排放 COD 超标，审核员到公司内污水处理站发现，内部监测记录显示污水处理后COD 未超标，因此没有采取任何措施。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.5.3“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。 ”“b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；”不符合事实：总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两次污水排放 COD 超标，而公司内污水处理站内部监测记录显
5、示污水处理后 COD 未超标，因此没有采取任何措施。-E305、审核员到某电镀公司审核，看到电镀车间内的含铬废水流向一地下管道，便问水流向哪里了，车间主任表示不大清楚，找来动力处的孙处长了解情况，孙处长说我们公司有文件规定，各个车间的废水，包括车间所有废水均没有直接排放，而是流到综合处理池去了，经处理达标后才排放。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.4.6“组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保 a）建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因为缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况”的要求。不符合事实
6、：在电镀车间审核，看到电镀车间内的含铬废水直接流到综合处理池处理。-E306、企业的环境监测站负责对本企业排放的污水进行监测，审核员查阅相关污水监测数据，其结果均符合相关污水排放标准。审核员又发现该监测站使用的仪器超过检定周期仍在使用。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.5.1“组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥善维护。应保存相关的记录。 ”不符合事实：企业的环境监测站负责对本企业排放的污水进行监测，该监测站使用的仪器超过检定周期仍在使用。-E308、审核员在参观某公司锅炉房时，发现锅炉的烟尘是通过一级旋风除尘后进入烟囱的，司炉工介绍说该
7、除尘器是当地环保部门指定产品，装上一年多了从未出现过问题，审核员问万一设备出现故障时该如何操作？是否继续保持工作时，司炉工回答他从未想过。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.4.2“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：d）偏离规定的运行程序的潜在后果。 ”不符合事实：在锅炉房审核，司炉工不了解锅炉烟气除尘装置运转出问题后的处置措施。-E309、公司的“XYE002-12 材料安全数据（MSDS）控制程序”中规定：“MSDS 应妥善保管，避免破损缺失。”审核员在化学品仓库发现所使用的 MSDS 已破损，上面有许多污渍，有些字迹
8、模糊难以辨认。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.4.5 e） “确保文件自己清楚，易于识别” 。不符合事实：公司的“XYE002-12 材料安全数据（MSDS）控制程序”中规定：“MSDS 应妥善保管，避免破损缺失。 ”而化学品仓库使用的 MSDS 已破损，上面有许多污渍，有些字迹模糊难以辨认。-E310、审核员在 5 月份审核时要求综合管理处长提供上次内审（2 月份）不符合项报告的原因分析及纠正措施以及验证记录，审核员发现 7 号、10 号不符合项的纠正措施规定在 2 月 20 日前完成，但处长提供不出是否实施以及是否验证有效的证据。案例分析：不符合的条款
9、和内容：GB/T24001-2004 标准 4.5.3 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：d) 记录采取纠正措施和预防措施的结果”不符合事实：发现 7 号、10 号不符合项的纠正措施规定在 2 月 20 日前完成，但处长提供不出是否实施以及是否验证有效的证据。-E311、办公室主任对审核员介绍说：“对于各方抱怨，我们有严格的规定，接到有关抱怨的信件、电话都记录下来，然后马上派人去处理。 ”审核员查看记录“抱怨事项”一栏中有几次写道：车辆运渣撒到马路上。在“纠正措施”一栏中写到：马上派人清扫。案例分析：不符合的条
10、款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.5.3“ b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生。 ”不符合事实：公司对附近居民多次投资运送渣土的车辆遗撒问题，每次只派人清扫。-E312、审核员在某印刷厂固废堆放区审核时发现，该区域分为三个区，分别张贴“生活垃圾” 、 “一般工业固废” 、 “危险废物” （公司将危险废物的废弃评价为重要环境因素）的标志。在“生活垃圾”区中有快餐盒、茶叶、玻璃杯及苹果核等，在“一般工业固废”区中有塑料包装膜、木托盘、废润滑油桶、废纸等，在“危险废物”去中有废油墨桶、油抹布、废油等。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-200
11、4 标准 4.4.6“组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行：a）建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况。 ”不符合事实：厂内固废堆放区分为“生活垃圾” 、 “一般工业固废” 、 “危险废物”三个区，但是在“一般工业固废”区中有废润滑油桶。-E313、审核员与一名用三氯乙烯进行清洗作业的员工交谈，当询问他三氯乙烯的危害及预防措施时，他说他刚调来该岗位并且不具备管理化学品的责任，所以不甚了解。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.
12、4.2 b） “组织应建立、实施并保持一个或者多个程序，使为它或者代表它工作的人员都意识到；他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；”不符合事实：用三氯乙烯进行清洗作业的员工不了解三氯乙烯的危害及预防措施。-E314、审核员在工厂审核时，当他巡视到西边厂界时，他发现一个大的储罐，审核员问是装什么的，陪同的经理回答说装硫酸的，审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄漏定为公司的重大环境因素，于是问针对此种情况，工厂采取了哪些措施，经理说储罐一直很坚固，也从来没有出现任何事故，最近公司比较忙，未将此事列在议事日程上。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24
13、001-2004 标准 4.4.7“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况及事故，并规定响应措施。 ”不符合事实：公司未将针对硫酸储罐的潜在泄漏制定响应措施列在议事日程上。-E316、审核员 2007 年 8 月在品质部审核，查看了法律法规和其他要求遵循情况评价程序 ，程序中规定：“品质部每年 6 月和 12 月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面评价，并保存评价记录。 ”审核员要求查看该年度 6 月份的评价记录，品质部负责人说：“公司今年 5 月份才开始实施环境管理体系，我们品质部的工作量较大，加上这几个月一直在为迎接认证审核做准备，
14、所以 6 月份没有对守法情况进行评价，等忙过这一段时间再作业不迟。 ”案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.5.2“为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应评价对其他要求的遵守情况。”不符合事实：法律法规和其他要求遵循情况评价程序 ，程序中规定：“品质部每年 6 月和 12 月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面评价，并保存评价记录。 ”但品质部未按照规定于今年六月份对守法情况进行检查。-E317、针对工业污水超标的重大环境因素，公司制定了在 3 个月内实现污水达标的目标指标
15、和具体的环境管理方案并实施至今，为此，公司内部尽了最大努力，但 3 个月后目标指标仍未实现。调查原因时发现，公司产生的工业污水在 3 个月内实现达标是不可能，因为环境管理人员指定完目标、指标后，三个车间调整了工作时间，由同时排污改成分别排污，导致排放污水性质差别较大，一直不稳定。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.3.3“组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素，还应考虑可选的技术方案，财务、运行及经营要求，以及相关方的观点。 ”不符合事实：针对工业污水超标，公司制定了在 3 个月内实现污水达标的目标指标和具体的环境管理方
16、案并实施至今，后来三个车间调整了工作时间，由同时排污改成分别排污，导致排放污水性质差别较大，一直不稳定，目标未能实现。-E318、6 月某日，审核组长在某纸厂监督审核时发现，该厂新增了废纸脱墨生产线，目前正在施工，预计下月投入使用。审核员问陪同的技术科长，此项活动是否对环境因素进行了识别和控制？技术科长说，因为环境因素识别和评价程序中规定每年 12 月份进行环境因素的更新识别和评价，到时候就进行更新，而且引进的脱墨设备非常先进，污水排放不会超标。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.3.1 a） “识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够
17、施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或者修改的活动、产品和服务等因素；”不符合事实：该厂新增了废纸脱墨生产线，目前正在施工，预计七月投入使用，但是未对该生产线的环境因素进行识别。-E319、营销部涉及的运输公司等单位是与公司有业务关系的单位，审核员问部门负责人以什么方式向业务关系单位提供组织的管理方针、目标及实施重要环境因素的有关规定，部门负责人回答说，都是老合作伙伴了，提不提供问题不大。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.4.6 c） “对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供
18、方及合同方。 ”不符合事实：营销部未向涉及的运输公司等业务关系的单位提供组织的管理方针、目标及实施重要环境因素的有关规定。-E320、在某公司审核内审资料时发现：2007 年 5 月 15 日第一次内审时，共有 20 个不符合项，其中生产部占 15 项，审核时间为 3 个小时；办公室没有不符合项，审核时间为 2 个小时。查公司 2007 年 8 月 25 日第二次内审的记录，在生产部审核的时间为 2 个小时，办公室为 3 个小时。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.5.5 b） “组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时应考虑到相关运行的环境重要性
19、和以往的审核结果。 ”不符合事实：查公司内审资料时发现，第一次内审时，生产部有 15 项不符合项，审核时间为 3 个小时。办公室没有不符合项，审核时间为 2 个小时。但在第二次内审时，生产部审核的时间为 2 个小时，办公室却为 3 个小时。-E321、2008 年 7 月 A 审核员到公司行政部，查看有关环境目标实现情况，发现 2007 年初公司分配到该部的节约用纸目标是：每半年节约 50 包纸，在第一、二个半年均实现了，但第三个半年未实现。部长助理说：我们是严格按照环境管理方案“加强纸张发放管理”中的方法实现的去年目标，但今年任务量大就不行了。这时 A 审核员看到复印机旁边有个废纸箱，装着只
20、有单面用过的废纸。部长助理说：“我们注意保护资源，这些纸将交给回收站”案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.3.3“组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括：b）实现目标和指标的方法和时间表。 ”不符合事实：行政部的节约用纸目标是：每半年节约 50 包纸，在第一、二个半年均实现了，但第三个半年未实现，但现场却发现只有单面用过的废纸。-E323、2008 年 7 月 30 日审核员在空压机房看见一台编号为 E-002 的 MB 型噪声测试仪，审核员请企业提供该设备的校准合格证，工程师说：“这台仪器是 2007 年 6 月份购置的，使用
21、前由市计量局检定过。 ”审核员看见该设备的校准合格证上写明：“校准日期是 2007 年 6 月 12 日，有效期 1 年” 。审核员请工程师提供 2008 年的校准合格证，工程师说：“今年还没有送去检定，不过这台仪器很先进，测试的数据很准确，不会有什么问题。 ”案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.5.1“组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥善维护。应保存相关的记录。 ”不符合事实：空压机房的编号为 E-002 的 MB 型噪声测试仪，校准日期是 2007 年 6 月 12 日，有效期1 年，2008 年 7 月 30 日现场审核时该噪声测试
22、仪仍未送检。-E324、企业短短半个月内就接到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推图施工的抱怨信。当审核员询问此问题时，管理者代表胸有成竹的答道：“我已过问此事，只要总经理出国考察一回来就可以研究，给居民一个满意的答案。 ”案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.4.3“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：b）与外部相关方联络的接收、形成文件及回应。 ”不符合事实：企业短短半个月内就接到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推图施工的抱怨信，企业却未对此事及时给居民答复。-E325、审核员在某企业审核时，就危险废弃物的处置合同未包含有
23、关储存、运输的要求和其他注意事项一事向环安科科长询问，对方回答：我们很重视危险废弃物的合法处置问题，专门委托了一家有资质的环保公司进行处理，并签署了相关合同。由于对方是一家专业的处理公司，有出具了环保部门认可的资质，我们就仅在合同中注明危险废弃物的类别、数量和价格，不再对处理中的环境问题提出具体要求，他们应该知道有关的规定，不用我们再专门强调了。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.4.6 c） “对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。 ”不符合事实：企业与环保处理公司签署的危险废物处置合同
24、中未包含有关储存、运输的要求和其他注意事项。-E326、工厂污水处理站沉淀下来的污泥是委托当地的华成公司统一运送到市污泥处理厂的，审核员问污水处理站站长：“你们是否对华城公司清运污泥提出管理要求或与华城公司签订合同？”站长说：“华成公司是我们的老关系，一直替我们清运污泥，我们之间从没有签订什么合同，况且清运污泥是华成公司的事，我们没必要对他们进行管理。 ”案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.4.6 c） “对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。 ”不符合事实：工厂污水处理站沉淀下来的污泥是
25、委托当地的华成公司统一运送到市污泥处理厂处理，但工厂未对华城公司清运污泥提出管理要求。-E328、在汽车制造厂第一阶段审核时，审核员发现工厂内审已经完成，在查看不符合报告时，发现其中有项是关于及加工车间漏油的不符合报告，车间已对此采取了纠正措施，但在第二阶段审核机加工车间时发现，车间漏油情况仍很严重。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.5.3“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 ”不符合事实：组织在内审中发现有一项管局机加工车间漏油的，工厂对此采取了纠正措施，但
26、在第二阶段审核机加工车间时发现，车间漏油情况仍很严重。-E329、审核员在车间外发现有散落的石棉，车间已将其列入重要环境因素清单，并规定了控制程序和要求。散落的石棉由委托的清运公司负责回收处理。组织未明确由哪个部门与清运公司沟通，并对其执行要求的情况进行监督。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.4.6 c） “对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。 ”不符合事实：现场看到在车间外发现有散落的石棉，但公司未明确与散落的石棉清运公司沟通并对其执行要求的情况进行监督的部门。-E330、企业的某车
27、间突然闻到一股氨气味，进一步观察，发现原来液氮为制冷季的冷冻系统发生了意外泄漏，审核员查案了该车间的重大环境因素台帐，其中有一项为“氨的潜在泄漏” 。当审核员问车间主任“对氨的泄漏有什么对策”时，车间主任回答“以前从来没有发生过这种情况，因此没有制定对这种情况的任何应急措施。 ”案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.4.7“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况或者事故，并规定响应措施。 ”不符合事实：车间的“氨的潜在泄漏”评价为重大环境因素，但未对氨的泄漏制定任何应急措施。-E331、某汽车 4s 专营店专营美国 HO
28、FA 公司某品牌汽车的销售、维修和售后服务，美国 HOFA 公司向该 4s店核发了绿色专营店管理要求和指南 ，要求该 4s 店在汽车销售、维修服务中担负环境保护的重要职责。审核员查看了绿色专营店管理要求和指南 ，行政部经理对审核员说：“绿色专营店管理要求和指南是我们进行环境管理的重要依据。 ”审核员问：“你们现在能达到这些要求吗？”行政部经理说：“应该差不多吧，美国 HOFA 公司每半年派一名专员来我们这里进行检查，我们对他们发现的问题都及时地进行了整改。 ”审核员问“你们对自己满足和遵守绿色专营管理要求的情况进行评价吗？”行政部经理说“既然美国公司每半年会派一名专员来检查，我们就没有必要在做
29、什么评价了吧”审核员查看了相关记录，确实没有包括对遵守绿色专营店管理要求方面的评价。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.5.2.2“组织应评价对其他要求的遵守情况。 ”不符合事实：美国汽车公司要求其 4s 店遵守绿色专营店管理要求和指南 ，但 4s 店未对是否遵守绿色专营店管理要求方面进行定期评价。-E332、审核员在某企业食堂审核，该食堂使用液化气作为燃料，除正在使用的一罐液化气之外，在后厨操作间，还存放着慢慢两罐液化气。审核员查看了三个液化气罐的状态都良好。审核员巡视了整个食堂，没有看到任何消防设备。食堂工作人员说：“食堂以前是配备有灭火器的，但上个月安环
30、科来人检查时，发现两个灭火器都有问题，他们就拿走了，到现在还没有配上新的，还在食堂里是不允许吸烟的，应该没有什么问题。 ”案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.4.7“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 ”不符合事实：在企业食堂审核时发现，该食堂使用液化气作为燃料，但未有任何消防设施。-E333、5 月 18 日在某服装厂审核，审核员注意到锅炉房的烟囱正冒着浓浓的黑烟，便问陪同的推进室主任关于烟气排放的达标情况。主任说每个季度请市环保监测站监测一次，大部分都达标，偶尔有超标的现象。主任说针对黑
31、烟问题，我们年初计划 6 月之前改造旧的除尘设备，但因为除了编制文件，还有其他工作要做，所以还没有来得及去搞方案调研，准备这次审核活动后就马上去调研。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.3.3“组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案。 ”不符合事实：在锅炉房审核，锅炉房的烟囱正冒着浓浓的黑烟，监测结果显示超标的现象。企业针对黑烟问题，我们年初计划 6 月之前改造旧的除尘设备，但没有制定并实施具体解决方案。-E334、审核员在某电子企业审核时，发现该企业设备维修中产生的废弃润滑油交给了一家无资质的废油收集乡镇工厂，审核员刚好遇见来收油的工人，
32、便问其废油怎么处理，工人回答，一部分用于他们自己的设备，一部分卖掉了。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.4.6 c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。不符合事实：企业设备维修中产生的废弃润滑油交给了一家无资质的废油收集乡镇工厂，该工厂将回收的废油再出售。-E335、在某公司一车间审核时，审核员问负责消防的安全员，如果办公楼着火怎么办，安全员回答说逃生。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.4.7“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境
33、造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 ”不符合事实：在某公司一车间审核时，针对办公楼着火的应急与响应，负责消防的安全员，除了逃生没有其他应急和响应措施。-E336、审核员对建筑公司某一工地进行环境管理体系审核，并就附近居民关心的运送渣土的车辆遗洒问题，抽查了多分信息交流单发现居民有多次投诉。经理解释说“每次投诉后我们均及时派员工清扫了。 ”案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.5.3 b） “对不符合进行调查，确定其产生的原因，并采取措施以避免再度发生；”不符合事实：居民多次投诉运送渣土的车辆遗洒问题，公司每次只派人清扫。-E337、某科研院紧邻一家
34、医院，该科研院在附近新盖一栋实验楼，施工处于基础阶段，审核员在基建科发现近一个月来收到医院和病人的多次投诉记录，反应夜间施工的噪声和强光给他们带来很大的困扰。负责人说：实验楼因故延迟了两个多月才开工，为了敢工期才夜间施工的，好在基础施工就要完工了，我们也要求施工单位不要再夜间施工了，我们还带人到医院向他们解释，希望他们理解。审核员查看基建科的重要环境因素清单，上面列车了物业管理和建筑物施工的环境因素，没有施工建设中的环境因素。负责人说，我们院 10 几年来才有这么一次施工项目，况且几个月就施工完了，等施工完后就不存在施工中环境因素了，因此我们没必要对施工中环境因素进行识别和管理。案例分析：不符
35、合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.3.1 a） “识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；”不符合事实：基建科没有识别和管理施工建设中的环境因素。-E338、某纺织印染厂 2009 年 9 月进行了内部审核，由于染整车间的废水近一年来每个月都有超过本厂内控排放标准的现象，为此内审组开具了不符合报告。2010 年 1 认证机构对该厂进行了监督审核。经现场验证，染整车间确实对此项不符合采取了纠正措施，其中包括了改变工艺过程的控制要求，但审核组发现与之有关的作业指
36、导书中的相关的工艺控制要求没有进行修订。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.5.3“组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改”要求。不符合事实：染整车间对该不符合项采取了纠正措施，其中包括了对改变工艺过程的控制要求，但与之有关的作业指导书中的相关的工艺控制要求没有进行修订。-E339、6 月 15 日审核组长在工厂监督审核时发现，该工厂新增了电镀生产工段，目前正在施工，预计下月投入使用，便询问陪同的体系推进室主任，对此项活动公司已经做了哪些工作？体系推进室主任作了说明，因为公司的环境因素识别和评价程序中规定每年 12 月进行环境因素的更新识别和评价，所以准备
37、到时候再进行更新。由于公司引进的电镀设备非常先进，大概污水排放不会超标，所以为了减少不必要的麻烦，等到运行一段时间后再请环保局来监测。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.3.1 a） “识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；”不符合事实：该工厂新增了电镀生产工段，目前正在施工，但未对此活动环境因素进行识别和评价。-E340、2009 年 8 月 24 日审核员在某企业的安环科查看到环境绩效监测控制程序规定：“安环科负责联系地方环保监测部门对生产
38、污水和废气进行监测，每年一次。如果监测的结果表明超标排放，安环科应会同有关部门在一个月内采取有效的整改措施。 ”审核员查看了地方环保监测部门 2009 年 6 月 29 日出具的生产污水和废气的监测报告，发现生产污水的 SS 和 COD 超标，但问安环科长：“生产污水中的 SS 和COD 都超标了，你们采取了什么样的整改措施？”科长说：“现在还没有采取什么整改措施，因为这个月要接受你们的审核，我们这个部门又是主管部门，所以这两个月特别忙，好在 SS 和 COD 超标不严重，影响不大，等忙过这段时间整改也不迟。 ”案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.5.3 b）
39、对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生。不符合事实：地方环保监测部门 2009 年 6 月 29 日出具的生产污水和废气的监测报告，发现生产污水的 SS 和 COD 超标，安环部未按照程序在一个月内采取有效的整改措施。-E341、在与最高管理者沟通时，审核员了解该企业已做出开发新的高附加值产品的决策，来到设计部门，负责人告诉审核员，研发人员的热情非常高，新产品及其工艺设计工作已经接近尾声，一旦完成新设备的安装调试，投入试生产，我们就要认真分析生产过程中的污染物，废物的产生和排放问题，研究控制问题。案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004 标准 4.3.1 a） “识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因
