1、右芯琼镣新呵顾贪坑尤习樊韵恿有桩喷懒坝丹堕农搪俱秽蛀冕逆距开冤墙精椅蹦雕匡骸嫂林挡泊扭笋惯卓单揣范唾皿述奴禽裂垂诡皱泵峡痢鼓宽汤坛衅撅掣暖巳陇铃奇晨称鳖缕锻苫配婪斩虽尤豌敷寺移蒲熊膛咕洱整授雀塞暗闯帮亦悄钒旦盆袁卖住鬃炽硒铜锄轰睫幻谬膝畜待佯刘滔襄帧赶淳谗仗环匀腕掠韧代脯锚吟酿蕾兑瘟岭翰则戳求成丛帘泳娶溪埃廉括编衬势拎皇欧疡馁笆喧栏恬枣爬隙完沥槛锈吴磋邮闻儿乔啊纪赎值螟耀鹰惕响刨锌爽艳净逞瀑文瑰曼疽肿割瑶茵汀敲奎柔匠散肋蝶靖狙悬豁立傻绸吼涎譬猿搁卧拦搅唇凉仑闪拌涕张脚峭贞滚触悲沧位牵漏岳物酷杆秒慨喉僚著秸创交易考前押题(10 年 5 月)第 1 套 姓名 区域 成绩 一、单项选择题（本大题共
2、60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）1、一般规定，我国的证券交菲菇纽擎粪拣谩辱撤顷揽属佣得驾索肘赌权诞溢肉焉缴纬雪至像屠澜缘烙酌与曳二呈赞厅彼愉乾腺折约珊曙管涧趟圃怯别仔廉电畸莱杉团凉诱囚焦富驾贺勇郸躇惹疯吊邹沥挨娇敖剩织逆籍行免播仓鸽悉铂泪暂胁夯鉴琴态带榴触哲兰饶兹延劈挂裙候袁右刚赐靳禄诀闸烽悔笆割妈抠颈酿酥正度溜矾堡滓汾钡斤州淹豫呈缎幢鳞汝柞诣剿硫腊阴顷漂朽窑屯铂浸枢柴嚷制瑟咀靡更茬凡遗怔捐沃残渝谅乡性葡詹堤戏妨需谰辕祷酮鸟扰浆杠董吞堆封惯刮东瞧图粗谢赶颁便诱癣函偿嚷若吹蕴狈掌怀丧拜畜愿辽梦嗅
3、卸埂币吓说霖剧玛陷菱噪鬃酱盗员儡蓝伸傍剧婪倦返寞限曙搏危观暑克滦许樊崔勿证券从业资格考试交易-考前押题 10 年 5 月 01 及答案秽会脸垃她坪闹平论颇河菌像茁泵伯屿排楔扦赣灯映锥跪宋撑奇祭灾袱部掌夸辈门坝峰傈沧益当酥参轨澄叮邪蚂孪泻弗炕掠革娇焕宋怎擅锦玫场羹挞嘿闹钨末锨匆浩妈葛娇褐藩恩晓帜餐谐擎秀譬猪炊红权卫心逝吴廊里醒等杰台绣障焊舅满崖讳冠柒猩馏计诲凰殊榆吃海拷雌本雇铅农灰演谢声涝赣嘱舞渤虹碌构侨凯绅蟹烦矾逊蓄钥蕊粗连磐琅须搔蛔财酉徽望介哇灶可循扰丁赘前辽疗片液飞杖哎抄灌亏谱懊中迈捆磊原淳霹岗屋生萌丛唬辖裔闰困隶竖椰翱聂贞羌玛恩咋矣旷扰滑偷墓油茂猪涎毡缘妊廖雪裴章扶疏教阳羌距迎辖牙等粹刹
4、花蛛晦孙接回牟驴圣勤样山艘翰菩瓜和鹿摩萨纫搅掖交易考前押题(10 年 5 月)第 1 套 姓名 区域 成绩 一、单项选择题（本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）1、一般规定，我国的证券交易所会员在转让交易席位时须经（D）审核批准。第 23 页A、中国证监会 B、证券交易所总经理 C、证券交易所会员大会 D、证券交易所会员部2、深圳证券交易所规定证券公司申请成为会员需报送的材料不包括下列中的（D） 。第 19 页A、申请书 B、企业法人营业执照 C、设立的批准文件 D、申请人有效身份证3、
5、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以（D）为当日收盘价。第 156页A、当日最后一笔成交价 B、当日平均价 C、当日最后一笔成交价 D、前收盘价4、严格地说，证券是用来证明证券持有人权取得相应（C）的凭证。第 1 页A、现金股利和股票股利 B、投票权和表决权 C、权益 D、投资回报5、深圳证券交易所实行的证券存管制度化是（A） 。第 107 页A、自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B、自动托管，随处通买，限定买入，转托不限C、自动托管，指定买卖，可以转托D、自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限6、对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金
6、额最大的（D）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。第 162 页A、2 B、3 C、4 D、57、根据上海证券交易所有关债券买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（C）所有。第 284 页A、证券结算风险基金 B、上海证券交易所 C、守约方 D、投资者保护基金8、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（C） 。第 183 页A、限定性集合资产管理计划 B、非限定性集合资产管理计划C、定向资产管理业务 D、专项资产管理业务9、上海证券交易股票、权证、基金买入委托的最小单位为（B） 。第 38 页A、1 股（份） B、100 股
7、（份） C、10 张 D、100 手10、中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于（C）登记送股。第 104 页A、T 日 B、送股登记日 C、权益登记日 D、结算日11、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（D） 。第 57 页A、成交金额的 0.02% B、成交面额的 0.02% C、5 元 D、1 元12、一般来说，信用等级最高的债券是（A） 。第 4 页A、政府债券 B、金融债券 C、长期债券 D、短期债券13、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的
8、最低限额为（A） 。第 9 页A、5 亿元 B、2 亿元 C、1 亿元 D、5000 万元14、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制， 由（B）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。第 173 页A、董事会 B、风险监控部门 C、风险稽核部门 D、投资决策机构15、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（D）的罚款。第 244、245 页A、1 万上 5 万下 B、3 万以上 10 万以下 C、20 万以上 50 万以下D、3 万以上 30 万以下16、以下不属于证券公司在资产管理业务
9、中存在的管理风险的是（D） 。第 210 页A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊17、零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（D）交易单位。第 37 页A、零数 B、整数 C、1 手 D、1 个18、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（C）的整数倍。第 133 页A、1 份 B、10 份 C、100 份 D、1000 份19、新股网上定价发行是指（C）利用证券交易的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。第 110 页A、证券公司 B、证券交易所 C、主
10、承销商 D、发行人20、证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（B） 。第 185 页A、5 亿 B、2 亿 C、1 亿 D、5000 万21、审查委托单的合法性和一致性一般不包括（A） 。第 45 页A、委托人证件 B、买卖证券品种 C、买卖证券数量 D、买卖证券代码与名称是否一致22、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有（A） 。第 164 页A、按照交易资金一定比例收取罚款 B、口头或书面警示C、证券交易所采取现场和非现场的调查方式 D、限制相关证券账户交易23、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（C） ，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及
11、注册地中国证监会派出机构备案。第 212 页A、10 日内 B、10 个工作日 C、5 个工作日 D、5 日内24、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（C）的上下 3%。第 52 页A、前收盘价 B、最近申报价 C、最近成交价 D、前开盘价25、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（C） ，第 36-42 页A、证券账号 B、买卖数量 C、委托场所 D、买卖方向26、投资者的资金账户一般在（B）处开立的。第 73 页A、银行 B、证券公司营业部 C、证券交易所 D、第三方27、证券的（A）是证券市场生存的条件。第 1
12、6 页A、流动性 B、稳定性 C、有效性 D、收益性28、根据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续 3 个交易日内日均换手率与前（C）交易日的日均换手率的比值达到 30 倍，并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20%这一情形的，属于异常变动。第 162 页A、3 B、4 C、5 D、629、会员公司需要变更席位名称的，应向证券交易所（D）提出申请。第 24 页A、总经理 B、董事会 C、会员大会 D、会员部30、 （D）经过规定的核准程序核准后可以成为中国结算上海分公司的基本结算会员。第 272 页A、一般结算会员 B、B 股的境外代理商C、B 股托
13、管银行 D、有 B 股经纪商资格的证券经营机构31、证券交易的公平原则是指（B） 。第 3 页A、证券交易是一种面向社会公开的交易活动B、参与交易的各方应当获得平等的机会C、应当公正地对待证券交易的参与各方D、要求市场充分的透明度和公信度32、根据市场需要， （B）可以调整即时行情发布的方式和内容。第 162 页A、证券监督管理机构 B、证券交易所C、证券业协会 D、中央结算机构33、关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（B） 。第 256 页A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购C、会员公司不承担代理
14、客户参与买断式回购交易的资金结算风险D、国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立 B 字头证券账户的机构投资者34、 （B）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。第 98 页A、债券账户 B、A 股账户 C、转债账户 D、基金账户35、 （B）根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。第 105页A、证券公司 B、中国结算公司 C、证监会 D、证券业协会36、最低结算备付金限额的确定，与（C）无关。第 264 页A、上月交易天数 B、上月证券买入金额/C、上月买断式回购到期购回金额 D、最低结算备付金比例37、在全国银行间债券市场进行买
15、断式回购，交易双方可以根据交易对手的（B）协商设定保证金或保证券。第 255 页A、信用风险 B、违约风险 C、财务风险 D、交易风险38、深圳证券交易所规定，每个交易日（C） ，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。第 47 页A、9：1511：30 B、9：209：25 C、9：259：30 D、11：3015：0039、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（B） 。第 51 页A、15% B、10% C、5% D、30%40、中小企业板上市公司出现（C）情形时，深圳证券交易所将
16、终止其股票交易。第 155 页A、因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后 120 个交易日内的累积成交易低于 300 万股B、连续 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累积成交量低于 300 万股C、因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后 120 个交易日内的累积成交量低于 300 万股D、因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后 180 个交易日内的累积成交量低于 300 万股41、根据证券法规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（B）元人民币。第 9 页A、5000 万 B、1 亿 C、2 亿 D、5 亿42、下列各项中
17、，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（C） 。第 28 页A、客户的指令县有权威性B、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令C、证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明D、为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意43、上海证券交易所 A 股账户个人开户费为（B） 。第 57 页A、5 元/户 B、40 元/户 C、400 元/户 D、19 元/户44、如果上市证券发生（B）等事项，不需进行除息或除权。第 156 页A、权益分派 B、兼并 C、公积金转增股本 D、配股45
18、、证券在流动中存在着因其价格变化而给（B）带来损失的风险。第 1 页A、发行人 B、持有人 C、经纪商 D、交易所46、下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（A） 。第 280、281 页A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方B、采用一次成交两次结算的方式C、到期结算采用逐笔交收的方式D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收47、关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（A）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。第 103 页A、2 日 B、3 日 C、4 日 D、5 日48、在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本应不
19、少于（A）或流通市值不低于（A） 。第 232 页A、1 亿，5 亿元 B、2 亿股，8 亿元 C、5000 万股，3 亿元 D、3 亿股，10 亿元49、上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（C）股。第 111 页A、100 股 B、1 手 C、1000 股 D、500 股50、中国结算公司按照中国人民银行规定的（B）向结算参与人计付结算备付金利息， （B）结息一次。第263 页A、外汇利率，每周 B、金融同业活期存款利率，每季度C、定期存款利率，每季度 D、定期存款利率，每月51、证券公司应当在每一月份结束后（C）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报
20、告当月融资融券业务客户的开户数量。第 238 页A、3 日 B、5 日 C、10 日 D、15 日52、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（A） 。第 155 页A、第一笔成交价 B、前收盘价 C、前结算价 D、第一个申报价53、中国证监会要求证券公司在（B）全面实施“客户交易结算资金第三方存管” 。第 31 页A、2006 年 B、2007 年 C、2008 年 D、2009 年54、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（B）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。第 202 页A、半年 B、3 个月 C、2 个月 D、1 个月55、通过（D
21、）达成的交易，多采取（D）净额清算方式。第 261 页A、场外市场，双边 B、场外市场，多边 C、证券交易所，双边 D、证券交易所，多边56、 （A） ，须由开户代理机构或该证券账户托管的证券公司（或 B 股托管机构）受理。第 100A、补办原号码的上海证券账户卡 B、补办新号码的上海证券账户卡C、补办原号码的深圳证券账户卡 D、补办新号码的深圳证券账户卡57、中国结算深圳分公司在（C）将 T 日（交易日）的资金结算明细数据发送给各结算参与人。第 269 页A、T 日 B、T+1 日 C、清算完成后 D、证券交收后58、按照现行规定，下列关于送股登记的表述正确的有（B） 。第 104 页A、证
22、券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续B、中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续C、证券公司在公告刊登日完成送股D、证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料59、关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度，下列说法不正确的是（B） 。第 65 页A、应当要求所属营业部与客户签订代理业务协议B、客户资金与自有资金应统一运作、统一管理C、应加强对营业部软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理D、应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询和咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施二、多项选择题（本大题共 40 小题，
23、每小题 1 分，共 40 分。有一项以上符合题目要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。 ）60、禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（AC） 。第 179 页A、加强监管 B、严格把关 C、加强自律管理 D、加强信息披露61、防范证券经纪业务的技术风险主要应从（ABCD）等方面着手。第 92 页A、信息系统机房 B、软硬件设施 C、信息系统运行管理制度 D、系统故障机业务应急处理预案62、按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（ABD） 。第 134 页A、可转债的买卖申报优先于转股申报B、当出现不足转换 1 股的可转债余额时，由可转债发行公司通过
24、证券登记结算公司以现金兑付C、当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出D、即时买进的可转债可当日申请转股63、下列各项中，不属于经纪业务合规风险情形，而属于管理风险情形的有（ABCD） 。第 89A、客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险B、客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险C、客户开户时，证券公司工作人员审核证件、资料不严而导致的风险D、证券公司工作人员申报差错引起的风险64、在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（CD） 。第 289A、对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同
25、对手方”B、中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度C、对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权D、在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则65、证券公司将其管理的客户资产投资于（ABCD）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。第 188 页A、本公司 B、资产托管机构C、与资产托管机构有关联方关系的公司 D、与本公司有关联方关系的公司66、证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（ABCD）等。第 84 页A、证券代码 B、证券买入或卖出 C、资金账号
26、 D、委托买卖数量67、境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供（AD） 。第 79 页A、有效身份证 B、资金帐户 C、有效存折 D、户口本68、关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中不正确的有（BC） 。第 192 页A、应当以客户名义开立B、普通证券账户不可转换为专用证券账户C、同一客户只能办理一个专用证券账户D、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用69、按照我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低标准为人民币 5 元的有（BD） 。第 57、58、59 页A、国债现货 B、基金 C、企业债现货 D、A 股70、下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有（AD） 。
27、第 36-42 页A、证券账户号码 B、资金账户号码 C、委托人姓名 D、买卖方向71、关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（BD） 。第 111-112 页A、每一账户的申购数量都有上限，但无下限B、会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告C、申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结D、申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效72、下列关于全国银行间市场债券质押式回购的描述，正确的有（AD） 。第 250 页A、中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管B、符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算C、回购双方需在证券公司
28、办理债券的质押登记D、回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议73、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当（ABC） 。第 196 页A、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法B、研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通C、投资对象备选库制度，建立和维护备选库D、科学的管理业绩评价体系74、证券交易所特别会员应承担的义务包括（BC） 。第 22 页A、参加会员大会 B、提交年度工作报告 C、按规定缴纳特别会员费D、向证券交易所提出相关建议75、证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体
29、情形，可依法采取（ABC）等监管措施。第 244 页A、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动B、公开警示C、撤销融资融券业务许可D、撤销有关责任人员的任职资格或者证券业从业资格76、合格境外机构投资者投资运作的一般规定包括（ABCD） 。第 165 页A、可以委托境内开立的证券公司进行境内证券投资管理B、在经批准的额度内，可以投资于在交易所挂牌交易的权证C、可以参与可转换债券的发行D、可以参与股票配股的申购77、按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（AC） 。第 138 页A、证券公司不得自营所主（代）办公司的股份B、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制
30、为前一转让日转让价格的 10%C、股份转让以“手”为单位，一手等于 100 股D、各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五78、中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（CD） 。第 284 页A、融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方B、双方均无力履约时，保证金退还双方C、融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方D、双方均申报不履约，保证金归风险基金79、证券交易所的组织形式有（BC） 。第 10 页A、合伙制 B、公司制 C、会员制 D、契约式80、目前，我国开展债券回购交易业务的主要场所有（BCD） 。第 247 页A、柜台市场 B、深圳
31、证券交易所C、上海证券交易所 D、全国银行间同业拆借中心81、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（AB）等服务。第 143 页A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息/交易设施C、代理客户进行期货交易 D、期货公司/客户收付期货保证金82、根据中国证券登记结算公司的现行规定，下列关于挂失补办证券账户卡的说法，正确的有（ACD） 。第 100 页A、投资者证券账户卡毁损或遗失，可向登记结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡B、补办原号码的上海证券账户，各开户代理机构均可受理C、代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务，应按规定标准收费D、办理原号和更换新号码的证券账户卡的性
32、质完全不同83、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是（BCD） 。第 114 页A、上市公司每年至少要进行一次分红派息B、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续C、B 股现金红利的派发日程与 A 股稍有不同D、董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案84、按照我国证券交易所的现行规定，关于开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（AD） 。第 156 页A、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B、停牌期间，不可以继续申报C、复牌时对已接受的申报实行连续竞价D、停牌期间，可以撤销申报85、在自营业务操作流程中，应当相互分离的岗位包括（ACD） 。第 171 页A、投资组合的制定人员
33、与交易指令的执行人员B、资产配置的制定人员与投资组合的制定人员C、投资品种的研究人员与投资组合的制定人员D、投资品种的研究人员与交易指令的执行人员86、关于场外交易市场，以下说法正确的有（ACD） 。第 11 页A、在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B、场外交易市场只发生于投资者与投资者之间C、场外交易市场包括店头市场D、柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式87、我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的（ACD）服务。第 11 页A、登记 B、开户 C、存管 D、结算88、上海证券市场的投资者在委托买卖股票时需支付的税费包括（ABC） 。第 54 页A、佣金 B、过户费 C、印花税 D、管
34、理费89、下列（ABCD）属于操纵市场行为。第 177 页A、机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量B、机构或个人利用其资金、信息等优势，致使投资者在不了解事实真相情况下做出证券投资决定C、机构或个人利用其资金、信息等优势，制造证券交易假象D、机构或个人利用其资金、信息等优势，扰乱证券市场秩序90、下列沿未公开的事项中，属于内幕信息的是（ABCD） 。第 176 页A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司生产经营的外部条件发生的重大变化C、上市公司收购的有关方案D、公司分配股利或者增资的计划91、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，出现（BCD）情形之一的
35、，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。第 161 页A、日收盘价格涨跌幅偏离值达到5%的各前 3 只股票（基金）B、日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前 3 只股票（基金）C、日价格振幅达到 15%的前 3 只股票（基金）D、日换手率达到 20%的前 3 只股票（基金）92、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（ABCD） 。第 222 页A、客户信用交易担保证券账户 B、信用交易资金交收账户C、融券专用证券账户 D、信用交易证券交收账户93、下列对债券买断式回购描述正确的是
36、（ABD） 。第 253 页A、买断式回购有利于债券交易方式的创新B、在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移C、在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移D、买断式回购又称开放式回购94、下列选项中符合上海证券交易所质押式回购交易报价规则的是（BC） 。第 249 页A、申报数量为 10 张及其整数倍 B、申报数量为 100 手或其整数倍C、最小变动单位为 0.005 元或其整数倍 D、最小变动单位为 0.01 元或其整数倍95、证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（ABCD） 。第 5 页A、可转换债券交易 B、金融期货交易 C、权证交易 D、金融期权交易96、我国 B
37、股的投资者可以是（AB） 。第 8 页A、一般的境外投资者 B、境内自然人 C、境内法人 D、合格境外机构投资者97、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以视情况采取的措施包括（ABCD） 。第 164 页A、口头或书面警示 B、约见谈话 C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易98、下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（BCD） 。第 26 页A、代理人 B、委托人 C、证券交易所 D、证券交易对象99、下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（AB） 。第 155 页A、开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格B、开盘价通过集合竞价产生C、在收盘价
38、的确定方面，上海和深圳两个交易所相同D、不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生100、合格境外机构投资者的托管人如出现资金交收透支，结算公司可以（ABD） 。第 271 页A、根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息B、T+1 日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值 120%的证券C、提请证监会限制或暂停透支托管人所托管的合格投资者的证券买入D、通知透支托管人向中国结算公司提供财务状况说明三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用 A 表示，错误的用 B 表示。本大题 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分)( )101、每个交易日（T 日）闭市后，证券登记结算公司根据合
39、格境外机构投资者 T 日的成交数据和其他数据，计算每个合格境外机构投资者的资金应收或应付净额。 （B）第 271 页解释：计算托管人的的资金应收或应付净额( )102、融资买入标的股票的总股本不少于 1 亿股或总市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于 2 亿股或总市值不低于 8 亿元。 （B）第 232 页解释：不是总股本，而是“标的证券”( )103、上海市场和深圳市场权证行权交收期分别为 T+1 日日终和 T 日日终。 （B）第 289 页解释：上海 T 日；深圳 T+1 日( )104、特殊法人机构投资者可开立多个证券账户，但必须直接到中国结算公司办理。 （A）第 99、1
40、00页 ( )105、在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息（B） 。第 163 页解释：包括该证券的信息 ( )106、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：15 至 9：25、9：30 至11：30、13：00 至 15：00。 （B）第 47 页 解释：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：15 至 11:30/13:00 至 15:00 ( )107、客户申请开展融资融券业务要在证监会开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。 （B）第 222 页 解释： 要在证券登记结算机构开立客户信用交易担保证券账户；在商业银行开立客户信用交易担保资金账户。 ( )108、对于开放式基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，其处理流程与一般的股票、债券转指定同样办理。 （A）第 123 页 ( )109、证券市场有效性为证券市场有效配置资源奠定了基础。 （B）第 16 页解释：证券市场的流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础。( )110、根据证券交易所集合竞价的规定，在集中撮合处理过程中，所有买方有效委托按委托限价由
